Eski HSBC tüccarı 3,5 milyar ABD doları İngiliz sterlini döviz kurunu manipüle etti, yasadışı olarak 8 milyon ABD doları kar etti, iki yıl hapis cezasına çarptırıldı
Büyük miktarda işletme fonuna sahip olan ve belirli bir döviz çiftinin fiyatını kontrol edebilen bir Wall Street döviz tüccarı olarak, genellikle ahlak ve açgözlülük arasındaki sınırda dolaşmak zorundadır.
Ne yazık ki açgözlülük ve arzu, normal bir tüccarı suç uçuruma itme eğilimindedir. Belki de bu, insan doğasının en büyük zayıflığıdır.
Eski HSBC Döviz Tüccarı Mark Johnson " 8 milyon dolarlık yasadışı kar elde etmek için İngiliz sterlini ABD doları karşısında manipüle etmek "Dava nihayet bir sonuca ulaştı. New York, Brooklyn Doğu Bölge Mahkemesi, Johnson'ı döviz piyasasını manipüle ettiği için iki yıl hapis ve 300.000 ABD doları para cezasına çarptırdı. Ayrıca, yargıç, Birleşik Krallık'ta gözetim altında oturma talebini reddetti.
52 yaşındaki Johnson, döviz piyasası manipülasyonuna yönelik küresel baskıdan mahkum edilen ilk eski HSBC döviz işlemcisi. Federal jüri, Johnson'ın Aralık 2011'de 3,5 milyar dolarlık bir müşteri siparişine karşı dokuz adet bilgi dolandırıcılığı ve on bir komplo suçundan suçlu olduğunu tespit etti.
Ocak ayında HSBC, ABD Adalet Bakanlığı tarafından bir para birimi manipülasyonu davasına ilişkin soruşturmayı sonuçlandırmak için 100 milyon ABD doları ödedi. Birkaç yıl önce, küresel para manipülasyonu skandalı, dünyanın en büyük bankalarından bazılarının 10 milyar dolardan fazla para cezası ödemesine neden oldu.
ABD mahkeme jürisinin hala oldukça "insancıl" olduğu söylenebilir. Yargıç Nicholas Garaufis'e göre, Jhonson'un ABD kararının rehberliğinde 9 yıla kadar hapis cezası ile karşı karşıya kalması gerekiyordu, ancak yetiştirmesini bekleyen 6 çocuğu olduğu için jüri ona 2 yıl hapis cezası verdi.
Sterlin döviz kuru manipülasyonu olayının gözden geçirilmesi
Eylül 2017'de ABD savcıları HSBC Holdings'in Londra ve New York'taki bir grup döviz tüccarını "Saatim kırıldı" gizli bir işaret , Müşterinin 3,5 milyar dolarlık emrini yerine getirmeden önce çılgınca kaçak kar için İngiliz Sterlini satın aldı.
O zamanlar, HSBCnin küresel döviz departmanı başkanı ve bankanın döviz yönetiminin genel müdürü Mark Johnson, bu sipariş işleminden sorumluydu. Bu emri GBP / USD satın almak için verdi. . Kurumun diğer tüccarlarına telefonla haber verdi ve görüşmenin içeriği kaydedildi.
Johnson, Temmuz 2016'da, müşteri siparişlerini manipüle etmekle suçlandığında New York'taki John F. Kennedy Havaalanında tutuklandı. HSBC, para manipülasyonu skandalına düştükten sonra yargı tarafından yeniden suçlanıyor.
Mahkemede Savcı Carol Sipperly, ABD Bölge Mahkemesi Hakimi Nicholas Garaufis'e Doğu Bölgesi için hükümetin jürinin telefon görüşmesinin kaydını dinleyebileceğini ve Johnson'ın Hong Kong'daki bir tüccara bir sinyal göndermesini umduğunu söyledi. Tüccar kodu söyledi. Sonunda Atlantik'in her iki yakasındaki diğer tüccarlara ulaştı.
Savcı Johnson, HSBC'de Avrupa döviz ticareti eski başkanı Stuart Scott ve diğer tüccarlar ile birlikte müşterinin işleminden önce İngiliz Sterlini satın aldığını belirtti. Birlikte banka için 8 milyon dolar yasadışı kazanç elde ettiler .
Stuart Scott (bir İngiliz mahkemesinde yargılanma veya ABD'ye iade)
Savcı Sipperly, 7 Aralık 2011'de, Cairn Energy müşterisi için işlem gerçekleştirmeden hemen önce, New York'taki Johnson'ın Londra'daki Scott'ı aradığını belirtti.
