Üç buçuk yıl hapis cezası, 3.97 milyon para cezası! PICC Assets'in "Mouse Warehouse" eski yatırım yöneticisinin ayrıntıları açığa çıkar ve kar için sigorta sermaye hesabı işlemlerini izlemek için "ye
"Fare deposu" operasyonlarını yürütmek için bir başkasının "yeleğini" ödünç alarak, işlemleri 66,59 milyon yuan sigorta sermaye hesaplarıyla biriktirerek birleştirerek, toplamda yaklaşık 2 milyon yuan kar elde etti, PICC Asset Management Co., Ltd.'nin hisse senedi yatırım departmanının eski yatırım yöneticisi (PICC Assets olarak anılır) Zhuo Bing sonunda ağır yasal yaptırımlar başlattı ve 3 yıl 6 ay hapis cezasına çarptırıldı.
Dün davanın nihai kararı Çin Yargı Belgeleri web sitesinde kamuoyuna açıklandı ve aynı zamanda davadaki "fare deposunun" işleyişinin birçok detayını ilk kez kamuoyuna açıkladı. Dava, yaklaşık iki yıl süren birinci ve ikinci derece mahkemelerinden geçti ve nihai karar 2017 sonunda tamamlandı.
Daha önce, Chongqing Orta Halk Mahkemesinin ilk derece kararında Zhuo Bing, açıklanmayan bilgilerle ticaret yapmak suçundan beş yıl üç ay hapis cezasına çarptırılmış, 1,97 milyon yasadışı kazanç elde etmiş ve 2 milyon RMB para cezasına çarptırılmıştı. Karar verildikten sonra, davalı Zhuo Bing kararı kabul etmeyi reddetti ve temyiz başvurusunda bulundu.
İkinci derece, bir meslektaş paneli oluşturan ve davayı 19 Aralık 2017'de kamuya açıklayan Chongqing Yüksek Halk Mahkemesi tarafından kabul edildi. İkinci durumda, yabancıların PICC Asset Investment Manager "Mouse Warehouse" vakasının işleyişinin ayrıntılarına tanıklık etmesine olanak tanıyan birçok yeni kanıt eklendi.
Fare deposu 66,59 milyon ticaret yaptı ve 1,97 milyon kar elde etti
Erkek Zhuo Bing, 14 Şubat 1978'de Zhejiang Eyaleti, Yin İlçesinde doğdu.Üniversite eğitimi var ve PICC Assets'in eski hisse senedi yatırım departmanının yatırım yöneticisi. Şangay Putuo Bölgesi'nde yaşıyor.
Zhuo Bing'in fare ahırını çalıştırma süresi Şubat 2011'den Mayıs 2014'e kadardı. O sırada Zhuo Bing, PICC Varlık Sermayesi Yatırım Departmanı'nın (Hisse Senedi Yatırım Departmanı) kıdemli yatırım müdürü olarak görev yaptı.
Soruşturma bilgisine göre, yukarıda belirtilen görev süresi boyunca Zhuo Bing, hisse portföyünün türü, işlemin yönü, işlem sayısı, işlemin zamanı ve hisse senedinin pozisyonu gibi bilgileri de dahil olmak üzere pozisyonundan rahatlıkla elde ettiği açıklanmayan bilgileri, " "Wang Moumou" menkul kıymetler hesabı, 1 ila 5 işlem günü önceden veya aynı zamanda veya 1 ila 2 işlem günü sonra, 66,59 milyon yuan kümülatif yakınsak işlem tutarı ile PICC Assets'in yatırım hesaplarıyla hisse yakınsama işlemleri gerçekleştirdi. Yasadışı kar, 1.97 milyon yuan idi.
66,59 milyon yuan yakınsak işlem tutarından Şangay Borsası'nda biriken miktar 28,8 milyon yuan olup, 1,17 milyon yuan kar anlamına gelmektedir; Shenzhen Borsasındaki kümülatif yakınsak işlem tutarı 37,78 milyon yuan olup, bu 800,000 yuan kar tutarına karşılık gelmektedir.
