Komisyoncular NEEQ işleri için sık sık para cezası alıyorlar ve bu yıl 41'i yasal önlemlere tabi tutuldu
28 Ekim'de, Ulusal KOBİ Hisse Devir Sistemi (bundan böyle "hisse devri şirketi" olarak anılacaktır) resmi web sitesinde bir düzenleyici açıklama duyurusu yayınladı.Minmetals Securities ve China Sea Securities adlı iki aracı kurum daha para cezası aldı ve hisse senedi transfer şirketi tarafından ibraz edildi. Yazılı taahhütlerle özdenetim önlemleri.
Çin'deki bir aracı kurumdan bir gazeteciye göre, bu yıl Yeni Üçüncü Kurul'da gözetimdeki bariz sıkılaştırma bağlamında, Yılın başından bu yana, hisse senedi transfer şirketi, menkul kıymet firmalarına karşı 56 özdenetim tedbiri benimsedi ve toplam 41 menkul kıymet şirketi, 8 menkul kıymet firmasının iki defadan fazla düzenleyici tedbirleri kabul ettiği düzenleyici tedbirlere tabi tutuldu.
Minmetals Securities ve China Sea Securities tarafından benimsenen özdenetim önlemlerinin tümü, iki menkul kıymet firması tarafından tavsiye edilen ilgili şirketlerin listelenmesi sürecinde mektup ifşası ile ilgilidir.
Hisse devri şirketinin kamuya açık bilgilerine göre, Minmetals Securities, önerilen listeleme süreci sırasında bilgilerin ifşasını ihlal etti: 2013 yılında Tonghai Cashmere, gerçek kontrolör Tian Qisheng'e 6.04 milyon yuan borç vermişti ve 2013 sonu itibariyle Tian Qisheng, tüm kredileri 9072 iade etmişti. Tonghai Cashmere Industry, 2014 yılında Tian Qisheng'e 8.63 milyon yuan kredi vermişti ve 2014 sonu itibariyle Tian Qisheng 8.63 milyon yuan'ın tüm kredilerini geri ödemişti; Ocak-Mart 2015 arasında Tonghai Kaşmir Industry, Tian Qisheng'den 9.18 milyon yuan borç almıştı. 2015 itibariyle Tian Qisheng 31 Mart 2015 tarihinde 2.91 milyon yuan iade etti. 10 Nisan 2015 itibariyle Tian Qisheng kalan tüm fonları iade etti.
Hisse senedi devri şirketi, "Kamu Devir El Kitabının İçeriği ve Formatına İlişkin Kılavuz" gerekliliklerine uygun olarak, şirketin kamu transfer şartnamesinin ilgili bölümlerinde bağlantılı işlemler olarak şirketin ilgili işlemlerini açıklaması gerektiğini belirtti. Ancak Tonghai Cashmere Company, raporlama dönemi sonunda ilgili işlemlerin bakiyesini bir liste halinde açıklamış ve ilişkili taraflarla yapılan işlemlerin tutarını özel olarak açıklamamıştır. Aynı zamanda, Tonghai Cashmere Company, "Mali Tablolar ve Denetim Raporu" notlarında ilişkili taraflarla olan işlemlerin biten bakiyesini açıklamış, ancak ilişkili taraflarla yapılan işlemlerin tutarını özel olarak açıklamamıştır.
Hisse devri şirketi, Tonghai Cashmere'in önde gelen komisyoncusu Minmetals Securities'in Tonghai Cashmere'in mektubunun bütünlüğünden sorumlu olduğunu, görevlerini özenle yerine getirmediğini, ilgili düzenlemeleri ihlal ettiğini ve Minmetals Securities'e yazılı taahhütler sunması için düzenleyici tedbirler verdiğini belirtti.
Guohai Securities tarafından benimsenen öz düzenleyici önlemler, şirketin "Zhejiang Xinyong Biochemical Co., Ltd.'nin ulusal KOBİ hisse devri sisteminde listelenen hissesini ve kamu transferi durum tespiti raporunu" ve "Zhejiang Xinyong Biochemical Co., Ltd. Ulusal KOBİ Hisse Devri Sistemine Giren Şirketin Hisse Senetlerine ve Kamu Devrine İlişkin Tavsiye Raporunda özen ve durum tespiti eksikliği bulunmaktadır. Hisse devri şirketi, Guohai Securities'e yazılı taahhütler sunmak için özdenetim önlemleri almıştır.
