16 aracı kurumun dahil olduğu 21 uygulayıcı hisse senedi ticareti için 70 milyonun üzerinde para cezasına çarptırıldı! Sayı geçen yıla göre üç katıydı ve satış departmanı en çok etkilenen alan oldu.
Menkul kıymet pratisyenlerinin hisse senedi alım satımı yasaklandı, ancak kırmızı çizgiye ulaşanlar azalmadı, arttı Şu an itibariyle, bu yıl cezaların sayısı önemli ölçüde arttı.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından verilen son idari cezalar, Western Menkul Kıymetler ve Soochow Menkul Kıymetler için çalışan Wang Jian'ın, ailesinin hesaplarını birkaç kez hisse senedi ticareti yapmak için işlettiğini, 200 kattan fazla arttığını ve kümülatif işlem tutarının 1,62 milyona ulaştığını gösterdi. 66.000 ve sonunda 30.000 yuan para cezasına çarptırıldı. Wang Jian, iki menkul kıymet firmasında görevlerini yerine getirdiğinde, satış departmanının başındaydı.
Menkul kıymetler ticareti departmanı, hisse senedi alım satım uygulayıcıları için açıkça "en çok etkilenen alan" tır.
Aracı kurumun Çinli muhabirlerinin istatistiklerine göre, yıl içinde 21 menkul kıymet uygulayıcısı 70 milyonun üzerinde para cezası ile para cezasına çarptırıldı.Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ayrıca menkul kıymetler piyasasına beş yıllık ve iki uygulayıcı için menkul kıymetler piyasasına üç yıllık bir yasak koydu. İlgili menkul kıymet firmaları şunları içerir: Founder Securities, Bank of China International Securities, Caida Securities, Minmetals Securities, Huaan Securities, Guoyuan Securities, Hengtai Securities, CICC, Minzu Securities, Pacific Securities, Essence Securities, Guolian Securities, Shanxi Securities, West China China Securities, Soochow Securities ve CITIC Securities dahil 16 menkul kıymet şirketi.
Karısı ve kayınbiradının hesapları savaş alanında, sipariş vermek için satış departmanı bilgisayarını kullanıyor
Beş yıllık hisse senedi alım satımından sonra, satış departmanının başı olan Wang Jian, iyi yatırım becerileri kazanmadı.
Jiangsu Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından verilen en son idari ceza, Wang Jian'ın Nisan 2007'den Ocak 2011'e kadar Western Securities'de Danfeng North Road, Danyang'da menkul kıymetler departmanı başkanı olarak çalıştığını; Ocak 2011'de Wang Jian'ın Soochow'a girdiğini gösteriyor. Menkul kıymetler işinde, Changzhou, Guanhe Zhong Road'da menkul kıymetler iş departmanının başkanı olarak görev yaptı.
Kasım 2010'dan Mayıs 2015'e kadar Wang Jian, eşi Wu'nun Western Securities ve Soochow Securities hesaplarını ve eşinin kız kardeşi Wu Moufang'ın Soochow Securities hesabını hisse senedi ticareti yapmak için işletti. Wang Jian cep telefonunu ve şirketteki bilgisayarını kullandı Bir sipariş verin, Wu Western Menkul Kıymetler hesabıyla 5 işlem gerçekleştirin, Wu Mou Soochow Menkul Kıymetler hesabıyla 3 işlem gerçekleştirin, Wu Moufang Soochow Menkul Kıymetler hesabıyla 21 işlem gerçekleştirin, Wu Western Menkul Kıymetler hesabını çalıştırmak için Western Securities Danyang Satış Departmanının bilgisayarını kullanın 1 işlem, toplamda 1.622.619.98 RMB ve 66.706,73 RMB zararla Wu Western Securities hesabının 18 işlemini ve Wu Moufang Soochow Securities hesabının 142 işlemini yürütmek için Soochow Securities Changzhou Business Department bilgisayarını kullanarak.
Jiangsu Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Wang Jian'ın bir menkul kıymet uygulayıcısı olarak hisse senedi alıp satmasının Menkul Kıymetler Yasasının 199. Maddesinde tarif edildiği gibi yasadışı bir eylem olduğuna inanıyordu ve Wang Jian'a 30.000 yuan para cezası vermeye karar verdi.
Satış departmanı, hisse senetleri için "en çok etkilenen alan" oldu
Sadece Wang Jian değil, satış departmanındaki birçok çalışan bu yıl hisse senedi spekülasyonu nedeniyle cezalandırıldı.Bazı çalışanların da genel müdürleri ve başkanları var.
