Ortaklık, aracı kurumdan 14 milyon yuan para iadesi aldı ve devlete ait bir işletmenin eski yöneticisi on yıl hapis cezasına çarptırıldı.
Devlete ait bir teşebbüsün denetiminden sorumlu bir yönetici, bir aracı kurumdan büyük indirimler aldığı için hapse atıldı.
China Judgment Document Network tarafından yakın zamanda açıklanan bir karara göre, Wuhan'daki devlete ait bir yatırım şirketinin eski bir yöneticisi olan Qiu Huakai ve başka bir yönetici, Şubat 2013 ile Temmuz 2015 arasında Western Securities Co., Ltd. için ilgili pozisyonlarını kullandı. Şirket (bundan sonra Western Securities olarak anılacaktır) fayda sağlamak istiyor ve ortaklık, Western Securities'den 14 milyon yuan'dan fazla para iadesi topladı!
Resim kaynağı: China Judgment Document Network
Qiu Huakai sonunda teslim olmasına ve iadeleri iade etmesine rağmen, sonunda mahkeme tarafından on yıl hapse mahkum edildi.
Büyük indirimler almak için tahvil aracılık yüklenimi işini başlatın
Hubei Eyaleti Yüksek Halk Mahkemesinin cezai kararı, Şubat 2013'ten Temmuz 2015'e kadar, davalı Qiu Huakai'nin art arda genel müdür yardımcısı, yönetim kurulu sekreteri ve Wuhan Credit Investment Group Co., Ltd. (bundan sonra "Wu Investment Group" olarak anılacaktır) yardımcısı olarak görev yaptığını göstermektedir. Genel Müdür, Sermaye İşlemleri Bölümü Genel Müdürü.
Ağustos 2013'ten Temmuz 2015'e kadar, Wu Investment Group'un yatırım bankacılığı bölümünün kıdemli yöneticisi, genel müdür yardımcısı ve o sırada Torch Investment Company'nin genel müdür yardımcısı olan Qiu Huakai ve Liu, ilgili pozisyonlarının rahatlığından yararlandı. Bilgi sağlayarak ve tahvil aracılık yüklenimi işini başlatarak Batı Menkul Kıymetleri için avantajlar arayın ve Batı Menkul Kıymetler'den RMB'de indirim toplayın 140 10,900 yuan. Bunların arasında Qiu Huakai, iade olarak toplam 8.268 milyon yuan aldı!
Resim kaynağı: China Judgment Document Network
Özellikle, Ağustos 2013'te Qiu Huakai, sorumlu olduğu Xinjiang Datang Dingwang Cement Co., Ltd.'nin tahvil garanti projesini Liu Mou'ya toplam 180 milyon yuan ile devretti. Proje sırasında Liu, Western Securities'e projenin kredi incelemesi ve garanti onayı hakkında bilgi verdi, tahvil aracılık yüklenimi işini tanıttı ve Western Securities Yatırım Bankası Altıncı Departmanı genel müdürü Wang Lei'ye net tahvil aracılık yüklenimi ücretinin% 30'unu talep etmesini önerdi. indirim.
Liu, Qiu Huakai'ye bundan bahsetti. Qiu Huakai, Western Securities'in projenin tahvil ihracını Wuhan Credit Risk Company ve Wu Investment Group'a üstlenmesini tavsiye etmeyi kabul etti ve Liu ile indirimin orantılı olarak paylaşılması konusunda anlaştı.
Tahvil ihracı sonrasında, 21 Nisan 2014'te Western Securities, mali danışmanlık ücretleri adına Liu tarafından kontrol edilen Wuhan Gaoshunda Investment Consulting Co., Ltd.'e toplam 928.600 yuan para iadesi yaptı. Qiu Huakai kişisel olarak toplam iadeleri aldı. 560,000 yuan.
O zamandan beri, 2014 yılının başlarında, Haziran 2014'te ve 2015'in başlarında, Qiu Huakai, sorumlu olduğu üç şirket için toplam 880 milyon RMB'lik tahvil garanti projesini Liu'ya devretti ve tahvil projesini Batı Çin'e teslim etmek için yukarıda belirtilen aynı yöntemi kullandı. Menkul kıymet yüklenimi. Western Securities, yukarıdakiyle aynı şekilde toplam indirim verdi 130 Qiu Huakai'nin toplam 7.708 milyon yuan iadesi aldığı 82.300 yuan.
21 Ocak 2017'de Qiu Huakai, Wuhan Kredi Riski Şirketi'ne kendisinin ve Liu'nun komisyon aldığını itiraf etmek için inisiyatif aldı. Olayın ardından, Qiu Huakai'nin akrabaları, aldığı toplam 8.268 milyon yuan çalıntı parayı iade etmesine yardım etti.
On yıl hapis yattı
İlk Derece Mahkemesi Wuhan Orta Halk Mahkemesi, Qiu Huakai'nin devlete ait bir holding şirketini denetlemek ve yönetmek için devlete ait bir şirket tarafından atandığına ve devlet düzenlemelerini ihlal ederek komisyon almak için başkalarıyla işbirliği yaptığına karar verdi. Ortak rüşvet suçunda, Liu bir suç işledi ve Qiu Huakai, Liu'nun yabancı resmi faaliyetlerin müzakeresinde başkalarından komisyon istediğini biliyordu, ancak kabul etti ve her ikisi de önemli bir rol oynadı.
