Gafil yakalandı! Shenzhen Menkul Kıymetler Borsası, Yabaite'i listeden kaldırmaya zorladı! 40.000 hissedar limit düşürme modunu başlattı!
Kaynak / Komisyonculuk Çin, Çin Fon Haberleri
Jinya Technology zorunlu listeden çıkarma kanalına girdikten sekiz gün sonra, borsada işlem gören başka bir şirket, büyük yasa ve yönetmelik ihlalleri nedeniyle polise transfer edildi ve listeden kaldırma düğmesine bastı. Bu şirket, uluslararası bir dolandırıcılık olan Yabaite'dir. Yabaite'nin performans bahislerinin ilk yılından bu yana sahtekarlık yoluna başladığını belirtmekte fayda var.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu kısa süre önce davayı kamu güvenliği organlarına devretti ve Shenzhen Menkul Kıymetler Borsası, gece yarısı Yabaite'e karşı resmi olarak zorunlu bir listeden çıkarma mekanizması başlattığını ve şirketin hisse senetlerinin askıya alma ve listelemenin feshi riski altında olduğunu duyurdu.
İlk üç aylık rapor itibariyle, Yabaite'in şu anda 40.103 hissedarı bulunmaktadır. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından verilen önceki para cezalarının uygulanmasının ardından, Yabaite aleyhine hukuk davası açılması için ön koşullar da yerine getirildi. Şimdiye kadar, yaklaşık 600 azınlık hissedarı Yabaite'nin sahtekarlığına karıştı ve toplam talep miktarı 20 milyon yuan'ı aştı.Danışmanlık yapan ve davaya katılmaya hazırlanan yatırımcıların sayısı hala artıyor.
1. Listeden kaldırma mekanizması neden etkinleştirildi?
Bay Fund dün çoktan bildirdi: "40.000 hissedar uykusuz: bu şirket Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından bir gecede ST tarafından kamu güvenlik organlarına devredildi! Dışişleri Bakanlığını bir kez telaşlandırdı "demişti:
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, web sitesinde, Yabaite'in yasadışı ifşa suçu teşkil ettiğinden ve önemli bilgilerin ifşa edilmediğinden şüphelenildiğini duyurdu. "Şüpheli Suç Davalarının İdari Hukuk Uygulama Organları Tarafından Devredilmesine İlişkin Yönetmelik" (310 sayılı Devlet Konseyi Kararı) uyarınca, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, kamu güvenliği yetkilileriyle istişarelerde bulundu. Menkul kıymet suçlarından şüphelenilen Yabaite ve ilgili personelinin cezai sorumluluk için kanun gereği kamu güvenlik organlarına nakledilmesine karar verildi.
Yabaite, yeniden yapılandırma ve listeleme performansı taahhüdünü yerine getirmek için 2015'ten Eylül 2016'ya kadar yaklaşık 580 milyon yuan işletme gelirini hayali denizaşırı mühendislik projeleri, hayali yurt içi ve ihracat inşaat malzemesi ticareti, sahte mühendislik sözleşmeleri ve satış makbuzları yoluyla artırdı. Şişirilmiş kar yaklaşık 260 milyon yuan'dır.
Bunlar arasında, 2015 yılındaki şişirilmiş kar 230 milyon yuan idi ve cari dönemde açıklanan toplam kârın% 73'ünü oluşturuyordu.
2. Zorunlu listeden kaldırma başlatıldıktan sonra hangi aşamalardan geçecek?
Shenzhen Borsası, Yabaite'in kronolojik sırayla geçebileceği aşağıdaki aşamaların şunları içerdiğini belirtti:
İlk olarak, şirketin hisse senetleri 6 Temmuz 2018 tarihinde yeniden işlem görmeye başlamış ve hisse senedi alım satımı, listeden çıkarma risk uyarılarına konu olmuştur.Borsa fiyatının günlük yükseliş ve düşüşü% 5 ile sınırlıdır ve işlem 30 işlem günüdür;
İkincisi, Shenzhen Menkul Kıymetler Borsası'nın şirketin hisse senedi listelemesini askıya alıp almama kararıdır;
Üçüncüsü, şirketin hisse senetlerinin kote edilmesinin askıya alınmasının ardından mahkeme, CSRC'nin devir kararını verdiği tarihten itibaren on iki ay içinde suçlu kararı vermiş veya yukarıda belirtilen süre içinde listelemeye devam etme koşullarını karşılayamamış veya listeleme yeniden başlama başvuru koşullarını karşılamamış ancak tutmamıştır. Borsaya, belirtilen süre içinde listelemenin devam ettirilmesi için bir başvuru gönderin ve Borsa, şirketin hisse senedi listelemesini sonlandırma kararı alacaktır.
