400 milyon kar elde etmek için 8 hisseyi manipüle etmek! Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve kamu güvenliği ekibi 12 yasadışı ticaret merkezini yok etti ve 43 kişi tutuklandı! 50 günde 4 mani
Büyük bir piyasa manipülasyonu davası gün ışığına çıktı, 8 hisse senedini manipüle etmek için bir çete işbirliği yaptı ve 43 kişi tutuklandı.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Hunan Dongneng Group'un gerçek denetleyicisi Luo Shandong'un, Dibey Electric dahil sekiz hisse senedinin fiyatlarını manipüle etmek ve 400 milyon yuan'dan fazla kâr elde etmek için bir tezgah üstü fon aracısı olan Gong Shiwei ile komplo kurduğunu bildirdi. Davanın soruşturulması ve ele alınması sırasında, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu kolluk güçlerinin işbirliği ile kamu güvenlik organları, çetenin 43 kilit üyesini tutukladı ve 12 yasadışı ticaret merkezini imha etti. Dava, Zhejiang Eyaleti, Jinhua Şehri Halk Savcılığı tarafından kovuşturuldu ve Jinhua Şehri Orta Halk Mahkemesi geçtiğimiz günlerde bir ilk derece kararı verdi.
Geçtiğimiz 50 günde, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, 6,5 milyar yuan'den fazlasını içeren toplam 4 piyasa manipülasyon vakası açtı Bu piyasa manipülatörlerinin çoğu para kazanmak yerine kar kaybetti.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve kamu güvenliği organları, büyük bir piyasa manipülasyon vakasını ortaya çıkardı
Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından yapılan erken izleme, Dibey Electric gibi birçok küçük piyasa değeri kavramının hisse senedi fiyatlarının art arda birçok gün boyunca anormal olduğunu buldu. Denetim prosedürlerine uygun olarak, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, kolluk kuvvetleri koordinasyon mekanizmasını derhal harekete geçirdi, ilgili ipuçlarını derinlemesine araştırmak için kamu güvenlik organlarıyla işbirliği yapacak kuvvetler ayarladı ve çalışmalarında önemli ilerleme kaydetti.
Araştırmalara göre, Hunan Dongneng Group'un gerçek kontrolörü Luo Shandong, bir piyasa dışı fon aracısı olan Gong Shiwei ve diğerleri ile Dibey Electric dahil 8 hisse senedinin fiyatlarını manipüle etmek ve 400 milyon yuan'dan fazla kâr elde etmek için para toplamak için komplo kurdu. Davanın soruşturulması ve ele alınması sırasında, kolluk güçlerimizin işbirliği ile kamu güvenlik organları, çetenin 43 kilit üyesini tutukladı ve 12 kaçak ticaret merkezini imha etti. Dava, Zhejiang Eyaleti, Jinhua Şehri Halk Savcılığı tarafından kovuşturuldu ve Jinhua Şehri Orta Halk Mahkemesi geçtiğimiz günlerde bir ilk derece kararı verdi.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu sözcüsü Chang Depeng, bu davanın Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve kamu güvenlik organlarının son yıllarda ortaklaşa incelediği ve ele aldığı büyük ve tipik bir piyasa manipülasyon vakası olduğunu söyledi. Bir sonraki adımda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, idari ve cezai yaptırım koordinasyon mekanizmasını daha da optimize edecek, çeşitli menkul kıymet türlerini ve vadeli işlem yasadışı suçlarını ortaklaşa engelleyecek ve piyasanın düzgün işleyişini sürdürecektir.
50 gün içinde 6,5 milyardan fazla kişiyi içeren dört piyasa manipülasyon vakasında parlak kılıç
Yukarıdaki vakalara ek olarak, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, son 50 günde, 6,1 milyar yuan'den fazla fonu içeren üç piyasa manipülasyon vakasına idari cezalar verdi.Bunlardan Zhu Kangjun, tekrar eden bir suçlu ve piyasa manipülasyonunun alışılmış suçlusu ve 434 milyon yuan gibi büyük bir kayıp yaşadı. Ayrıca 3 milyon para cezasına çarptırıldı.
