Ne cüretle SFC'ye para borcunuz olur! Diğer 45 özel sermaye şirketi teması kaybetti ve ...
Kısa süre önce, Çin Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Endüstrisi Derneği, Shanghai Xinchou Investment, Zhongyu Weijing Asset Management ve Changsha Caizhong Investment gibi 45 kurum da dahil olmak üzere şüpheli kayıp özel sermaye kurumlarının 30. partisinin bir listesini yayınladı.
Fon yöneticisi, Changsha Caizhong Investment'ın Rongyu Group gibi borsada işlem gören birçok şirketle ilişkili olduğunu buldu; Ningbo Yinzhou Zhongyu Weijing Assets'in kurucusu, Jinziham'ın eski başkanıydı; Shanghai Xinchou Investment'ın yeni bir üçüncü yönetim kurulu şirketine katıldığından şüpheleniliyordu. "Fried Shell" in piyasa değeri 259 kat fırladı. Asıl tüzel kişisi hala bu yeni üçüncü yönetim kurulu şirketinin yönetim kurulu başkanıydı. İlk yıllarında sağlık ürünleri sattı ve eğitime geçti.
Ayrıca, Guangzhou Yuding Investment, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından piyasa manipülasyonu nedeniyle cezalandırıldı ve para cezası ödenmedi ve mahkeme uyguladı; Shijiazhuang Guoda Sermaye Yatırımı, fon abonelik tutarının ihlali nedeniyle gözetim ve görüşmelere tabi tutuldu.
Neredeyse Rongyu Group'un torun şirketi haline gelen Changsha Caizhong, borsada işlem gören bir dizi şirketle bağlantılı
Neredeyse Rongyu Group'un Sun Company'si ve ortaklaşa 1 milyar entegre devre endüstrisi M&A fonu kurmak için borsada işlem gören Yaguang Technology şirketi oldu.Mengjie hisseleri gibi borsada işlem gören pek çok şirketle ilişkilendirilen Changsha Finance, en son fon endüstrisi birliğinde yer aldı ve teması kaybettiğinden şüphelenildi Özel yerleşim listesi.
Nisan 2018'de Rongyu Group, tamamına sahip olduğu yan kuruluşu Rongyu Innovation Investment (Shenzhen) Co., Ltd.'nin Changsha Caizhong Investment Management Co., Ltd'nin% 51 hissesini devretmeyi planladığını duyuran bir duyuru yayınladı. Transfer fiyatı 0 yuan. İşlem tamamlandıktan sonra, Changsha Caizhong, ağırlıklı olarak yatırım fonu yönetimi işi ve yatırım işiyle uğraşan Rongyu Innovation Holdings'in bir yan kuruluşu olacak.
Bununla birlikte, 31 Mayıs 2018'de Rongyu Group, satın alma sürecinin başlamasından sonra, Rongyu Innovation ve karşı tarafın ilgili çalışmaları aktif olarak teşvik ettiğini, ancak şirketin genel yönetim yapısına dayanarak, dikkatli bir değerlendirmeden sonra iki tarafın devri sonlandırmaya karar verdiğini tekrar açıkladı. Changsha Caizhong'un eşitlik sorunlarının bir kısmı.
Bununla birlikte, şirketin tamamına sahip olduğu bir yan kuruluş olan Rongyu Investment, bir ortak girişim kurmak için Changsha Caizhong ile işbirliğine devam edecek.İki taraf, finansal hizmetleri etkin bir şekilde geliştirmek için Hunan Rongyu Caizhong Technology Co., Ltd.'nin kuruluşuna ortak olarak finansman sağlamayı planlıyor. Bunlar arasında, Rongyu Investment, ortak girişimin toplam öz sermayesinin% 51'ini oluşturan 5,1 milyon yuan yatırım yaptı ve Changsha Finance, ortak girişimin toplam öz sermayesinin% 49'unu oluşturarak 4,9 milyon yuan yatırım yaptı.