Dördüncüsü, şirketin hisse senetleri listeden çıkarma düzenleme süresine 30 işlem günü girmektedir.Ayrıntıdan çıkarma düzenleme süresi boyunca, şirketin hisse senedi fiyatının günlük artış ve azalışı% 10 ile sınırlıdır;
Beşinci olarak, listeden çıkarma döneminin bitiminden sonraki işlem gününde, Borsa şirketin hisselerini elden çıkardı ve şirketin hisse senedi kotasyondan çıkarıldı.
Buna ek olarak, şirketin hisse senedi alım satımı, listeden çıkarma riski uyarısına tabi ise veya şirketin hissesi askıya alındıktan veya feshedildikten sonra, kamu güvenliği organı davayı açmamaya veya davayı reddetmeye karar verir veya halk savcılığı kovuşturma yapmama kararı verir veya halk mahkemesi masumiyet verir. Cezai cezalardan muafiyet veya hüküm verilirse ve Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, "Hisse Senedi Listeleme Kuralları" nın 13. ve 14. Bölümlerinin ilgili hükümlerine uygun olarak, sahtekarlık amaçlı düzenleme veya önemli bilgilerin yasadışı ifşa edilmesi gerekçesiyle şirket hakkında idari bir ceza kararı veremezse, şirket Listeden çıkarma riski uyarısını iptal etmek için Borsaya başvurabilir veya listelemeye devam edebilir veya normal ticarete devam edebilirsiniz.
3. Hissedarlar için herhangi bir alım satım fırsatı var mı?
Şirketin hisse senedi listesinin askıya alınması ve feshedilmesi sırasında hissedarlar için iki ticaret fırsatı vardır:
(1) "Hisse Senedi Listeleme Kuralları" Madde 13.2.5'e göre şirket, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonunun idari bir ceza kararı verdiğini veya kamu güvenliği otoritesine transfer edildiğini öğrenince derhal Shenzhen Menkul Kıymetler Borsası'na ticaretin askıya alınması için başvurur ve yukarıda belirtilen karar belgesini aldıktan sonra Duyuru, şirketin hissesi, duyuruyu takip eden işlem gününde bir gün süreyle askıya alınmaya devam edilecek.
Alım satım işleminin yeniden başladığı tarihten itibaren Borsa, şirketin hisse senetleri üzerinde listeden kaldırma riski uyarısı uygulamıştır ve şirketin hisse senedi fiyatının günlük artış ve azalışı% 5 ile sınırlıdır. Borsa, şirketin hisse senetlerinin alım satımının yeniden başlamasından sonraki 30 işlem gününün sona ermesinden sonraki bir sonraki işlem gününde şirketin hisse senetlerinin alım satımını askıya alacak ve askıya alındıktan sonraki 15 işlem günü içinde hisse senedi listelemesini askıya alıp almayacağına karar verecektir. Bu nedenle, Yabaite hisselerinin ticareti 6 Temmuz 2018'de ve 30 işlem günü boyunca işlem görmeye devam edecek.
(2) "Hisse Senedi Listeleme Kuralları" Madde 14.4.23'e göre şirketin, beş işlem gününün sona ermesinden sonraki işlem gününden itibaren bu kuralların 14.4.1. Maddesinde belirtilen hallerde hisse senedi işlemlerinin sonlandırılmasına karar vermiş olması, Şirketin hisse senedi ticareti, listeden kaldırma dönemine girdi.
Listeden çıkarma düzenleme süresinin işlem süresi 30 işlem günüdür .. Listeden çıkarma düzenleme süresi boyunca şirketin hisse senedi fiyatının günlük dalgalanma limiti% 10'dur. Bu nedenle, listeden çıkarma dönemine girdikten sonra, Yabaite hisseleri 30 işlem günü boyunca işlem görecek.
4. Şirketin hisseleri, kotasyonu sonlandırıldıktan sonra yeniden listelenebilir mi?
Cevap: "Hisse Senedi Listeleme Kuralları" Madde 14.5.1 ve 14.5.2 hükümlerine göre, borsaya kote bir şirket, hisse senetleri sona erdikten sonra, hisse senetleri Borsa tarafından öngörülen ilgili şartları karşılıyorsa, Borsa'ya yeniden üye olmak için başvurabilir.
Şirketin yeniden listeleme sponsoru, yeniden listeleme koşullarını tek tek kontrol edecek ve açıklayacak ve şirketin önemli bilgi ifşası yasadışı faaliyetlerinin etkiyi temelde ortadan kaldırdığı, risklerin kontrol edildiği ve şirketin yeniden listeleme için başvurma şartlarına sahip olduğu gerçeğine ilişkin görüşlerini açıkça ifade edecektir.
