770 milyon fare deposu kasasının detayları ilk kez açıklandı! Bu doktora öğrencisi, sigorta varlık yönetimi yatırım yöneticiliğinden beş buçuk yıl hapse girdi.
Hisse senedi hesabını işletmek için başkalarının "yeleğini" kullanarak, işlem 70'den fazla hisse senedi içeriyordu ve işlem sayısı sigorta sermayesi hesabının yönetimi ile 1.500'den fazla kez ulaştı Kümülatif kar 4.288.4 milyon yuan idi. Durum özellikle ciddidir. Öz Sermaye Yatırım Departmanının eski yatırım müdürü Bay Li, sonunda 5 yıl 6 ay hapis cezasına çarptırıldı ve 5 milyon yuan para cezasına çarptırıldı; yasadışı kazançlar geri alındı.
İlk derece kararı verildikten sonra Li, kararı kabul etmeyi reddetti ve temyize gitti. Dava, altı yıldan fazla süren birinci ve ikinci derece mahkemesinden geçti ve nihai karar Haziran 2017'de tamamlandı. 20 Eylül'de, davanın nihai kararı, davadaki operasyonun birçok detayını ilk kez kamuoyuna açıklayan Çin Yargı Belgeleri web sitesinde kamuoyuna açıklandı.
Bu davanın, A-hisse sıçan deposu davasında en uzun ceza cezası için bir rekor kırdığını belirtmekte fayda var. Bu yıl, ilk "sıfır itiraflı" fare deposu davası ortaya çıktı. Ana şüpheli, China Asset Management'ın tahvil tüccarı Wang Mou, ailesiyle birlikte, şirketin dahili sistem yönetimi boşluklarını açıklanmayan bilgileri elde etmek için kullandı ve bağlı hesaplar aracılığıyla ticaret yapmak için 2 milyondan az fon kullandı. Hisse senedi 878 milyon yuan ve yasadışı kar 17.73 milyondu. Bu yılın Mart ayında Wang, 6 yıl 6 ay hapis cezasına çarptırıldı.
1971 doğumlu ve doktora derecesine sahip 47 yaşındaki Li, Kasım 2007'de Pacific Asset Management'a girdi ve Mart 2008'den Mayıs 2012'ye kadar şirketin öz sermaye yatırım departmanında yatırım yöneticisi olarak görev yaptı. Sonunda, büyük bir olasılık, ancak üzücü ve endişe verici olan başka bir yola saptı.
766 milyon işlem yaptı, 4,288,4 milyon kar etti
Karara göre Li, Pacific Asset Management'ın hisse senedi yatırım departmanında yatırım müdürü olarak görev yaptı. Bu süre içinde kendisine ilgili hisse senedi sipariş yetkisi verildi ve CPIC Groupun Pacific Property and Casualty Insurance ve yetkisi altındaki Pacific Life Securities portföy hesaplarındaki yatırım stoklarını bağımsız olarak belirleyebildi. Çeşit, miktar, fiyat vb.
Li, "Xue", "Chen" ve "Weng" menkul kıymet hesaplarını, aile ilişkileri veya başkalarının tanıtımı yoluyla art arda kontrol etti. Bunlar arasında, "Weng" menkul kıymetler hesabı için Li ve Weng'in ağabeyleri Weng ve Fang kabul etti: Fang Moumou 1 milyon yuan fon sağladı, Weng Moumou 500.000 yuan fon sağladı ve onlar da "Menkul kıymetler hesabı için, Bay Li, yatırım işlemlerinden sorumludur. Zarar% 20'ye ulaşırsa, Li, fonları oluşturduktan sonra iki taraf arasındaki emanet ilişkisini durduracak, kârlıysa, Weng ve Fang, Li Xue'ye kârın% 20'sini verecektir.
Li, 28 Şubat 2009'dan 17 Mayıs 2012'ye kadar, pozisyonunun rahatlığı nedeniyle elde edilen hisse senedi alım satım durumu gibi yukarıda belirtilen açıklanmamış bilgileri kullandı ve yukarıda bahsedilen "Xue", "Chen", "Weng" vb. 3 CPIC ve CPIC menkul kıymetler portföyü hesaplarında daha önce, aynı dönemde veya daha sonra toplam 73 menkul kıymet hesabı satın alındı veya satıldı, 1.510 işlem ve 766 milyon RMB'nin üzerinde kümülatif işlem tutarı, yasadışı kar elde edildi 428,84 milyon yuan'dan fazla.
