İlgili düzenlemeleri ihlal eden Li Daxiao, denetim makamı tarafından mülakata mı alındı? En son yanıt burada! Öğlen ihraç edildi: A-hisse piyasasının şafağı görünmeye başladı
Bugün, çevrimiçi bir belge Yingda Securities analisti Li Daxiao'nun Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından röportaj yaptığını gösterdi.
Bunun nedeni, Sina Weibo ve WeChat kamu hesaplarıyla ilgili kamuoyu açıklamalarının menkul kıymetler piyasası yatırım analizi görüşleri sağlaması ve bazı yatırım analizi görüşlerinin araştırma raporları için temel oluşturmamasıdır. Nesnellik, profesyonellik ve sağduyu ilkelerine tam olarak uymayan, sesli formatta yayınlanan menkul kıymet araştırma raporu, menkul kıymet yatırım danışmanlığı işi için niteliklerin açıklamasını ve imzalanan personelin menkul kıymet yatırım danışmanlığı yeterlilik sertifika kodunu içermiyordu.
Konu internette geniş çapta dolaşıyordu. Bu nedenle, e-şirketinden bir muhabir doğrulamak için Li Daxiao'yu aradı, ancak konuyu doğrudan yanıtlamadı ve "Bir konuyla ilgileniyorum ve size daha sonra geri döneceğim" dedi. Sonra telefonu kapattı. Basın zamanı itibariyle, muhabir birçok aramayı cevaplayamadı. Aynı zamanda, muhabir, Shenzhen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu ile ilgili düzenleyici kararı bulamadı ve haberlerin doğru olup olmadığını belirlemek geçici olarak imkansız.
Bununla birlikte, Li Daxiao'nun kamuya açık duyurularındaki değişikliklerden bir veya iki tanesi bir an için görülebilir.
WeChat resmi hesabının içeriğine sertifika kodu eklendi
Li Daxiao, Yingda Securities'in baş ekonomistidir. Şangay Borsası 3000 puanın altına düştüğünde piyasayı defalarca "bebek dip" ve "elmas dip" olarak tanımlamıştır. Son zamanlarda, "vatansever dip" ve "savaş dipleri" diye seslendirmiştir. "3.000 noktalı bir ufuk inşa etmek" gibi sloganlar ve diğer sloganlar, finans sektöründeki internet ünlülerinin yatırımcıların yakından tanıdığı büyük isimlerinden biridir.
Li Daxiao'nun Weibo'sunun en son güncellemesi bugün öğle saatlerinde yapıldı ve kendisi tarafından 20 Mart'ta piyasada yorum yapmak için ses kullanarak kamuya açık hesapta yazdığı "A-hisse piyasası doğuyor" makalesini yayınladı.
Sesin kişisel menkul kıymetler yatırım danışmanlığı iş uygulama sertifika numarasını eklediğini belirtmek gerekir. Muhabir, Li Daxiao'nun bugün, dünden önceki gün ve 18 Mart'ın halka açık hesabının piyasa incelemelerine sertifika numarasını eklediğini ve önceki incelemelerin hiçbirinin eklenmediğini fark etti.
"Denetim Kararı", Li Daxiao'nun geçerli kimlik kartını 20 Mart'tan önce bir denetim görüşmesi için Shenzhen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'na getirmesini gerektirir. Sertifika numarasının Li Daxiao'nun resmi hesabına gerektiği gibi eklenmiş olmasına bakılırsa, görüşme temelsiz olmayabilir.
Netizenler tarafından saldırıya uğradı
Li Daxiao, Şangay Menkul Kıymetler Borsasının 3.000 puanının kararlı bir savunucusu ve endeks 3.000 puanın altında olduğunda defalarca dip sloganları attı. Ancak, Şangay Bileşik Endeksi ikna etmeyi dinlemedi ve birçok kez 3.000 puanın altına düştü, geçen yılın başında bir kez 2.400 puana düştü. Son küresel piyasa çalkantısı şiddetlendi ve A hisseleri de yalnız bırakılamaz ve 2,800 puanın altına düştü. Sonuç olarak, Li Daxiao birçok netizen tarafından saldırıya uğradı ve hatta bazı yatırımcılar, onun sözlerini piyasayı tersine çevirme göstergeleri olarak kullandı.
7 Mart'ta Li Daxiao, "kötüye kullanım ve saldırılardan uzak durma" umuduyla Weibo'da iyi bir ağ iletişim ortamı oluşturulması çağrısında bulundu.
5 Mart'ta Li Daxiao, "Li Daxiao'dan Li Daxiao'dan bahsediyor: Azarlanan herkesin kanaması olacak, ancak yine de çok şarkı söylüyorum" başlıklı bir makale yayınladı ve "Li Daxiao'dan hoşlananlar ve Li Daxiao'dan hoşlanmayanlar kadar çok insan var." Bu Li Daxiao. Medya ile bir röportajda öz bildirim.