5. Ticaret 6 Temmuz'da devam edecek. Ticaretteki fark nedir?
Şirketin açıklamasına göre, şirket aşağıdaki gibi muamele görecektir:
1. Alım satım, 6 Temmuz 2018'deki piyasa açılışından itibaren devam edecek.
2. 6 Temmuz 2018'den itibaren, "listeden kaldırma risk uyarısı" özel muamelesi uygulanacak ve "Yabaite" olan hisse senedi kısaltması "* ST Baxter" olarak değiştirilecektir.
3. Günlük fiyat limiti% 5'tir
4. Shenzhen Menkul Kıymetler Borsası, şirketin hisse senetlerinin alım satımının yeniden başlaması için 30 işlem gününün sona ermesinden sonraki bir sonraki işlem gününde şirketin hisse senetlerinin alım satımını askıya alacak ve askıya alındıktan sonra 15 işlem günü içinde şirketin hisse senedi listelemesinin askıya alınıp alınmayacağına karar verecektir.
6. Gök gürültüsüne kaç yatırımcı adım attı?
Üç aylık rapor itibarıyla şirketin şu anda 40.000 hissedarı bulunmaktadır.
7. Neden sahte?
Yabaite, arka kapı listesindeki yanlış yüksek kumar performansını elde etmek için mali işleri tahrif etmekte tereddüt etmedi ve hatta yabancı politikacılardan riskler aldı ve mektuplar aldı.
Temmuz 2015'te Yabaite, listeye arka kapı Zoomlion Electric aracılığıyla ulaştı. İşlemin karşı tarafı, Yabaitenin 2015, 2016 ve 2017 için taahhüt ettiği net karların sırasıyla 255 milyon yuan, 361 milyon yuan ve 476 milyon yuan olduğunu vaat etti. Belirli bir standardın karşılanması gerekir, aksi takdirde tazminat için hisseler kullanılmalıdır. Tazminattan kaçınmak için Yabaite mali dolandırıcılık kullandı.
Kamuya açık veriler, arka kapı listesinden önce 2012'den 2014'e kadar Yabaitenin net kârının yalnızca 13 milyon yuan, 20 milyon yuan ve 102 milyon yuan olduğunu, ancak 2015teki arka kapı listelemesinden sonra Yabaitein net karının yaklaşık 2,66 olduğunu gösteriyor. Bir önceki yıla göre% 151.37 artışla 100 milyon yuan, bahis için performans vaadini başarıyla yerine getirdi.
Ancak görünüşte güzel olan performans geçen yıl Mayıs ayında onaylandı ve bu gerçekten bir sahtekarlıktı.
8. Ne tür dolandırıcılık yöntemleri kullanılıyor?
Yabaite'nin sahtekarlığının Dışişleri Bakanlığı'nı da alarma geçirdiğini belirtmekte fayda var.
Dışişleri Bakanlığı sözcüsü Geng Shuang, geçtiğimiz yıl 4 Eylül'de düzenlediği basın toplantısında, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve ilgili Pakistan departmanları tarafından yapılan soruşturmanın ardından, şirketin Pakistanlı ileri gelenlerle ilgili mektubunun sahte olduğunu ve Yabaite'yi kanıtlayacak hiçbir kanıt bulunmadığını doğruladı. Pakistan'daki herhangi bir şirket ve kişi ile ekonomik ilişkiler ve fon değişimleri gerçekleştirin.
Geçen yıl Aralık ayında, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Yabaite'ye maksimum 600.000 yuan para cezası ve doğrudan sorumlu personele maksimum 300.000 yuan para cezası uygulamaya karar verdi ve pazara ömür boyu girişi yasakladı.
Yabaite'in, hayali denizaşırı mühendislik projeleri ve hayali uluslararası ve iç ticaret yoluyla 2015'ten Eylül 2016'ya kadar işletme gelirini yaklaşık 580 milyon yuan şişirdiği ve karını yaklaşık 260 milyon yuan artırdığı bulunmuştur. Kârlar, şirketin cari dönemdeki toplam karının yaklaşık% 73'ünü oluşturdu ve 2016'nın ilk üç çeyreğinde kar% 20 arttı.
Resmi web sitesine göre, merkezi Yancheng, Jiangsu'da bulunan bu şirket kendisini "metal çatı muhafaza sistemi endüstrisinde A hisseli ilk şirket" olarak adlandırıyor. O kadar "küresel kapsamlı bir inşaat finans teknolojisi hizmeti şirketi" ki, Pakistanlı ileri gelenlerden şirketin iş projelerini uydurmak için sahte bir dolandırıcılık skandalı yaratan mektuplara maruz kalmış durumda. Listeleme yılının yıllık raporu, 2015 yılında Yabaite'in Pakistan, Multan'da başlatılan ve toplam yıllık satışların% 21,8'ini oluşturan kentsel hızlı ulaşım hattı projesiyle 200 milyon yuan'dan fazla gelir elde ettiğini gösteriyor.