Tianyan Check, Eylül 2019'da Rongyu Group'un Hunan Rongyu Caizhong Technology'nin hissedarlar listesinden çekildiğini gösteriyor.
15 Ekim 2019'da, Rongyu Group başkanı Yin Hongwei, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından menkul kıymetler yasa ve yönetmeliklerinin ihlal edildiğinden şüphelenildiği için soruşturuldu.
Rongyu Group'a ek olarak, Changsha Caizhong da Yaguang Technology ile kesişme noktasına sahipti. 9 Şubat 2018'de Yaguang Technology, Changsha Caizhong Investment ile 1 milyar entegre devre endüstrisi M&A fonu kurduğunu duyurdu.
O sırada Yaguang Technology tarafından yapılan açıklamada, Changsha Caizhong'un açıklaması, "Changsha Caizhong, Çin yasalarına göre kurulmuş bir özel sermaye fonu yönetim kuruluşudur ve Çin Menkul Kıymetler ve Fon Birliği'nde dosyalanmıştır. Şirket art arda Dahu hisseleriyle işbirliği yapmıştır, Mengjie ve Kaiyuan gibi borsada işlem gören pek çok şirket, endüstriyel fonların ve proje yatırımlarının birleşmesi ve devralınmasında işbirliği yaptı. Askeri sanayi, yeni malzemeler ve çevre koruma alanlarında düzinelerce şirkete art arda yatırım yaptılar. "
Jinzi Ham'ın eski başkanı tarafından kurulan Zhongyuwei Jing Asset Management'ın teması kaybettiğinden şüpheleniliyor.
Fon yöneticisi, şüpheli bağlantı özel sermaye kaybında, Ningbo Yinzhou Zhongyu Weijing Asset Management Co., Ltd. ve son "suni et" borsasına kayıtlı Jinzi Ham'ın birçok bağlantısı olduğunu buldu.
Tianyan'ın verilerine göre Ningbo Yinzhou Zhongyu Weijing Asset Management Co., Ltd.'nin hissedarları Yu Bo ve Zhongyu Capital'dir Yu Bo aynı zamanda Zhongyu Capital'in ortağı ve nihai faydalanıcısıdır. Bundan önce Zeng Yubo, Jiuding Investment'ın ortağı ve Jinzi Ham'ın başkanıydı.
Verilere göre Yu Bo, Shenyang Eczacılık Üniversitesi'nden tıp alanında bir geçmişe sahip olarak mezun oldu. 1995-2000 yılları arasında Devlet Tıp İdaresi'nde görev yaptı. Daha sonra Haihong Enterprise (Holdings) Co., Ltd.'de çalıştı ve eş zamanlı olarak National Medical Elite Club ve Zhonghua'nın Genel Sekreteri olarak görev yaptı. Sanayi ve Ticaret Federasyonu İlaç Ticaret Odası İcra Direktörü ve China Medical Observer Newsun başkan yardımcısı. Yubo, Sanlian Pharmaceutical, Changhong Technology, Jiabao Renhe, Xinyi International, Jialin Pharmaceutical ve Aier Ophthalmology gibi tanınmış şirketlere yapılan yatırıma katıldı.
25 Temmuz 2016'da Jinzi Ham, dönüşümü araştırdı ve Zhongyu Financial Holdings ve Yu Bo gibi hissedarların sahip olduğu Zhongyu Capital Management (Beijing) Co., Ltd. hisselerini 430 milyon yuan'lık kendi fonlarıyla devretmeye karar verdi.
Golden Ham, 5 Temmuz 2017'de Yu Bo'yu şirketin dördüncü yönetim kurulu başkanı olarak seçti ve o zamandan beri Golden Ham, Yu Bolai tarafından yönetiliyor.