Chongqing Belediyesi Birinci Orta Halk Mahkemesi, bir sigorta pratisyeni olarak davalı Zhuo Bing'in, pozisyonundan uygun bir şekilde elde edilen açıklanmamış bilgileri kullandığına ve bilgilerle ilgili hisse senedi alım satım faaliyetlerinde bulunmak için düzenlemeleri ihlal ettiğine karar verdi. Koşullar özellikle ciddiydi ve davranışı sömürü teşkil etti. Açıklanmayan bilgi ticareti suçu.
Ancak mahkeme, Zhuo Bing'in davaya döndükten sonra suçlarını dürüstçe itiraf ettiğini ve pişmanlık duyduğunu, çalınan paranın çoğunu geri çektiğini ve daha hafif bir ceza verilebileceğini de belirledi. İlk derece kararı, soruşturma aşamasında Zhuo Bing'in ailesinin, onun adına 1,94 milyon yuan yasadışı karı gönüllü olarak geri çektiğini gösterdi.
Buna göre, ilk derece ceza kararı şöyledir:
1. Sanık Zhuo Bing, ifşa edilmeyen bilgilerin ticaretinden suçlu bulundu ve beş yıl üç ay hapis ve 2 milyon RMB para cezasına çarptırıldı.
2. 1,97 milyon RMB'lik yasadışı gelir, yasalara göre geri alınacak ve Devlet Hazinesine devredilecektir.
İkinci derece mahkemesi kararı için ceza hafifletildi
İlk derece mahkemesinden sonra Zhuo Bing, suçunun özellikle ciddi olmadığı ve teslim olduğu ve büyük haklara sahip olduğu gerekçesiyle temyiz başvurusunda bulundu.İlk derece cezasının çok ağır olduğuna inandı ve daha hafif veya hafifletilmiş bir ceza talep etti.
18 Ocak 2016'da, kamu güvenliği kurumu şüpheli Zhuo Bing'i yakaladı. Davaya vardıktan sonra Zhuo Bing, suçunun gerçeklerini dürüstçe itiraf etti ve gerçek olduğu doğrulanan başkalarının suçlarını bildirdi. Soruşturma aşamasında, Zhuo Bing'in aile üyeleri, kendi adlarına 1.943.830 yuan'lık yasadışı gelirleri geri çekti. İkinci olay sırasında, aile üyeleri 26,165 yuan olan yasadışı gelirden çekildi ve onlar adına 200,000 yuan para cezası ödedi.
İkinci derece mahkemesinin Chongqing Yüksek Mahkemesi, Zhuo Bing davaya döndükten sonra suçlarını doğru bir şekilde itiraf edebildiği için çalınan tüm parayı iade etti ve pişmanlık gösterdi. İkinci olay sırasında Zhuo Bing, gerçek ve değerli eylemler olduğu tespit edilen ve daha az ceza verilebilecek başkalarının suçunu bildirdi.
Sonunda, Chongqing Yüksek Halk Mahkemesi, ilk derece mahkemesinin orijinal kararında bulunan gerçeklerin açık, kanıtların güvenilir ve yeterli olduğunu, mahkumiyetin doğru ve yargılama usullerinin yasal olduğunu belirledi.Ancak, ikinci derece ceza koşullarındaki değişiklikler nedeniyle, kararın değiştirilmesi gerekiyor. Nihai kararın ana sonuçları aşağıdaki gibidir:
Zhuo Bing, açıklanmayan bilgileri alıp sattığı için üç yıl altı ay hapis cezasına çarptırıldı ve 2 milyon RMB para cezasına çarptırıldı; 1,97 milyon RMB'lik yasadışı gelir geri alındı (ödendi) ve Devlet Hazinesine devredildi.
Başkalarıyla menkul kıymetler ve banka hesapları açın
PICC Assets'in iç düzenlemeleri nedeniyle Zhuo Bing ve yakın aile üyelerinin menkul kıymet hesaplarının dosyalanması gerektiği bildirildi.Zhu Bing, davayı önlemek için yelek hesabını kullandı.Hane reisi "Wang XX".