Pakistan'daki Multan Projesi'nin sahibinin, toplam 350 milyon doların üzerinde yatırımla kentsel hızlı ulaşım hatları inşa eden Multan Kalkınma Ajansı olduğu anlaşılıyor. Ancak, düzenleyici otoriteler tarafından derinlemesine araştırıldıktan sonra, Multan Kalkınma Ajansı ve Yabaite'nin herhangi bir ekonomik ilişkisi veya finansal alışverişi yoktu. O sırada, Pakistanlı ileri gelenlerle ilgili şirketin mektupları ve inşaat sözleşmeleri sahteydi. Başka bir deyişle, bu büyük çokuluslu düzen tamamen kurgusaldır.
Öyleyse soru şu, para nereden geliyor?
Yabaite, inşaat malzemelerinin Pakistan'a ihracatı ve havale alma sahnesini sahneledi. Ancak, bu havale Pakistan'dan değil, Yabaite tarafından kontrol edilen şirketlerden ve Çin'deki diğer bazı şirketlerden geldi.
Arsa daha özgün ve güvenilir kılmak için Yabaite, denizaşırı şirketlerle sahte inşaat malzemesi ihracat sözleşmeleri düzenledi, Angola'ya ihraç edilmek üzere beyan edilen malları Hong Kong'a gönderdi ve ardından yapı malzemelerini üçüncü taraf bir şirket aracılığıyla geri gönderdi. Yöntem, yurtdışı bir projenin yapım aşamasında olduğu yanılsamasına ulaştı.
Yabaite ayrıca sahte satın alımlarla 1 milyar yuan sahte hesapta sahtecilik yapmak gibi yasadışı bir eylemde bulunuyor. Daha da şaşırtıcı olan, Yabaite'nin sahte alımlar kullanması ve 1 milyar yuan değerinde sahte hesaplar kullanması gibi bir dizi yasadışı faaliyetin, Şangay'daki 20 metrekarelik bir kulübede tamamlanmış olmasıdır. Soruşturma sırasında müfettişler, bu dükkanda muhasebeden anlamayan yalnızca bir muhasebeci ve bir asistan olduğunu, ancak Yabaite'nin altı büyük tedarikçisinin ve dört muhasebe şirketinin sermaye akışını idare ettiklerini buldular.
Araştırmaya göre, Yabaite hesap transferi için 7 ülke ve bölgede 50'den fazla şirket kullandı ve 100'den fazla banka hesabı para transferi için kullanıldı ve transferler genellikle banka faturaları ve üçüncü şahıs ödemeleri yoluyla yapılıyordu ve kanallar karmaşıktı. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun soruşturmasına yanıt olarak Yabaite, geçmeye çalışmak için tedarikçi Han'ın yanlış iletişim bilgilerini verdi.
9. Şirket dışında kim sorumlu tutulacak?
Yatırımcıların gözünde, ilgili aracı kurumlar da Yabaite'nin sahtekarlığından müştereken ve müteselsilen sorumlu olmalıdır.
Kamuya açık bilgiler, Yabaite'in 2015 yıllık raporu için Zhonghua Muhasebe Firması'nın standart bir denetim raporu yayınladığını göstermektedir; 2016 yıllık raporu yayınlandığında, çünkü Yabaite zaten araştırılmıştı, Zhonghua Muhasebe Firması da rezervsiz bir Denetim raporunda görüşler ancak soruşturma konularına vurgu yaptı.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, ilgili aracı kurumlar ve Yabaite çalışanları tarafından şüpheli yasa ve yönetmelik ihlallerine ilişkin soruşturmayı tamamladığını duyurdu. Ön soruşturma, bağımsız bir mali danışma kurumu olan Jinyuan Securities ve bir denetim kurumu olan Zhonghua Certified Public Accountants'ın yanlış içerik içeren sertifika belgeleri yayınladığından şüphelenildiğini ortaya çıkardı ve bu konuyu yasalara uygun olarak ciddi şekilde ele alacağız.
10. Ticaret yeniden başladıktan sonra kaç alt limit var?
Yabaite hisselerinin 5 Temmuz 2018'de bir gün süreyle askıya alınacağını ve ticaretin 6 Temmuz 2018'de devam edeceğini belirtmekte fayda var.
Şirketin yasa ve düzenlemeleri ihlal etmesi nedeniyle, şirketin hisseleri kotasyonun askıya alınma riskine tabidir ve hatta gelecekte listeden çıkarma riski söz konusu olabilir.Şirket hissesi, limit veya yüksek olasılıklı bir olay nedeniyle düşmeye devam edecektir.
Bir hafta önce, 27 Haziran'da, Shenzhen Borsası Jinya Technology için zorunlu bir listeden çıkarma mekanizması başlattı. 5 Temmuz itibariyle Jinya Technology, ST şirketinin 15 ardışık alt limitine eşdeğer olan 7 ardışık alt limite ulaştı.
