Uyum personeli sayısı yeterli değil, maaşı çok düşük ... Bu 2 komisyoncu cezalandırıldı! Uyum, denetimin odak noktası haline geldi ve 7 komisyoncu yarım ayda para cezasına çarptırıldı
Mevzuatın uyuma olan ilgisi artıyor ve iki aracı kurum daha uyum sorunları nedeniyle cezalandırıldı. 3 Ocak'ta Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, GF Menkul Kıymetler ve Orient Menkul Kıymetler'e idari cezalar verdi.
Geçtiğimiz yarım ayda, toplam 7 menkul kıymet şirketi, "uyum sorunları" nedeniyle idari gözetim tedbirlerine tabi tutuldu ve denetim makamları, menkul kıymet şirketlerinin uyumu konusunda giderek daha katı hale geldi.
GF Securities Orient Securities uyum sorunları nedeniyle cezalandırıldı
GF Securities'in uyumluluk işini incelerken, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, GF Securities'in uyum alanında dört ana sorunu olduğunu tespit etti:
Birincisi, şirketin uyum departmanında, ilgili alanlarda 3 yıldan fazla iş tecrübesine sahip uyum personeli sayısı% 1,5'in altındaydı; bazı yatırım bankası uzak ekiplerinin tam zamanlı uyum personeli yoktu.
İkinci olarak, bazı uyum personelinin maaşı, şirketin aynı seviyedeki ortalama seviyesinden daha düşüktür.
Üçüncüsü, uyumluluk değerlendirmesinin bağımsızlığını etkileyen performans ve diğer göstergeler dahil olmak üzere uyum yöneticisi için değerlendirme göstergeleri de dahil olmak üzere uyumluluk değerlendirmesinin bağımsızlığının olmamasıdır; bazı uyum yöneticileri, işletme departmanı tarafından değerlendirilir veya işletme departmanının değerlendirme derecelendirmesini ayarlamasına izin verir, uyum yöneticisi Bağlı ortaklığın uyum görevlisi için değerlendirme ağırlığı% 100'den azdır.
Dördüncüsü, bazı önemli kararlar, yeni ürünler ve yeni işler, uyum yöneticisi tarafından incelenmemiştir.
CSRC, yukarıdaki durumun "Menkul Kıymet Şirketleri ve Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Yönetim Şirketlerinin Uyum Yönetimine İlişkin Önlemler" Madde 13, Madde 22, Madde 23, Madde 24 ve Madde 25'i ihlal ettiğini belirtti. "Menkul Kıymet Şirketlerinin Uyum Yönetiminin Uygulanmasına İlişkin Kılavuz" Madde 27, Madde 28 ve Madde 27, Madde 28 ve Madde 31.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, "Menkul Kıymet Şirketleri ve Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Yönetim Şirketlerinin Uyum Yönetimi için Önlemler" in 32. Maddesi uyarınca, Guangfa Menkul Kıymetler'e uyarı mektupları yayınlamak için idari denetim önlemleri almaya karar verdi. GF Securities yönetimi, "Menkul Kıymet Şirketleri ve Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Yönetim Şirketlerinin Uyum Yönetimi için Önlemler" gerekliliklerine uygun olarak, uyum yönetimi sorumluluklarını ciddiyetle yerine getirir ve uyum yöneticisi, uyum departmanı ve uyum personeli için görevleri yerine getirmek için yeterli insan gücü, personel ve personel sağlar. Malzeme, mali, teknik destek ve garanti.
Benzer şekilde, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Orient Securities'i teftiş ettiğinde, Orient Securities'in de uyum alanında beş büyük problemi olduğunu tespit etti:
Birincisi, uyum sorumlulukları risk kontrol sorumluluklarından kesin bir şekilde ayrı değildir Uyum departmanı, varlık yönetimi iş departmanı, saha dışı işletme departmanı ve saklama departmanının risk yönetimi sorumluluklarını üstlenmek için bir risk yöneticisi görevine sahiptir.
İkinci olarak, bazı şubelerdeki uyum personelinin 3 yıldan fazla ilgili iş tecrübesi yoktur.
Üçüncüsü, bazı uyum personelinin maaşı, şirketin aynı seviyedeki ortalama seviyesinden daha düşüktür.