Son zamanlarda en ağır para cezası, Kurucu Menkul Kıymetler Nanjing Zhujiang Road Menkul Kıymetler Satış Departmanı genel müdürü Yao Lei oldu. 29 Ekim 2014 - 8 Nisan 2016 tarihleri arasında cep telefonunu "Zhao Mouhui 060 × × ×" çalıştırmak için kullandı. × 563 "" Zhao Mouhui E02 × uzaklaştırma 504 "hesap işlemi," Anke Bio "," Guangzhou Dostluğu "," Guosen Securities "," Huachang Chemical "," Teamsun "," Jiangtech Electric "," Jingwei Tekstil Makineleri "" Shuangta Foods, "Pioneer New Material", "Yuancheng Gold", "Yunnan Germanyum Industry", "China CNR", "CSR", "China Railway Construction", "China First Heavy Industry", "China Shipping Konteyner Hatları" ve "Zoomlion Heavy Industry" dahil 17 ürün Hisse senetlerinde, 3924736,00 yuan ciro ile 413.900 hissenin kümülatif alım ve ticareti ve 835.200 hissenin kümülatif satışı, 9015764.59 yuan ciro ve 878.322,35 yuan kar ile.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Yao Lei'nin menkul kıymetler şirketi çalışanlarının hisse senedi satın alma ve satma yasağı hükümlerini ihlal ettiğini belirledi. Gerçekler açık ve kanıtlar sağlam. Ayrıca Yao Lei'nin soruşturmada işbirliği yaptığına ve yasadışı gerçekleri ortaya çıkarmada önemli bir rol oynayan ve kendi yasadışı faaliyetlerini doğru bir şekilde ifade eden gliomadan muzdarip olduğu sırada proaktif olarak cep telefonunu açtığına inanıyor. Yao Lei'ye yasaya uygun olarak yasadışı olarak tutulan menkul kıymetlerle işlem yapması emredildi, Yao Lei'nin 878.322,35 RMB'lik yasadışı gelirine el konuldu ve 878,322,35 RMB para cezasına çarptırıldı.
Ayrıca CITIC Securities (Shandong) Liaocheng Dongchang East Road Satış Departmanı çalışanı Xu Kang, CITIC Securities Satış Departmanı çalışanı Yao Yiyu, Caida Securities Shijiazhuang Heping East Road Satış Departmanı çalışanı Jiao Yumiao ve Bank of China International Shenzhen Center 4th Road Sales Department Account Manager Zeng Yushan da bulunmaktadır. Son iki ayda hepsi cezalandırıldı.
Tüm yıla bakıldığında, para cezasına çarptırılan 21 uygulayıcıdan 17'si satış departmanında çalışıyordu,% 80'den fazlasını oluşturuyordu ve satış departmanı cezanın "en çok etkilenen bölgesi" oldu. Menkul kıymet şirketlerinin iş departmanları ülke geneline dağıldığından ve aracılık iş kolunda çok sayıda çalışan bulunduğundan, sektörde bireysel çalışanların yaramazlık yapması kaçınılmazdır. Bazı idari ceza kararlarında açıklanan detaylara göre satış departmanının bazı çalışanları satış departmanı ve biriminin bilgisayarlarını akraba ve arkadaşlarının hesaplarını işletmek için kullandı ve cezalandırıldı.
Geçen yıl ceza sayısı üç katına çıktı
21 uygulayıcı cezalandırıldı, 16 uygulayıcı "yasadışı hisse senedi ticareti" nedeniyle cezalandırıldı ve 5 uygulayıcı, "özel emanet altında menkul kıymet ticareti" nedeniyle cezalandırıldı.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından geçen yıl idari ceza davaları hakkında açıklanan özet bilgilere göre, 2017 yılında toplam 7 menkul kıymet uygulayıcısı yasadışı olarak hisse senedi alıp sattığı için para cezasına, 2'si ise müşteriler adına hisse senedi alıp sattığı için para cezasına çarptırıldı. Bu yılın sadece sekiz ayında, düzenleyici makamlar tarafından menkul kıymet uygulayıcılarına bildirilen ceza sayısının geçen yılın tamamına göre üç katına çıktığı görülebilir.