29 Ocak 2019'da Wuhan Orta Halk Mahkemesi ilk derece mahkemesi kararı verdi. Çin Halk Cumhuriyeti Ceza Hukukunun ilgili hükümlerine uygun olarak, Qiu Huakai rüşvet kabul etmekten suçlu bulundu, on yıl hapse mahkum edildi ve 500,000 yuan para cezasına çarptırıldı. Wuhan Şehri Jiang'an Bölgesi Halk Savcılığı, sanık Qiu Huakai'yi 8.268 milyon yuan çalıntı parayla ele geçirdi, yasalara göre el koydu ve devlet hazinesine teslim etti.
Resim kaynağı: China Judgment Document Network
Karara ilişkin olarak, Qiu Huakai memnuniyetsizliğini dile getirdi ve itirazda bulundu. 12 Ağustos 2019'da Hubei Eyaleti Yüksek Halk Mahkemesi, davanın ikinci aşaması için bir mahkeme oturumu açtı. Mahkeme, ilk karardaki gerçeklerin açık, mahkumiyetin doğru ve cezanın uygun olduğuna karar verdi.
Özellikle, ortak suçta, Qiu Huakai, Liu'nun niyetini kabul etti ve gücünü Liu'yu Western Securities'in tahvilleri taahhüt altına almasına ve daha sonra geri ödemelerin çoğunu almasına yardımcı olmak için ilgili projelerden sorumlu veya bunlarla işbirliği yapmak üzere atamak için kullandı. Hem Qiu Huakai hem de Liu, ortak suçta önemli bir rol oynadılar ve her ikisi de asıl suçlulardı.
Qiu Huakai'nin teslim olduğu ve çalınan parayı tam olarak iade ettiği iddia edilen durumla ilgili olarak, ceza yasaya uygun olarak hafifletilmelidir.İncelemenin ardından mahkeme, Qiu Huakai'nin kişisel çalınan parayı teslim edip yumuşak bir şekilde iade etmesine rağmen, aldığı rüşvet miktarının son derece büyük ve yetersiz olduğunu tespit etti. Azaltılmış cezası.
Sonunda, Hubei Eyaleti Yüksek Halk Mahkemesi karar verdi: temyizi reddedin ve orijinal kararı onaylayın.
Western Securities, tahvil yüklenimi sorunları nedeniyle dava açtı
Rüzgar verileri, davaya dahil olan Western Securities'in Çin'de listelenen 19. menkul kıymetler şirketi olduğunu ve Shaanxi Eyaletindeki tek menkul kıymetler şirketi olduğunu gösteriyor. Tek tek Tam lisanslı bir menkul kıymetler şirketi. 3 Mayıs 2012'de şirket resmen Shenzhen Borsası'na kote oldu. Şu anda, şirketin en büyük hissedarı Shaanxi Investment Group Co., Ltd.'dir ve şirketin gerçek kontrolörü, Shaanxi Eyaletinin Devlete ait Varlık Denetleme ve İdare Komisyonu'dur.
Western Securities'in açıklamasına göre, 31 Aralık 2019 itibarıyla şirketin net varlıkları 1 79 0,28 milyar yuan. Şirketin 2019'un ilk 11 ayına ait finansal verilerini hesaplayarak, Western Securities'in 2019'da yıllık% 52,5 artışla 2,95 milyar yuan işletme geliri elde etmesi bekleniyor; yıllık% 120,77 artışla 739 milyon yuan net kar elde etmesi bekleniyor.
Diğer kamuya açık bilgiler, Western Securities'in emsalleri tarafından tahvil aracılık yüklenimi ile ilgili sorunlar nedeniyle dava edildiğini gösteriyor.
China Judgment Documents Network'ün 2 Ocak 2020 tarihli bir hukuk kararı, 21 Ekim 2019'da Anhui Eyaleti, Anqing Şehri Orta Halk Mahkemesinin Guangzhou Securities ve sanık Anhui Shengyun Environmental (Group) Co., Ltd. davasını kabul ettiğini gösterdi (aşağıdaki (Shengyun Çevre Koruma olarak anılır), Western Securities Securities'in yanlış beyan sorumluluk anlaşmazlığı.
Resim kaynağı: China Judgment Document Network
Guangzhou Securities mahkemeden, Guangzhou Securities tarafından yönetilen "Guangzhou Securities Cotton Treebond Anxin Return Nian Nian Ying Toplu Varlık Yönetim Planı" ndan "16 Shengyun 01" tahvillerine yapılan yatırımın neden olduğu 100 milyon yuan anapara ve faiz kayıplarını tazmin etmesi için Shengyun Çevre Koruma'ya karar vermesini talep etti. Western Securities, yukarıdaki tazminat yükümlülüklerinden müştereken ve müteselsilen sorumlu olacaktır.
Davanın gerçekleri ve nedenleri söz konusu olduğunda, Guangzhou Securities, Shengyun Environmental Protection tarafından ihraç edilen Western Securities tarafından taahhüt edilen "16 Shengyun 01" tahviline ilişkin İzahnamenin ve varlığı süresince bilgi ifşa belgelerinin yanlış kayıtlar, yanıltıcı beyanlar ve malzeme içerdiğine inanmaktadır. Bu ihmal, davacı Guangzhou Securities tarafından yönetilen "Guangzhou Securities Kapok Anxin Return Nian Nian Ying Toplu Varlık Yönetim Planı" tarafından yatırılan "16 Shengyun 01" tahvillerinde ağır kayıplara neden oldu. Guangzhou Securities, Shengyun Environmental'den tüm zararları telafi etmesini istedi ve Western Securities, tazminattan müştereken sorumluydu.
Editör: Ye Song