41 komisyoncu "cezalandırıldı"Bu yılın başından bu yana, Yeni OTC Pazarı'nda listelenen şirket sayısı keskin bir şekilde arttı ve sponsor broker ve piyasa yapıcıların sayısı biraz sabit kaldı. Halka açık veriler, NEEQ tarafından desteklenen aracı kurum ve piyasa yapıcılarının mevcut sayısının 90 civarında olduğunu gösteriyor. Yüksek denetim baskısı altında, aracı kurum grubu NEEQ işinde sık sık cezalar alır.
İstatistiklere göre şu an itibariyle 41 aracı kurum arka arkaya düzenleyici tedbirler almış ve toplam düzenleyici tedbir sayısı 56 katına ulaşmıştır. 8 aracı kurum 2 defadan fazla düzenleyici tedbir almıştır. 8 aracı kurumdan Dongguan Securities , Guohai Securities, Yingda Securities ve diğer küçük ve orta ölçekli menkul kıymetler firmaları ile Guotai Junan, Shenwan Hongyuan ve NEEQ'in ön saflarında iş hacmine sahip diğer büyük ölçekli menkul kıymet firmaları.
Borsa şirketinin ilk düzenleyici önlemleri 2016 yılının başlarında Yingda Securities tarafından alındı. Zaman 5 Ocak 2016 idi. Yingda Securitiesin ihlalleri Yingda Securities, Mingli Warehousing için piyasa yapıcılık hizmetleri sağlıyordu. Bu süreçte, piyasa tarafından açıklanan en son işlem fiyatından büyük ölçüde farklı bir fiyatla ilan edildi ve işlem gördü, bu da hisse senedi fiyatında ve üçüncü yönetim kurulu piyasa yapıcılık endeksinde büyük bir gün içi titreşimle sonuçlandı. Bu nedenle, hisse senedi transfer şirketi Yingda Securities'e bir uyarı mektubu yayınladı. Öz denetim önlemleri.
Bundan sonra, bu yılın Ocak ayında, Zhongtai Securities, Southwest Securities, Kaiyuan Securities ve First Venture'ın dört menkul kıymet şirketi, hisse devri şirketi ile röportaj yaptı veya çeşitli ihlaller nedeniyle bir uyarı mektubu yayınladı. Ancak bu yılın başında Guotai Junan'ın piyasa yapıcı bir iş ihlali olması sektörde büyük ilgi gördü.Menkul kıymetler transfer şirketinin bu yıl 29 Ocak'ta 31 Aralık saat 14: 50'de açıkladığı bilgiye göre Guotai Junan, pazar yaptı. İşletme departmanı, en son işlem fiyatından önemli ölçüde daha düşük bir fiyattan 16 hisse senedi için satış beyannamesi verdi ve bu, yukarıda belirtilen hisse senetlerinin fiyatlarında büyük dalgalanmalara neden oldu. O dönemde hisse devri şirketi tarafından benimsenen denetim önlemleri arasında Guotai Junan Company'nin alenen kınanması, Wang Shihong'un kamuoyunda kınanması ve Chen Yang ve Li Zhongkai tarafından yapılan eleştirilerin bildirilmesi yer alıyordu.
Bunların arasında, şirketlerin mektup ve ifşa ihlallerini sürekli denetleme konusu, geçen yıldan bu yana brokerlar tarafından yapılan en olası "hata" dır. Bununla birlikte, bu yılın başından bu yana, özellikle yatırımcı uygunluğu açısından, piyasa yapıcılığı alanında cezalandırılan menkul kıymet şirketlerinin sayısı keskin bir şekilde artmıştır.
Bunlar arasında, yatırımcı uygunluğu konusunda, hisse senedi transfer şirketi 23 Ağustos'ta Xiangcai Securities, Hongta Securities, Dongguan Securities, Hengtai Securities, AVIC Securities, CITIC Securities, Shanxi gibi bir dizi menkul kıymet şirketinin yasadışı olarak hesaplar açtığını duyurdu. Menkul Kıymetler, Çin Menkul Kıymetleri, Çin Menkul Kıymetleri ve Huatai Menkul Kıymetleri. Bunlar arasında, hisse senedi devir şirketi tarafından açıklanan duyuru, China Securities'in "gereksinimleri karşılamayan 3328 yatırımcı hesabı için NEEQ nitelikli yatırımcı otoritesini açtığını" gösterdi. Yatırımcı uygunluk yönetim sisteminin uygulanmasına ilişkin kendi kendini inceleme raporu sunuldu. Bunlar arasında, yasadışı hesap açılışının doğru bir şekilde bildirilmediği ve yasadışı hesap açılışlarının% 90.42'sinin bildirilmediği durumlar da vardı. "
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