İlk olarak, 14 Kasım 2019'da Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Lu Le ve Chen Zhilongun menkul kıymetler piyasasını manipüle etmesine idari cezalar verdi, Lu Lenin 15.074.909,85 yuanlik yasadışı gelirine el koydu ve 30u, 149 819.70 yuan; Chen Zhilong'un 26,009,28 yuan olan yasadışı gelirine el konuldu ve 52,018,56 yuan para cezası verildi. Araştırmalara göre, Aralık 2015'ten 2016'ya kadar, Lu Le tek başına veya Chen Zhilong ile sermaye avantajını sürekli ticaret yoluyla "FeiDa Çevre Koruma" dahil olmak üzere üç hisse senedinin fiyatlarını manipüle etmek için kullanmak üzere komplo kurdu. Ayrıca Lu Le kendi fiili kontrolünü de kullandı. "Feida Environmental" hesapları arasında ticaret yapmak, hisse senedi fiyatlarını manipüle eder.
Analize göre, iki kişi davaya dahil olan hisse senetlerini aynı anda ve temelde aynı yöntemlerle alıp sattılar.Genel olarak satın alırken tek bir büyük sipariş, satarken birden çok parti özelliklerini gösterdiler.İşlem sürecinde işbirliği vardı ve pazarın sonu değişti. Hisse senedi fiyatını yükselten karşı taraf, satış sürecinde hisse senedi fiyatını yukarı itmek veya sürdürmek için işbirliği davranışına sahiptir. Bu durum kısa vadeli bir manipülasyondur ve hisse senedi fiyat artışının çoğu% 3'ü, hatta% 2'yi geçmemiştir.Ancak, kısa vadeli manipülasyon için gereken fon miktarının az olması ve sermaye devir hızının yüksek olması nedeniyle hisse senedi fiyatı sınırlı artmasına rağmen, kar hatırı sayılırdı ve Lu Le kâr elde etti. 150 0 milyon, Chen Zhilong 26,009 yuan kar yaptı.
İkincisi, 18 Kasım 2019'da Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu birden fazla idari ceza kararı ve piyasa yasaklama kararları yayınladı.Kontrol eden hissedar, gerçek kontrolör ve Jinli Huadian'ın eski başkanı piyasa manipülasyonu nedeniyle cezalandırıldı. 150 10.000 yuan para cezası ve menkul kıymetler piyasasına girişte 10 yıllık bir yasağa, Jinlihua Power'ın eski yönetim kurulu sekreteri, finans müdürü ve şirketin personeli eşlik etti. Sürekli ticaret için sermaye ve hissedarlığın avantajlarına odaklandı ve Jinli Huadian'ın işlem fiyatı ve işlem hacmini manipüle etti.Piyasa manipülasyonunu oluşturan 534 işlem gününde hesap grubu 2.697 milyar yuan aldı ve 2.106 milyar yuan sattı ve hissedarlığı toplamı oluşturdu. Hisse senedi oranının% 5'i aştığı 325 işlem günü vardır.
Araştırmalara göre, Ekim 2015'ten Nisan 2018'e kadar, Zhao Jian ve eski yönetim kurulu sekreteri ve finans direktörü Lou Jinping davaya dahil olan 109 menkul kıymet hesabını kontrol etti ve bir fon toplama ajanı olan Zhu Panfeng, toplam 112 menkul kıymet hesabı işlemi için 3 menkul kıymet hesabını kontrol etti. Jinlihua Elektrik. 29 Ağustos 2018 itibariyle, davaya dahil olan hesap ekibi, 157 milyon yuan birikimli zararla Jinli Huadian'ın 7.100 hissesine sahipti.
Üçüncüsü, 14 Aralık 2019'da Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Niu San Zhu Kangjun'a idari para cezası verdi ve piyasa manipülasyonu nedeniyle 3 milyon yuan para cezasına çarptırıldı. Zhu Kangjun, "Shenkai Hisselerini" manipüle etmek için 74 menkul kıymet hesabı kullandı, 3,378 milyar yuan hisse satın aldı ve hesap grubunun hissedarlık oranı maksimum% 24,45'e ulaştı. Hisse senedi fiyatlarını sürekli olarak alıp satmak için merkezi fonların avantajlarını kullandı ve hala fiilen kontrol edilen hesaplar arasındaydı. Ticaretten sonra, nihai birikmiş zarar 434 milyon yuan idi. Bu, Zhu Kangjun'un Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'ndan aldığı ilk ceza mektubu değil. Daha önce, piyasayı en az üç kez manipüle etmişti. 2016'da 100 milyon yuan kayıp için 900.000 yuan para cezasına çarptırılmıştı; 2017'de 530 milyon yuan'dan fazla para cezasına çarptırılmıştı; 2018'de 600.000 yuan para cezasına çarptırılmıştı.