22 Temmuz 2018'de Yu Bo, Jinzi Ham'ın başkanlığından istifa etti ve Zhongyu, Jinzi Ham'dan çekildi.
Shanghai Xinchou Investment bir zamanlar NEEQ hisselerini alıp sattı
Piyasa değerini 259 kat artırın
Teması kaybettiğinden şüphelenilen bir özel sermaye "Shanghai Xinchoo Investment Management Co., Ltd." var. 30 Nisan 2015'te 50,8 milyon yuan kayıtlı sermaye ile kuruldu. Şirket, biri de dahil olmak üzere çok sayıda NEEQ işi ve öz sermaye yatırımı yaptı. Şimdi ST Huasheng olarak bilinen Yeni Üçüncü Kurul'da listelenen bir şirket olan Demais, esas olarak kurumsal eğitimle uğraşıyor, ancak geliri ve net karı 2018'de önemli ölçüde düştü.
Şunu da belirtmek gerekir ki, yeni bir üçüncü yönetim kurulu şirketi olan ST Huasheng'in başkanı ve hâkim hissedarı Wu Yanjiang'dır Tianyan'ın bilgilerinden, onun aynı zamanda Shanghai Xinchou Investment'ın yasal temsilcisi ve hissedarı olduğunu da görebiliyoruz.
Yaklaşık dört yıl önce, Shanghai Xinchou Investment herhangi bir spekülasyon şüphesi olup olmadığı konusunda piyasa endişelerini uyandıran Demais'in birkaç hisse devri olayına katıldı.
19 Kasım 2015'te, 3 aydır listelenen Demais'in% 25'lik kısıtlı hissesi resmen kaldırıldı. Şirketin gerçek kontrolörü Chen Si, müdür Wang Yan ve denetim kurulu başkanı Li Junpeng, yasaklı hisselerinin tamamını Shanghai Xin'e devretti. Yatırımı artırmak için transfer fiyatı sadece 1 yuan / hisse.
Sonra 7 Aralık'ta daha da tuhaf bir sahne meydana geldi: Shanghai Xinchou Investment, 1 milyon hissesini hisse başına 0.01 yuan fiyatla gerçek kişiler Liu Jiahan ve Liu Xintan'a devretti. Böyle bir işlem, Demais'in piyasa değerini 8 milyon hisseyle sadece 80.000 yuan'dan keskin bir düşüşle Yeni Üçüncü Kurul zamanında en düşük toplam piyasa değerine sahip şirket haline getirdi.
Geride daha mucizevi şeyler var. 11 Aralık'ta Shanghai Xinchoo, kalan 1 milyon hisseyi Liu Jiahan ve Liu Xintan'a devretti ve bu işlemin devir fiyatı hisse başına 2.59 yuan oldu ve Almanya Mais'in piyasa değeri aniden 259 kat artışla 20,72 milyon yuan'a yükseldi. Hesaplamalar sonucunda, Shanghai Xinchou'nun bu üç işlemle 590.000 yuan dalgalı kar elde ettiği bulundu.
Şirket daha sonra yaptığı bir duyuruda, hisse senedi işlemindeki anormal dalgalanmaların nedeninin iki tarafın bağımsız alım satımından kaynaklandığını, işlem bedelinin iki taraf arasında müzakere yoluyla belirlendiğini, yazı ve bilgilendirme kurallarının ihlal edilmediğini açıkladı.
Ancak Beijing Business Daily'ye göre, muadili Liu Jiahan "95 sonrası" bir öğrenci. Ayrıca, Shanghai Xinchou, Demais'in 2 milyon hissesini devretmeden önce, Demais, 24 milyon hisse için ek bir ihraç gerçekleştirdi.Shangay Xinchou, 28.8 milyon yuan için tüm hisseler için abone olmayı ve şirketin hakim hissedarı olmayı planlıyor.