Dördüncüsü, son üç yılda yalnızca bir kez gerçekleştirilen yan kuruluşlarının yerinde uygunluk denetimleri yetersizdir.
Beşincisi, uyum etkinliğinin değerlendirilmesinde bulunan sorunların standardizasyonu yetersizdir. 2017 yılında uyum etkinliğinin değerlendirilmesinde tespit edilen 54 sorundan 22'si yönetmeliklerin uygulamasını henüz tamamlamamıştır.
CSRC, yukarıdaki durumun "Menkul Kıymetler Şirketleri ve Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Yönetim Şirketlerinin Uyum Yönetimine İlişkin Tedbirler" Madde 21, Madde 23, Madde 24, Madde 28, Madde 31'i ihlal ettiğini belirtti. Menkul Kıymet Şirketlerinin Uyum Yönetiminin Uygulanmasına İlişkin Kılavuzun 18. ve 22. Maddeleri.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, "Menkul Kıymet Şirketleri ve Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Yönetim Şirketlerinin Uyum Yönetimi Önlemleri" nin 32. Maddesi uyarınca, Orient Menkul Kıymetler'e karşı düzeltmeler için idari gözetim tedbirleri almaya karar verdi. Orient Securities yukarıdaki konuları ele almalıdır Düzelt Ve bu kararın alındığı tarihten itibaren 3 ay içinde Şangay Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosuna teslim edin. Düzelt bildiri. Şirket yönetimi, "Menkul Kıymet Şirketleri ve Menkul Kıymet Yatırım Fonu Yönetim Şirketlerinin Uyum Yönetimi için Önlemler" gerekliliklerine uygun olarak, uyum yönetimi sorumluluklarını ciddiyetle yerine getirecek ve uyum yöneticisi, uyum departmanı ve uyum personeline görevlerini yerine getirmeleri için yeterli insan gücü ve malzeme kaynağı sağlayacaktır. , Mali kaynaklar, teknik destek ve garanti.
Uyum sorunları nedeniyle yarım ayda 7 komisyoncu cezalandırıldı
Geçtiğimiz yarım ayda GF Securities ve Orient Securities'e ek olarak, Southwest Securities, China Merchants Securities, Zheshang Securities, Guoyuan Securities ve Hualin Securities gibi beş menkul kıymet şirketi de uyum sorunları nedeniyle para cezasına çarptırıldı.
SFC'ye göre duyuru 5 aracı kurumdan 4'ünde yetersiz uyum kadrosu, uyum değerlendirme ihlalleri, uyum personeli tazminatı şirketin aynı seviyedeki ortalama seviyesinin altında olması gibi sorunlar var ve bazı önemli kararlar uyum personeli tarafından gözden geçirilmedi. Bunlar arasında, Guoyuan Menkul Kıymetler ve Southwest Menkul Kıymetler, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından düzeltmeler yapmak için emredildi ve sırasıyla 3 ay sonra Anhui Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu ve Chongqing Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'na rapor vermeleri istendi. Düzelt Sonuç olarak, China Merchants Securities ve Zheshang Securities, yasal uyarı mektupları ile birlikte yayınlandı.
3. günün akşamı, Hualin Menkul Kıymetler gözetim altında ağır bir şekilde cezalandırıldı ve Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından üç ay boyunca çeşitli iş ölçeklerini artırmak için alındı. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Hualin Menkul Kıymetlerinin 7 ana konusunu ayrıntılı olarak listeledi. Bunlar arasında uyum sorunları vurgulandı. 2. ve 3. Maddeler uyumla ilgilidir ve bunlar:
Üst düzey yöneticiler ve alt birimlerin değerlendirilmesi sırasında, uyum yöneticisi tarafından hiçbir yazılı özel uygunluk değerlendirme görüşü verilmemiştir; bağlı kuruluşlarda hiçbir zaman uyum denetimleri yapılmaması gibi bağlı kuruluşların yetersiz uyum yönetimi ve kontrolü; alternatif iştirakler sağlanamaması Uyumdan sorumlu kişi seçilir ve özel sermaye yan kuruluşuna seçilen uyumdan sorumlu kişi esas olarak ana şirkette çalışır.