Piyasa manipülatörlerinin sermaye ve bilgi avantajlarıyla her gün para kazanamadıkları ve çoğu zaman hala kâr etmedikleri görülmektedir.
Piyasa manipülasyonunda artan baskı
Yeni çıkarılan yeni menkul kıymetler kanunu, menkul kıymet ihlallerine yönelik baskıyı artırdı.
Menkul kıymetler piyasasını manipüle edenler için, "Menkul Kıymetler Kanunu", yasalara uygun olarak yasadışı olarak tuttukları menkul kıymetlerle işlem yapma emri verileceğini, yasa dışı gelire el konulacağını ve yasadışı gelirin birden fazla ve on katından az para cezası yapılmasını; yasa dışı gelir yoktur veya yasadışı gelir bir milyon yuan'dan azdır. Bir milyon yuan'den az olmamak üzere, on milyon yuan'den fazla olmamak üzere para cezası veriniz. Bir kuruluş menkul kıymetler piyasasını manipüle ederse, aynı zamanda doğrudan sorumlu kişilere ve diğer doğrudan sorumlu kişilere de uyarılar verir ve beş Yüz bin 5 milyon RMB'den az olmamak üzere para cezası.
Piyasa manipülasyonu türleri sekiz kategori içerir:
Birincisi, sermaye, hissedarlık veya bilgi avantajlarındaki avantajları havuzlamak için tek başına veya gizli anlaşma yoluyla birleştirmek veya sürekli olarak alıp satmaktır;
İkincisi, önceden kararlaştırılan fiyat, yöntem ve zamanda birbirleriyle menkul kıymet işlemleri yapmak için başkalarıyla işbirliği yapmaktır;
Üçüncüsü, gerçekten kontrol ettikleri hesaplar arasında menkul kıymet işlemleri yapmaktır;
Dördüncüsü, sık veya çok sayıda beyanname ve beyannamenin iptali amacıyla işlem yapılmamasıdır;
Beşincisi, yatırımcıları menkul kıymet işlemleri yapmaya ikna etmek için yanlış veya belirsiz maddi bilgileri kullanmak;
Altıncı olarak, menkul kıymetler ve ihraççılar için kamuya açık değerlendirmeler, tahminler veya yatırım tavsiyeleri yapmak ve ters menkul kıymet işlemleri gerçekleştirmek;
Yedi, menkul kıymetler piyasasını manipüle etmek için diğer ilgili piyasalardaki faaliyetleri kullanmaktır;
Sekizinci, menkul kıymetler piyasasını manipüle etmenin diğer bir yoludur.
Sadece bu değil, piyasa manipülatörleri, ciddi olanlar cezalandırılacak. Ceza Kanununa göre 186 Madde hükümleri: Menkul kıymet ve vadeli işlem piyasalarının manipüle edilmesi için şartlar ciddi ise, beş yıldan fazla olmamak üzere sabit süreli hapis veya aynı anda veya tek para cezası ile cezalandırılır; şartların özellikle ağır olması halinde beş yıldan az olmamak üzere on yıldan fazla olmamak üzere sabit süreli hapis ve para cezası ile cezalandırılır.
Yüksek Halk Mahkemesi ve Yüksek Halk Savcılığı tarafından 1 Temmuz 2019 tarihinde uygulanan Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlem Piyasalarında Değişiklik Yapılmasına İlişkin Cezai Davaların Ele Alınmasında Hukukun Uygulanmasına İlişkin Çeşitli Sorunlar Üzerine Yorum, yasal gereklilikleri karşılayan piyasa manipülatörlerinin ceza hukukunu yansıtan hafif muamele ile muamele edilebileceğini açıklığa kavuşturmuştur. Alçakgönüllülük. Fail, suçun gerçeklerini doğru bir şekilde itiraf etmiş, suçunu kabul etmiş, tövbe etmiş ve soruşturmada aktif olarak işbirliği yapmışsa, yasadışı gelirlerini iade etmişse, kendisine daha hafif bir ceza verilebilir; suç küçükse, kovuşturulamaz veya cezadan muaf tutulamaz. Hafif savunma ve ceza kapsam ve şartlarını taşıyanlara Ceza Muhakemeleri Usul Kanunu hükümlerine göre işlem yapılır. Menkul kıymet ve vadeli işlem piyasalarını manipüle etme suçunu işleyen birimler için, doğrudan sorumlu kişiler ve diğer doğrudan sorumlu kişiler "Yorum" da belirtilen hüküm ve ceza standartlarına göre hüküm ve cezalandırılır ve birim para cezasına çarptırılır.