Bu yılın başında Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından açıklanan tipik ihlal vakası da bu durumdan söz ederek, yukarıda belirtilen işlemlerde yakınsak işlem türlerinin% 70'in üzerine çıktığını gösteriyor.
Li, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından soruşturma altındayken 10 Nisan 2015'te, yukarıdaki cezai gerçekleri itiraf etmek için girişimde bulundu. 24 Şubat 2016'da Li Xue, kamu güvenlik organlarına teslim olma girişiminde bulundu ve suçun gerçeklerini doğru bir şekilde itiraf etti ve tüm yasadışı gelirleri iade etti. Li, 25 Şubat 2016'da kefaletle serbest bırakıldı ve 23 Ocak 2017'de tutuklandı.
Koşullar özellikle ciddiydi ve 5 yıl 6 ay hapis cezasına çarptırıldı
İlk derece kararına göre:
Pasifik Varlık Yönetimi'nin hisse senedi yatırım departmanı yöneticisi olarak Li, görevleri nedeniyle menkul kıymet alım satım hisse senedi yatırım bilgileri gibi açıklanmayan bilgileri elde etti ve bu bilgiler ve ilgili ilgili kişiden önce, aynı zamanda veya daha sonra kendisi tarafından fiilen kontrol edilen menkul kıymetler hesabı Pasifik Varlık Yönetimi Portföy hesabı aynı hisse senetlerini alıp sattı, işlem tutarı 766 milyon yuan'ı aştı ve yasadışı kar miktarı 428,84 milyon yuan'ı aştı Davranışı, açıklanmayan bilgilerle ticaret yapma suçunu oluşturdu. Koşullar özellikle ciddidir. Beş yıldan az olmamak üzere on yıldan fazla olmamak üzere sabit süreli hapis ve yasadışı kazancın bir ila beş katı para cezasına çarptırıldı.
Li otomatik olarak davaya teslim oldu ve suçun gerçeklerini doğru bir şekilde itiraf etti ve yasaya göre teslim olduğu anlaşılmalıdır. Suç miktarı, davanın koşulları ve yasadışı gelirlerin geri alınması dikkate alınarak Li Xue'ye daha hafif bir ceza verilmesine karar verildi. Buna göre, Çin Halk Cumhuriyeti Ceza Kanunun 180. Maddesinin 4. Fıkrası, 64. Maddesi ve 67. Maddesinin 1. Paragrafı hükümlerine uygun olarak, sanık Li Xueyou, ifşa edilmeyen bilgilerle ticaret yapmak suçundan cezalandırılacaktır. Beş yıl altı ay hapis ve 5 milyon RMB para cezası; yasadışı kazançlar geri alınacaktır.
Li ve savunucuları temyizde bulundu ve asıl ceza çok ağırdı.
Şangay Halk Savcılığı, Linin işlediği suçların işlem hacmi ve kâr miktarı açısından özellikle ciddi olduğuna inanmaktadır ve Linin beş yıldan az olmamak üzere on yıldan fazla olmamak üzere sabit süreli hapis cezasına ve yasadışı gelirin bir kereden fazla ve beş katından az para cezasına çarptırılması gerektiğine inanmaktadır. Orijinal cümle, cezasını verirken teslim olduğunu ve çalınan malların aktif olarak iade edilmesini tamamen kabul etti ve orijinal ceza, cezası için uygundu.
İkinci derece mahkemesi şu sonuca varmıştır:
Suçun uzun sürmesinin ciddi koşulları göz önüne alındığında, dahil olan 70'den fazla hisse senedi, 1.500'den fazla işlem, 766 milyon yuan'dan fazla işlem hacmi ve 4.288.4 milyon yuan'dan fazla kar ile teslim olması ve çalınan malların aktif iadesi. Durumun daha hafif olmasını bekleyin ve ona verilen cümle uygun olacaktır. Li ve savunucusunun orijinal cezanın çok ağır olduğu yönündeki görüşünün hiçbir yasal dayanağı yoktur ve kabul edilmeyecektir. Temyiz nihayet reddedildi ve orijinal karar onaylandı.
Bu, bir "fare deposu" suçuna karışan bir sigorta varlık yönetimi yatırım yöneticisinin tipik bir örneğidir ve aynı zamanda 2017'de Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından gerçekleştirilen 20 tipik ihlal vakasından biridir. Kolluk kuvvetleri artmaya devam ettikçe, "fare ambarı" işlemleri giderek daha fazla görünmez hale gelecektir.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