Menkul kıymet uygulayıcıları için bu yıl açıklanan 21 ceza vakasından 7'si doğrudan Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından cezalandırılırken geri kalan 14'ü Jiangsu Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Şangay Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Anhui Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Guangdong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu ve Shandong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından bölündü. China Securities Regulatory Bureau gibi yerel düzenleyici kurumlar. Ceza miktarı olarak, 21 hisse senedi uygulayıcısı 70 milyon yuan'den fazla para cezasına çarptırıldı. Ek olarak, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, menkul kıymetler piyasasına erişimi iki uygulayıcı için beş yıl üç yıl süreyle yasaklayan tedbirler kabul etti.
Uygulayıcıların stok alması yasak, kırmızı çizgi bilincinin güçlendirilmesi gerekiyor
Denetim makamı her zaman "çalışanların hisse senedi alım satımını" yasaklamıştır.
"Menkul Kıymetler Kanunu" nun 43. Maddesi, menkul kıymet pratisyenlerinin görev süreleri veya yasal süreleri boyunca hisse senedi alım satım yapmasının yasak olduğunu açıkça belirtmektedir.Düzenlemenin amacı, menkul kıymet pratisyenlerinin işlerinden ve bilgilerinden diğer yatırımlar aleyhine hisse senedi işlemlerine katılmalarını önlemektir. Menkul kıymet alım satım faaliyetlerinin açık ve adaletli olmasını sağlamak, içeriden öğrenenlerin ticaretini önlemeye yönelik önemli önlemlerden biridir.
Bu madde, ihlalde bulunan kuruluşların borsa çalışanları, menkul kıymet şirketleri ve menkul kıymet kayıt ve takas kuruluşlarının çalışanları, menkul kıymet denetleme ve yönetim kurumları personeli ve kanunlar ve idari düzenlemelerle hisse senedi alım satımına katılmaları yasaklanmış diğer kişilerle sınırlı olduğunu hükme bağlamaktadır. Amaç, görev süresi boyunca veya yasal süre içinde, doğrudan veya takma adla veya başkaları adına hisse senedi bulundurmak, satın almak veya satmak veya başkaları tarafından hediye olarak kabul etmektir.
Beijing Dacheng Hukuk Bürosu'ndan Xiao Sa, bu tür bir yasağın, menkul kıymet uygulayıcılarının mesleki özellikleriyle birlikte menkul kıymetler piyasasının açıklık ve adalet için temel gerekliliklerine dayanan çok önemli bir önlem olduğuna inanmaktadır. Her şeyden önce, çeşitli profesyonel menkul kıymet alım satım ve işletme kurumlarının uygulayıcıları olarak, kaçınılmaz olarak iş sürecinde sıradan insanları aşan iş avantajları ve çeşitli bilgi avantajları elde edeceklerdir. Menkul kıymet alım satım işlemlerini yürütmek için bu tür avantajları kullanmalarına izin verilirse, Sıradan yatırımcıların meşru menfaatlerine büyük zarar verecektir; ikinci olarak, menkul kıymetler endüstrisi uygulayıcıları ve denetçilerinin, menkul kıymetler endüstrisi düzenleyici mevzuatına, işlem incelemesine ve günlük menkul kıymet endüstrisi faaliyetlerine katılmaları için iş ihtiyaçları vardır.Menkul kıymet alım satım faaliyetlerine katıldıklarında, onlarla etkileşime girmeleri gerekir. Sorumlulukların yerine getirilmesini etkileyen gerekli sorumluluk çatışması, menkul kıymet faaliyetlerinin sırasını bozmakta, yatırımcıların hak ve menfaatlerine zarar vermektedir. Bu nedenle, menkul kıymetler endüstrisi ve denetim ve diğer alanlarda çalışan personelin hisse senedi bulundurması ve alım satımının ne derece esas alınacağına bakılmaksızın yasaklanması mantıklıdır.
Son iki yılda, düzenleyici makamlar, menkul kıymet pratisyenlerinin yasadışı işlemlerinin ve menkul kıymet işlemlerine katılımının denetimini ve yaptırımını önemli ölçüde güçlendirdi ve menkul kıymet şirketleri de müşteriler adına mali yönetimi konut dışı bir davranış olarak gördüler. Yeni revize edilen "Menkul Kıymetler Kanunu", menkul kıymet pratisyenlerinin hisse senedi alıp satmalarına izin veren tartışma kapsamını da içermesine rağmen, bu mevcut yasal çerçeve kapsamında hala kırmızı bir çizgidir.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