Soruşturma sonuçlarına göre, "Wang XX" yelek hesabının sahibi davadaki kilit tanıktı, Endüstriyel Menkul Kıymetler ve Yangtze Nehri Menkul Kıymetlerinin hesaplarının "Zhuo Bing tarafından açıldığını ve Zhuo Bing tarafından eşlik edildiğini doğruladı. Zhuo Bing menkul kıymet hesap bilgilerini, banka kartımı ve kimlik kartımı aldıktan sonra, tüm menkul kıymet hesapları Zhuo Bing tarafından kullanıldı. "
İlginç bir şekilde, yelek hesabının sahibi "Wang XX" de itiraf etti, "Zhuo Bing ve babam Wang XX1 konuştu. Herhangi biri araştırırsa, Wang XX1 benden bir menkul kıymet hesabı açmamı ve hisse senedi işletmemi istedi. Babam ve ben fonlarda para yoktu. Zhuo Bing beni aradı ve parayı çekmek için China Merchants Bank'a gitmemi istedi. Para Zhuo Bing'e götürüldükten sonra ayrıldı. Muhtemelen Zhuo Bing'in her seferinde 60- 700.000, 1 milyondan fazla. Babam ve ben menkul kıymetler hesabındaki hisse senetlerini asla manipüle etmedik. "
Ve Wang Moumounun babası Wang Moumou1 da soruşturma kurumuna, Sadece Aralık 2015'te kızım Wang Moumou tarafından açılan menkul kıymetler hesabını öğrendim. Zhuo Bing, Wang Moumou'nun 2011'den beri şirkette olduğu konusunda işbirliği yapmamı istedi. Endüstriyel Menkul Kıymetler ve Yangtze River Menkul Kıymetler hesaplar açtı. Kızımdan onları açmasını istedim. Hisse senetlerini her zaman kendim işlettim ve başkalarıyla asla hisse senedi bilgisi alışverişinde bulunmadım. "
Olaydan sonra Zhuo Bing, soruşturmayı takip etmek için Wang XX'ye soruşturmayı kendi çapına göre cevaplaması talimatını verdi. Wang'ın itirafına göre, "Zhuo Bing bana önceden hazırlanmış birkaç kağıt parçası da gösterdi ve kağıt üzerinde birim tarafından bir soruşturma olduğunu söyledi ve kağıt kimin ödünç aldığını, neden borç aldığını ve nasıl geri ödeneceğini belirtti. Para gibi şeyler. Zhuo Bing'den kablosuz ağ kartı ödünç almasını asla istemedim. "
Riskli para engellenemez
Sektörde sigorta fonlarını yöneten ilk profesyonel kurum olarak PICC Asset Management, sigorta fonlarında yaklaşık bir trilyon yuan'a sahiptir. Zhuo Bing, şirketin yalnızca kıdemli bir yatırım yöneticisi olmasına rağmen, yönettiği veya yönettiği hesaplar yalnızca sigortalı varlıkları ve öz sermaye hesaplarını değil, aynı zamanda şirketin evrensel sigorta hesabını, yatırıma bağlı sigorta hesabını ve emanet edilen diğer sigorta şirketlerini de içerir. Yönetilen sigorta fonları.
Mahkeme tarafından alınan delil bildirimine göre, para çekme transkripti, hesap yönetimi durum tablosu vb. PICC Assets'te doğrudan Zhuo Bing tarafından yönetilen varlıkların yıllara bölündüğü doğrulandı.Her yıl yönetiminde en az 6-12 ürün hesabı bulunmaktadır.Ayrıntılar aşağıdaki gibidir:
Ocak 2011'den Aralık 2014'e kadar, Zhuo Bing tarafından yönetilen fonlar 1 kendi hesabından ve 3 sigorta ürünü hesabından ve bunlara karşılık gelen XX kendi hisse birinci düzey hakları HT, XX temettü stoku ikinci düzey HT vb. Kombinasyonlarından oluşuyordu. yatırım.
