Gazeteci Fang Xiao
Çin Menkul Kıymetler Birliği, 28 Haziran'da resmi web sitesinde, yeni servet ahlaksız yemeğine karışan bir parti olan Ma Jun'a karşı öz disiplin önlemleri alma kararını açıkladı. Aşağıdaki tam metin:
Ma Jun:
İncelemeden sonra, New Fortune'un başlamasından önce 17 Eylül 2018 akşamı "On Altıncı Yeni Şans En İyi Analist Seçme Etkinliği" için analist adayı olarak sizlersiniz. Analist oy hakları Jia ve diğerleri, Shenzhen'deki bir restoranda toplandı ve yemeğin bedeli sizin tarafınızdan ödendi; akşam yemeği sırasındaki uygunsuz sözleriniz ve eylemleriniz, medya tarafından geniş çapta yayıldıktan sonra, kötü bir sosyal etkiye neden oldu ve sektörün itibarına ciddi şekilde zarar verdi.
Yukarıda belirtilen davranışınız, "Menkul Kıymetler Sektörü Uygulayıcıları için Davranış Kuralları" nın 1. ve 2. Maddeleri ile "Menkul Kıymetler Analistleri için Davranış Kuralları" ve "İlgili Seçim Faaliyetlerine Katılan Menkul Kıymet Analistlerinin Yönetiminin Güçlendirilmesi Hakkında" Madde 18'i ihlal etti. "Bildirim" ve ihlaliniz, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu menkul kıymet analistlerinin uygulamalarını standartlaştırmayı ve menkul kıymet analistlerinin bütünlük yönetimini güçlendirmeyi defalarca vurguladığında meydana geldi. Sosyal etki şiddetliydi ve sektöre ciddi şekilde zarar verdi. itibar.
İnceleme ve incelemeden sonra, menkul kıymet analisti uygulama sertifikasının iptal edilmesi, menkul kıymet analisti muayenehane kayıt başvurusunun üç yıl içinde kabul edilmemesi ve ön bildirim prosedürünün yerine getirilmesi nedeniyle size disiplin cezası vereceğim.
Savunma fikirlerinizi dikkatlice inceleyip inceleyeceğim. İhlalin niteliği, zararlı sonuçları, sosyal etkisi, kusur derecesi ve diğer faktörler, "Menkul Kıymet Analistleri için Davranış Kuralları" nın 23. Maddesi ve "Öz Disiplin Yönetimi Tedbirlerinin ve Disiplin İşlemlerinin Uygulanmasına İlişkin Önlemler" in ilgili hükümleri uyarınca kapsamlı bir şekilde değerlendirildikten sonra Aşağıdaki disiplin yaptırımlarını yaptınız: menkul kıymet analisti uygulama sertifikasını iptal edin ve menkul kıymet analisti uygulama kayıt başvurusunu üç yıl içinde kabul etmeyin. Bu disiplin cezası, CSRC'nin Menkul Kıymetler Uygulayıcıları için Bütünlük Bilgi Yönetim Sistemine ve Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonunun Bütünlük Dosya Veritabanına girilir.
Bu karara herhangi bir itirazınız varsa, bu kararın kendisine ulaştığı tarihten itibaren 15 iş günü içerisinde derneğimize yazılı inceleme başvurusunda bulunabilir ya da hukuka uygun olarak halk mahkemesine dava açabilirsiniz.
Çin Menkul Kıymetler Endüstrisi Derneği
19 Haziran 2019
Bu sayının editörü Zhou Yuhua
Önerilen Kaynaklar