Guoyuan Securities'in özellikle yedi sorunu vardır:
İlk olarak, tahvil departmanının uzak ekibi tam zamanlı uyum personeli ile donatılmamıştır.
İkincisi, şirketin özel uygunluk değerlendirmesi,% 15'ten az olan yalnızca% 7,5'tir.
Üçüncüsü, bazı uyum personelinin maaşı, şirketin aynı seviyedeki ortalama seviyesinden daha düşüktür.
Dördüncüsü, uyumdan sorumlu kişi, başkanın ofisinin daimi komitesine dahil edilmemiştir. toplantı Toplantıya katılmak üzere konu, uygunluktan sorumlu kişiye seçici olarak bildirilir.
Beşincisi, "Menkul Kıymet Şirketleri ve Menkul Kıymet Yatırım Fonu Yönetim Şirketlerinin Uyum Yönetimine İlişkin Önlemler" uygulamasından bu yana, özel sermaye fonu iştiraklerinde uygunluk denetimleri yapılmamaktadır.
Altıncı olarak, uyum departmanı bir uyum inceleme görüşü yayınladı, ancak şirketin uyum görevlisi bunu imzalayıp yazılı olarak onaylamadı; şirket uygunluk inceleme görüşünü benimsemedi ve bunu yönetim kuruluna sunmadı toplantı Kasten, kasıtlı, planlı.
Yedinci olarak, şirket, şirketin idari cezaları ihlal etmesi ve düzenleyici tedbirler alması nedeniyle sorumlu personelden bazıları için karşılık gelen sorumluluğu yerine getiremedi.
Southwest Securities'in beş sorunu vardır:
Birincisi, bazı varlık yönetimi işi ve yatırım bankacılığı uzak ekiplerinin tam zamanlı uyum personeli ile donatılmamasıdır.
İkincisi, bazı tam zamanlı uyum personeli, uyum yöneticisi tarafından% 100 değerlendirilmez; uyum yöneticisinin bireysel yarı zamanlı uyum yönetimi personeli için% 50'den daha az bir değerlendirme ağırlığı vardır.
Üçüncüsü, bazı uyum personelinin maaşı, şirketin aynı seviyedeki ortalama seviyesinden daha düşüktür.
Dördüncüsü, uyumdan sorumlu kişi bazı özel komitelere katılmadı toplantı .
Beşinci olarak, uygunluk etkinliği değerlendirmesinin kapsamının alternatif, özel sermaye iştirakleri vb. İçerdiği açık değildir.
China Merchants Securities'in dört sorunu vardır:
Birincisi, yatırım bankacılığı departmanının tam zamanlı uyum personeli ile donatılmaması; bazı yatırım bankası saha dışı ekiplerinin tam zamanlı uyum personeli ile donatılmaması; bazı şubelerin uyum personeli ile donatılmaması; bazı şubelerin 3 yıldan fazla ilgili iş deneyimine sahip olmamasıdır.
İkinci olarak, bazı uyum personelinin maaşı, şirketin aynı seviyedeki ortalama seviyesinden daha düşüktür.
Üçüncüsü, uyum direktörünün denetim kuruluna katılma hakkına sahip olması şartının olmamasıdır.
Dördüncüsü, bazı önemli kararlar, yeni ürünler ve yeni işler, uyum yöneticisi tarafından incelenmemiştir.
Zheshang Securities'in dört sorunu vardır:
Birincisi, serbest meslek sahipleri ve yatırım bankacılığı departmanlarının tam zamanlı uyum personeli ile donatılmaması; bazı şubelerde uyum personeli bulunmaması; bazı şubelerin 3 yıldan fazla ilgili iş tecrübesine sahip olmamasıdır.
İkinci olarak, uyum departmanının uyum personeli, uyum yöneticisi tarafından% 100 değerlendirilmez.
Üçüncüsü, yan kuruluşlarda yerinde uygunluk denetimi yapılmamıştır.
Dördüncüsü, uygunluk etkinliği değerlendirmesinde bulunan sorunlara yönelik düzenlemelerin uygulanmasının sürekli izlenememesidir.