İlgili bilgiler, 1979'da doğan Wu Yanjiang'ın finans sektörüne dönmeden önce sağlık ürünleri satmaya başladığını ve o zamandan beri eğitim ve diğer ilgili işlerle uğraştığını gösteriyor. 1997-2005 yılları arasında Chongqing Perfect Health Products Co., Ltd.'de orta düzey pazar yöneticisi olarak ajan olarak çalıştı; 2005-2009 yılları arasında Guangzhou Hezhi Dasheng Co., Ltd.'de eğitim öğretim görevlisi olarak çalıştı; 2009-2012 yılları arasında Shanghai Asia Surpass'ta çalıştı Xtreme Co., Ltd., işletme departmanının müdür yardımcısı olarak görev yaptı; 2012-2013 yılları arasında Pekin Uluslararası Kültür Değişim Merkezi olarak görev yaptı; 2013 yılında genel müdür olarak Guangdong Harmony Kültürel Gelişim Co., Ltd.'nin kuruluşunu başlattı ve 2015 yılında genel müdür olarak Shanghai Xinchou Investment Management Co., Ltd.'nin kuruluşunu başlattı. 2015 yılında Zhejiang Haining Miracle Creation Film and Television Culture Media Co., Ltd.'nin genel müdürü ve yasal temsilcisi olarak çalıştı.
Wu Yanjiang'ın "çok yönlü bir kimliğe" sahip olduğunu ve birçok ünlü ile fotoğraf çektirdiğini belirtmekte fayda var. Verilere göre, Asya konuşmalarının baş koçu, Çin Konuşmacılar Derneği başkan yardımcısı, tanınmış bir yurtiçi üniversitede girişimci öğretmen ve "Şükran Günü", "Şükran Günü Gücü" ve "Sınırların Ötesinde" yazarlığı görevlerinde bulundu; ayrıca "Süper Konuşma" olarak işe alındı. "Evde" seçmelerinin jürisinin akıl hocası, aynı zamanda "Wonderful China" nın perde arkasındaki organizatörü ve "Speak My World" ün yatırımcı hissedarı.
Yuding Investment, piyasaya hile yaptı ve Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun cezalarını ödemedi
Meteoroloji Bürosu personeli, özel sermaye sektörüne transfer edildi, piyasayı manipüle etti ve Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından cezalandırıldı, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'ndan para cezası ödemeyi reddetti ve mahkeme tarafından uygulandı. Şirket başkalarına el değiştirdi.
Şu anda Fon Endüstrisi Birliği'nin eksik özel yerleştirme listesinde görünen Yuding Investment, 2016'dan 2017'ye kadar "Hunan Oil Pump" ticareti yapmak için 25 hesap kullandı ve hisse senedi fiyatını manipüle ederek 13.76445 milyon yuan kar elde etti.
27 Aralık 2016 - 9 Şubat 2017 tarihleri arasında Yuding Yatırım, merkezileştirilmiş sermaye avantajı, hissedarlık avantajıyla sürekli alım satım, fiili kontrolü altındaki menkul kıymet hesapları arasında alım satım ve sahte günlük limit beyanları gibi yöntemleri benimseyerek hesap grubunu kontrol etti. "Hunan Oil Pump" hisse fiyatını manipüle ederek, 1.09 milyar yuan alım miktarıyla 19.819 milyon hisse satın aldı, 19.198.900 adet hisse sattı, 1.105 milyar yuan değerinde sattı ve işlem vergileri düşüldükten sonra 13.76445 milyon yuan kar elde etti. 8 Şubat 2017'de Yuding Investment,% 14,57 ile "Xiang Oil Pump" ın tedavüldeki hisselerinin en yüksek oranına sahip oldu.
"Hunan Yağ Pompası", 30 Kasım 2016'da Şangay Borsası'nın ana yönetim kuruluna indi. Yeni hisse senetlerinin listelenmesi bir kez arka arkaya 15 günlük limit aldı ve hisse senedi fiyatı 10.46 yuan'dan yaklaşık 60 yuan'a yükseldi. 27 Aralık 2016'dan 9 Şubat 2017'ye kadar Hunan Yağ Pompasının hisse fiyatı 41.91 yuan / hisse'den 62.9 yuan / hisse'ye dalgalandı.
Bu tür hisse senedi fiyatı manipülasyonu için, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu sadece şirkete ceza uygulamakla kalmaz, aynı zamanda doğrudan sorumlu olanları da cezalandırır.