"Spesifik noktalara gelince, sadece bu noktada görüşlerimi, düşüncelerimi ve tavırlarımı daha canlı ifade etmem için. Bu noktada ve şu anda düşüncelerimi anlamaya ihtiyaç duyanlar için faydalı oluyor. Daha da önemlisi, tüm bilgi çıktı sürecinde, ilerletmek ve atmak istediğim şey nihai hedefimdir.Ama kimse dinlemek istemiyorsa, onu başarmanın bir yolu yok. Bu yüzden pek çok hayran benden hoşlanıyor. "
Resmi olmayan kanalların daha sıkı düzenlenmesi
Li Daxiaonun "bebek poposu" sözleri, çoğu Weibo, WeChat ve medya röportajları gibi gayri resmi araştırma raporları şeklinde birkaç yıldır haykırılıyor.
Yakın zamanda röportaj yaptım.Sahne arkasında, resmi olmayan kanalların denetimde daha sıkı hale gelmesi var. WeChat resmi hesapları ve Weibo gibi kamu kanalları gözetim altına alınarak yasadışı hale getirildi. Son zamanlarda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, şirketin hisse senedi fiyatı dalgalanmalarını etkileyen bilgilerin açıklanmasını Hudongyi, WeChat ve Weibo gibi halka açık olmayan kanallar aracılığıyla yakından takip etti. Görüşülen Li Daxiao olayı doğruysa bu, menkul kıymet analistlerinin kamuya açık beyanlarının da denetim kapsamına dahil edildiği anlamına gelecektir.
Li Daxiao, Yingda Securities'in baş ekonomisti, araştırma enstitüsünün müdürü ve menkul kıymetler analistidir.Resmi kanal, menkul kıymetler araştırma raporları yoluyla görüşleri yayınlamaktır.
Doğru duruş nasıl?
Menkul Kıymetler ve Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Yönetim Şirketlerinin Uyum Yönetimine İlişkin Önlemler Madde 10, menkul kıymetler ve fon işleten kuruluşların tüm personelinin uygulamaları ile ilgili kanun, yönetmelik ve standartlara uymasını ve uygulamalarının uyum risklerini aktif olarak belirleyip kontrol etmesini öngörmektedir. , Ve uygulamasının uygunluğunun sorumluluğunu üstlenir.
Menkul Kıymetler Araştırma Raporlarının Düzenlenmesine İlişkin Ara Hükümler Madde 8, menkul kıymetler şirketleri ve menkul kıymet yatırım danışmanlığı kurumları tarafından düzenlenen menkul kıymet araştırma raporlarının aşağıdaki maddeleri içermesini öngörmektedir:
(1) "Menkul Kıymetler Araştırma Raporu" ifadesi;
(2) Menkul kıymet şirketlerinin ve menkul kıymet yatırım danışmanlığı kuruluşlarının adları;
(3) Menkul kıymet yatırım danışmanlığı işi için nitelikler beyanı;
(4) İmzalanan kişinin menkul kıymet yatırım danışmanlığı uygulama yeterlilik sertifika kodu;
(5) Menkul kıymet araştırma raporlarını yayınlama zamanı;
(6) Menkul kıymet araştırma raporlarında kullanılan bilgi ve veri kaynakları;
(7) Menkul kıymet araştırma raporlarında risk uyarılarının kullanılması.
Raporun kamuya açık kanallardan yayınlanması imkansız değildir, ancak öngörülen şartlara göre yapılmalıdır. "Menkul Kıymetler Araştırma Raporlarının Düzenlenmesine İlişkin Geçici Hükümler" Madde 19 ve Madde 20'ye başvurabilirsiniz:
Menkul kıymetler şirketlerini ve menkul kıymet yatırım danışmanlığı kurumlarını, menkul kıymet bilgilerinin yayılmasına ilişkin ilgili düzenlemelere uygun olarak radyo, televizyon, internet, gazeteler ve süreli yayınlar gibi kamu medyası aracılığıyla makro ekonomideki, sektör koşullarındaki ve menkul kıymet piyasasındaki değişikliklere objektif, profesyonel ve ihtiyatlı bir şekilde yanıt vermeleri için menkul kıymet analistlerini organize etmeye ve düzenlemeye teşvik edin. Durum hakkında yorum yapın, kamu yatırımcıları için menkul kıymet bilgi hizmetleri sağlayın, menkul kıymetler bilgisini yaygınlaştırın, yatırım risklerini ortaya çıkarın ve rasyonel yatırımlara rehberlik edin.
Belirli menkul kıymetler hakkında yorum yayınlamak veya onlar tarafından yazılan menkul kıymet araştırma raporlarını yorumlamak için radyo, televizyon, internet, gazete ve süreli yayınlar gibi kamuya açık medyayı, rapor toplantılarını, değişim toplantılarını vb. Kullanan menkul kıymet analistleri, menkul kıymet bilgi yayımı ile ilgili hükümlere ve aşağıdaki hususlara uymalıdır. İddia:
(1) Birleşik düzenlemeler, bulundukları yerde menkul kıymetler şirketi veya menkul kıymetler yatırım danışmanlığı kurumu tarafından yapılır;
(2) Dayanak oluşturan menkul kıymetler araştırma raporunun yayınlanma tarihini belirtin;
(3) Yatırım getirilerinin açıkça veya zımnen garanti edilmesi yasaktır.