Ocak-Aralık 2011 arasında, Zhuo Bing 12 ürün hesabının ve bunlara karşılık gelen ikincil AS, XX hisse senetleri ve sağlıklı ikincil borç stoklarından oluşan HT portföylerinin yönetiminden özellikle sorumluydu;
Ocak-Aralık 2012 arasında, Zhuo Bing 12 ürün hesabının yönetiminden ve bunların sağlıklı sermaye benzeri borç stoklarının birinci düzey HT'sine ve AVIC stoklarının ikinci düzey HT'sine karşılık gelen portföy yatırımlarından özellikle sorumluydu;
Ocak-Aralık 2013 arasında, Zhuo Bing 6 ürün hesabının ve bunlara karşılık gelen kişisel bakım portföylerinin yönetiminden sorumluydu XX stok ikincil haklar HT ve Healthbao stok ikincil hakları AS;
Ocak-Aralık 2014 arasında, Zhuo Bing 6 ürün hesabının ve Jixiang Universal Stocks'un birinci seviye hisse senedi HT ve emlak sigortası sermaye benzeri tahvil 11 hisse senedi ikincil AS'nin ilgili portföylerinin yönetiminden özellikle sorumluydu.
Büyük bir sigorta varlık yönetimi şirketi olarak PICC Assets, hisse senedi alım satım sisteminde aslında risk önleme özelliğine sahiptir. Görgü tanığı He Moumou'nun ifadesine göre, PICC Assets'in hisse senedi yatırım hesaplarının yönetimi esas olarak Angle A ve Angle B tarafından işletilmektedir. İşlem emri, Hang Seng sistemi aracılığıyla verilmelidir. A Açısı olmadığında, İşlem talimatlarının yayınlanmasına yardımcı olmak için Açı B'ye emanet edilecektir. Bu, Açı A'nın iradesidir. yansıtın.
Şirketin işlem sürecine göre, şirketin yatırım komitesinin genel olarak genel yönü belirlediği, pozisyon ekleme, azaltma ve alanlara odaklanma konusunda önerilerde bulunduğu ve belirli talimatlar vermediği, yatırım yöneticisinin hangi hisse senetlerini fiilen alacağına karar verdiği bildirildi. Yatırım yöneticisi, ticaret emri yönetimine girmek için kendi hesabı ve şifresiyle Hang Seng sistemine giriş yapar, bireysel hisse siparişini tıklar, yönettiği hesabı seçer ve hisse senedi alım satımını gerçekleştirir.
Witness Wang XX 2'nin ifadesi, şirketin yatırım yöneticisinin hisse senetlerini analiz etmek ve araştırmaktan, yatırım değeri olduğunu düşündüğü hisse senetlerini seçmekten, uygun alım veya satım fırsatlarını bulmaktan ve hisse senedi alım satım talimatlarını vermekten sorumlu olduğunu gösteriyor. Uyumluluk öncülüğünde, yatırım yöneticisi yatırım yapabileceği hisse senetlerini kendisi seçer, uygun zamana göre alım veya satım için yatırım kararı verir ve ticaret talimatlarını vermek için şirketin Hang Seng sistemini kullanır.
Tanık Huangın ifadesi, şirketin öz sermaye araştırma ve yatırım departmanının esas olarak hisse senetlerinin birincil ve ikincil piyasa yatırımlarından, stratejik birleşme ve satın almalardan, endüstri ve şirket araştırmalarından vb. Sorumlu olduğunu gösteriyor. Departman, yatırım yöneticisinin hangi hesabı yöneteceği konusunda karar almak için şirketin yatırım komitesine rapor verecektir.
Hisse senedi yatırımının uyum departmanı tarafından kısıtlandığına ve yatırım komitesi tarafından denetlendiğine dair ifadede bulmak zor değil, ancak yatırım yöneticileri hangi hisse senetlerini alıp satacaklarına ve ne zaman ticaret yapacaklarına karar verme konusunda daha fazla özerkliğe sahip.
PICC varlık sigortası özel hesap yönetiminin ana modu
Son yıllarda, sigorta fonu fare deposu olayları ara sıra meydana geldi. Bazı şirketlerin güvenlik duvarı sistemi gevşek değil, yine de sömürülüyor.Sadece sigorta kurumlarının hisse senedi yatırım departmanının belirli bir esnek yatırım yönetimi sistemi kurması ve sürekli değişen piyasa durumuna uyum sağlaması gerektiği, aynı zamanda etkili ve katı bir Güvenlik duvarı sistemi, büyük miktarda işlem bilgisine sahip yatırım yöneticilerini kısıtlar ve genellikle dahili oyunlara ve ikilemlere düşerler.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