Yuding Investment, 13.76445 milyon yuan yasadışı gelire el koydu ve 41,293,600 yuan para cezası verdi. Buna ek olarak, şirketin hissedarı ve yasal temsilcisi Jiang Yu'ya bir uyarı verildi ve 600.000 yuan para cezasına çarptırıldı; Hisse senedi seçim kararlarına katılmaktan ve sermaye tahsisini uygulamaktan ve sipariş vermekten doğrudan sorumlu olan Hu Juhua, bir uyarı aldı ve 300.000 yuan para cezasına çarptırıldı. Karar verme ve stok seçimine katılan ve mali işlerden sorumlu Wu Huiling uyarıldı ve 100,000 yuan para cezasına çarptırıldı.
Ancak para cezası ertelendi. 5 Mayıs 2019'da Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Yuding Investment'ın düzenlemelere uygun olarak iade ödemesini yapmadığını belirten bir hatırlatma yayınladı. Hatırlatmanın alınmasından itibaren 10 gün içinde ödenmezse, zorunlu ödeme için Halk Mahkemesine başvurulacaktır. gerçekleştirillen. 30 Eylül'de Pekin'deki Xicheng Bölge Mahkemesi, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından verilen idari cezanın uygulanmasına karar verdi.
Kayıt bilgileri, 1964 doğumlu Jiang Yu'nun 1984'ten 2007'ye kadar Guangdong Meteoroloji Bürosu'nun bir personel üyesi olduğunu ve 2007'den 2014'e kadar Guangzhou Yuding Investment Co., Ltd.'nin başkanı olduğunu gösteriyor. Kurulu fonunun adı "Tianjin Sun Sail Yatırım Yönetimi Ortaklığı (Limited Ortaklık)" dır.
Kamuya açık bilgiler, Yuding Investment'ın 2006 yılında 11.3 milyon yuan kayıtlı sermaye ile kurulduğunu ve 20 Mayıs 2014 tarihinde Çin Fonu Endüstrisi Derneği'ne kaydedildiğini göstermektedir. Kurum türü "Özel Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Yöneticisi" dir. Yasal temsilci Jiang Yu, fon uygulaması için yeterlilik kazanmadı.
Tianyan Check verilerine göre, Jiang Yu, 9 Nisan 2019'da hisselerden çekildi. Bugünün ana hissedarı, hisselerin% 90'ına sahip olan 10.17 milyon yuan yatırım yapan Wu Pingrong ve hisselerin% 10'una sahip olan Ning Xuhui.
Tutarsız fon abonelik tutarları, Shijiazhuang Guoda sermaye yatırımı gibi bir dizi ihlal para cezasına çarptırıldı
Ayrıca, 27 Mayıs 2011 tarihinde 10 milyon yuan kayıtlı sermaye ile kurulmuş şüpheli bir özel sermaye "Shijiazhuang Guoda Sermaye Yatırım Fonu Yönetimi Ltd. Şti." Bulunmaktadır. Hâkim hissedarı Guoda Dexin Investment Holdings Co., Ltd.'dir ve hisseleri Shijiazhuang Guoyu Investment Management Co., Ltd.% 95,% 5 hisseye sahiptir.
Fon yöneticisi, Shijiazhuang Guoda Equity Investment'ın 2017'nin ilk yarısında Hebei Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'ndan para cezası aldığını ve bazı yasa ve düzenlemelerin ihlal edildiğini tespit etti. Birincisi, şirketin China Securities Investment Fund Industry Association'a tescil ve dosyalama bilgileri yanlıştır: Şirketin üst yönetimi zamanında değiştirilmemiştir; dosyalanan sınırlı ortaklık fonunun kuruluş tarihi, ortaklık iş lisansında kaydedilen tarihle eşleşmiyor; dosyalanan fon aboneliklerinin miktarı 22 Mart 2016'da imzalanan "Shijiazhuang Guoda Arazi Sermayesi Yatırım Fonu Merkezi (Sınırlı Ortaklık) Sınırlı Ortaklık Anlaşması" nda kararlaştırılan abonelik tutarıyla eşleşmiyor. Bu davalar, Özel Yatırım Fonlarının Gözetim ve Yönetimine İlişkin Ara Tedbirlerin 25. maddesini ihlal etmiştir.