"Mark Johnson, Stuart Scott'a 'Ed'e saatimin kırılacağını söyle' dedi." Dedi. "İletişimimizde 'saat' kelimesini kullandık. 'Saatim kırıldı' cümlesinden birkaç saniye veya 20 saniye sonra, açıklanan tüm işlemler gerçekleştirildi. Önleme işlemlerinde bu Tüccarlara bilgi ulaştırmanın anahtarı kelimelerdir. "
Savcı, mahkemede Johnson, Scott, New York'taki dört tüccar ve Londra'daki beş tüccarın ticaret çizelgelerini jüriye gösterdi. Görüntüle Yaklaşık 3 milyon dolar kar elde ettiler ve HSBC yasadışı gelirlerle 5 milyon dolar kazandı .
"İçerideki bilgileri" önceden bilen Scott ve Johnson, "Ramping" adlı bir operasyon yöntemi kullandı. Yani, müşteriyi kasıtlı olarak 3,5 milyar ABD doları değerinde işleme resmi olarak başlamaya, önceden pound satın almaya, pound kurunun yükselmesine neden olmaya ve daha sonra bu pound pozisyonlarını bu müşteriye daha yüksek bir fiyattan düşürmeye ve böylece uygunsuz kar elde etmeye .
Ancak Johnson, müşterisi Kane Energy'nin "adil" bir fiyat aldığına ve HSBC'nin operasyonunun işlemin "ön-hedge edilmesinden" başka bir şey olmadığına inanarak duruşmadaki pozisyonunda ısrar etti.
"Johnson ve Scott'ın 3,5 milyar ABD Doları tutarındaki döviz işlemleri, pound kurunun yükselmesini amaçlayan planlı bir şekilde gerçekleştirildi ve HSBC bundan fayda sağlayacak ve aynı zamanda müşterilerin çıkarlarına zarar verecek." ABD Adalet Bakanlığı daha önce suçlamıştı.
O sırada Cairn, kuruluşlarından birinin dolar gelirini İngiliz sterlinine dönüştürmek için HSBC'yi işe aldı. Savcı, HSBC'nin işlemin gerçekleşeceğine söz verdiğini söyledi " Damla sulama "Gruplar halinde yapıldı, ancak aslında, işlem gerçekleştirilmeden 90 dakika önce Johnson ve Stuart Scott İngiliz sterlini satın aldı ve ayrıca diğer HSBC tüccarlarına bir sinyal gönderdi.
postscript
Küresel finans piyasasında en büyük işlem ölçeğine sahip piyasa olarak döviz piyasası son yıllarda hızlı bir gelişme göstermiş ancak birbiri ardına sorunlar çıkmıştır. Döviz piyasasında manipülasyon skandalları yaygındır ve uluslararası üne sahip birçok banka, tüccarlar tarafından döviz kurlarını manipüle ettiği için en az 10 milyar ABD doları para cezasına çarptırılmıştır. Döviz piyasasındaki suistimali ortadan kaldırmak ve yatırımcıların döviz piyasasına olan güvenini yeniden inşa etmek umuduyla "FX Global Kodu" ortaya çıktı.
Küresel Döviz Davranış Kuralları nın politika formülasyonuna liderlik eden Avustralya Merkez Bankası Başkan Yardımcısı Guy Debelle, 2011'den beri sektör daha iyi bir aşamaya girdi. Döviz endüstrisine neler hakkında daha fazla bilgi verdik. Finansal riskten korunma yönergeleri veya müşterinin işleminden önce döviz alım satım davranışı dahil "doğru" veya "yanlış" bilgi yönergeleridir. "
ABD savcıları, "Jhonsonın suç eylemleri ciddidir. Dünyanın en büyük ve en prestijli finans kurumlarından birinde kıdemli bir tüccar olarak, eylemleri kasıtlıydı ve kendini korumak için müşterilerin çıkarlarına zarar verdi. Ve bankanın karı milyonlarca dolara çıkarıldı. "
Huishang Media bunu Wall Street'te bildirdi, " Yasadışı avans işlemi "Finansal suçların en ciddi suçlarından biridir, yani tüccarlar önce en iyi fiyatı ve en iyi geliri elde etmelerini sağlamak için kendi işlemlerini yaparlar ve ardından müşteri işlemlerini geciktirerek müşterilerin olumsuz ticaret koşullarıyla karşılaşmasına neden olur. Ticaret standartlarının bu tür ihlalleri sıklıkla meydana gelir ve sıklıkla yargılanarak mevcut piyasa kargaşasına yol açar.