"Uyum Emri" iki yıl önce yayınlandı, menkul kıymet firmaları hala standartları karşılayamadı
Ekim 2017'nin başlarında, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından ilan edilen "Menkul Kıymet Şirketlerinin Uyum Yönetiminin Uygulanmasına İlişkin Kılavuz İlkeler" (bundan böyle "Kılavuz İlkeler" olarak anılacaktır) yürürlüğe girdi ve menkul kıymet firmalarının uyumluluk yönetimi için net gereklilikler ortaya koydu. "Yönergeler", menkul kıymet şirketlerine yönetim önlemlerini etkin bir şekilde uygulama ve menkul kıymet şirketlerinin uyum yönetimi düzeyini iyileştirme konusunda rehberlik etmeyi amaçlamaktadır.
"Yönergeler", uyumluluğun bir şirketin hayatta kalmasının temeli olduğunu ve menkul kıymet şirketlerinin uyum yönetiminin önemini artırması, uyum işlemlerine bağlı kalması ve şirketin normal işleyişi ve uzun vadeli sürdürülebilir gelişimi için bir temel oluşturması gerektiğini açıklığa kavuşturur. Ancak gerçek durumdan, bazı aracı kurumlar bunu yerinde uygulamadı.
Şubat 2018'de Zhongyuan Securities, tamamlanmamış bir kurumsal uyum yönetim sistemine ve eksik bir mekanizmaya sahipti; Şirketin uyum yönetimi konusundaki farkındalığı zayıf ve uyum personeli yetersiz; Şirketin iç kontrol yönetim sistemi yerinde değil
Şirket, iş gelirine odaklanıyor, risk kontrolünü ihmal ediyor ve Henan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından düzeltilmesi emredilen değerlendirme ve teşvik mekanizmasındaki dengesizlik.
Nisan 2019'da, Donghai Securities'e, yetersiz uyum yönetimi personeli nedeniyle Jiangsu Securities Regulatory Bureau tarafından düzeltmeler yapma talimatı verildi.
Daha sonra, BOCI Securities, uyum departmanı, bireysel iş departmanları ve uyum personelinin bazı şubeleri gereksinimleri karşılamadığında, Shanghai Securities Regulatory Bureau tarafından bir uyarı mektubu yayınladı.
Mayıs 2019'da, uyum yönetimi personelinin yetersiz olması nedeniyle, bazı uyum yönetimi personelinin maaş seviyesi yasal gereklilikleri ve diğer nedenleri karşılamadı. Bir iş kurmak Shenzhen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından bir uyarı mektubu yayınlandı.
Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Başkan Yi Huiman, KSS sisteminin ve menkul kıymetler ve fon endüstrisinin düşüncelerini birleştirmesi, fikir birliği oluşturması, "uyumlu, dürüst, profesyonel ve sağlam" bir endüstri kültürünün inşasını hızlandırması ve sermaye piyasasının uzun vadeli istikrarlı ve sağlıklı gelişimi için değer rehberliği ve manevi destek sağlaması gerektiğini kamuoyuna açıkladı. .
Menkul kıymetler endüstrisinin son zamanlarda aktif olarak ilerlemekte olduğu endüstri kültürü yapısının önemli unsurlarından biri, bir "uygunluk kültürü" oluşturulmasıdır. Yi Huiman, Kasım 2019'da menkul kıymetler ve fon endüstrisinin kültürel inşası için seferberlik toplantısına katıldığında, tüm endüstrinin "uygunluk, dürüstlük, profesyonellik ve istikrar" gibi bir endüstri kültürünün inşasını hızlandırmasını talep etti. Yi Huiman, sekiz karakterli endüstri kültürü inşa sloganında uyumu ilk sıraya koyuyor.
Yi Huiman müteakip konuşmasında, uyumun en önemli unsur olduğunu belirtti.Ancak yasalara ve düzenlemelere uygun hareket ederek müşterilerin, piyasanın ve toplumun güvenini kazanabilir, böylece hayatta kalmak ve gelişmek için iyi bir ortam kazanabilir, kuralların sınırlamalarını aşabilir ve iş yapmaya istekli olabiliriz. Her türlü düzenleyici arbitraj ve yan dalaşma kısa vadede aşırı karlar getirdi, ancak sonunda kendi ayaklarına çarpacak ve bireylere, şirketlere ve hatta tüm sektörün imajına ciddi zarar verecek.