İkinci olarak, şirket fon yatırım kararlarının, işlemlerinin, bilgilerin ifşasının ve diğer ilgili materyallerin kayıtlarını düzgün bir şekilde tutamadı; fonun Shijiazhuang Tianxing Foundation Real Estate Development Co., Ltd.'deki yatırımı hakkında ilgili materyalleri sağlayamadı. Bu davalar, "Özel Yatırım Fonlarının Denetlenmesine ve Yönetimine Yönelik Geçici Tedbirler" in 26. maddesini ihlal etti.
Hebei Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Shijiazhuang Guodanın öz sermaye yatırımı konusunda denetleyici konuşma önlemlerini benimsedi ve şirketin başkanı Li Yajie ve genel müdür Xu Weijie'nin denetim görüşmelerini kabul etmek, ihlallerin nedenlerini açıklamak ve düzeltici önlemler almak için Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'na gitmelerini gerektirdi.
Eksik dernek duyuruları listesine 857 kurum dahil edildi.Dernek, 30'uncu şüpheli kayıp dernek özel yerleştirme ilanlarını yayınladı
Fon Endüstrisi Derneği, 5 Kasım 2019 itibarıyla, Shenzhen Qianhai Zhongjin Guofu Fund Management Co., Ltd. ve diğer 857 kurumu kayıp dernek duyuruları listesine dahil ettiğini ve derneğin resmi web sitesinde (www.amac.org.cn) yayınladığını belirtti. Listele. Dernek tarafından yayınlanan "Kayıp Bağlı (Anormal)" Özel Sermaye Kuruluşlarının Tanıtım Sisteminin Kurulmasına İlişkin Tebliğ "," Özel Sermaye Fonu Yöneticilerinin Kayıtlarının İlerleyen Düzenlenmesine İlişkin Duyuru "ve Dernek'in" Kaybedilen bağlantı ilanının yayımlandığı tarihten itibaren " Kaybedilen bir ortak kuruma giren bir özel sermaye fonu yöneticisi, dernekle aktif olarak iletişime geçmemiş ve üç ay boyunca geçerli sertifika materyalleri sağlamamışsa, dernek özel sermaye fonu yöneticisi kaydını iptal edecektir. Yukarıda belirtilen 857 kurumdan 352 kurum Kayıt iptali; 14 kurum kendi başına kayıt iptali başvurusunda bulundu.
Birkaç gün önce, Birliğin öz disiplin denetimi sırasında 45 şüpheli kayıp örgüt bulundu. Dernek, kapsamlı varlık yönetimi iş raporlama platformuna kayıtlı sabit telefon, cep telefonu numarası, e-posta ve diğer iletişim yöntemleri aracılığıyla 45 kurum ile etkili bir şekilde iletişim kuramadı.
İlan verildikten sonra 5 iş günü içinde dernekle iletişime geçmeyen girişim sermayesi kuruluşları kayıp kurum sayılır. Dernek belirlendikten sonra, resmi internet sitesinde "Özel Sermaye Fonu Yöneticilerinin Sınıflandırılmış Tanıtımı-Bütünlük Bilgileri-Kayıp Kurumlar" sütununda duyurulacak ve özel sermaye fonu yöneticilerinin "Kurumsal Bütünlük Bilgileri" sütununda işaretlenecektir. Üç aylık tanıtımdan sonra dernekle aktif olarak iletişime geçmeyen ve geçerli sertifika materyalleri sağlamayan özel sermaye fonu yöneticileri için dernek, özel sermaye fonu yöneticisi kayıtlarını iptal edecektir.
Son olarak, China Foundation Association tarafından yayınlanan şüpheli kayıp özel yerleştirmeler listesine bir göz atalım.
(Kaynak: China Fund News)
