HNA Departmanında içeriden bilgi ticareti! 1988'de karma reformu öğrendikten sonra, adam yaklaşık 700.000 yuan aldı, ancak yine de para kaybetti ...
Kaynak: China Fund News
Çin Fon Haberleri muhabiri Qiao Mai
Birkaç gün önce, Guangdong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, 1988 doğumlu bir parti olan Cao Zhiya'nın HNA Vakfı'nın karma reform projesine katılımı hakkında içeriden bilgi öğrendikten sonra, "HNA Vakfı" hissesinde içeriden bilgi ticaretinin 23.000 yuan kayıpla sonuçlandığını gösteren bir idari ceza kararını açıkladı. 40,000 yuan para cezasına çarptırıldı.
Cao Zhiya'nın dahili işlem sırasında HNA Group'un Yatırım Bankacılığı Departmanında çalıştığını, dolayısıyla karma reformun farkında olduğunu belirtmek gerekir. İçeriden öğrenenlerin ticareti gerçekleştikten sonra, Cao Zhiya, HNA Modern Logistics tarafından kontrol edilen bir şirketin yönetim kurulunda sekreter olarak görev yaptı ve bir yıldan kısa bir süre sonra "iş nedeniyle" istifa etti.
İçeriden öğrenenlerin ticareti, HNA Vakfı'nın karma reforma katılımından kaynaklandı
Guangdong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından açıklanan bilgilere göre, bu vakadaki içeriden alınan bilgiler, HNA Group'un bir yan kuruluşu olan HNA Infrastructure Investment Group Co., Ltd.'nin (bundan böyle HNA Foundation olarak anılacaktır) karma reformda yer almasıydı.
2016'nın başından itibaren HNA Vakfı, Hainan Demiryolu'nun karma reformuna katılmaya başladı. Daha sonra, karma reformdaki büyük değişiklikler nedeniyle HNA Vakfı, Ağustos 2017'de yeni bir proje planı oluşturdu. Karma reform planına göre, Hainan High Speed Railway Co., Ltd. ve Yuehai Railway Co., Ltd., Hainan Demiryolunu oluşturmak için birleşti. HNA Vakfı, Hainan Demiryolunda sermayeyi artırdı ve Hainan Demiryolu karma reformuna katılmak üzere başlangıçta Hainan Fakong tarafından düzenlenen Hainan Demiryolu sermaye projesinin bir bölümünü satın aldı. Toplam yatırım 13.927 ila 21.269 milyar yuan ve hissedarlık oranı% 38.32 ila% 9.28'dir.
11 Eylül'de, HNA Vakfı'nın Hainan Demiryolu karma reform proje onayına katılımı, HNA Vakfı'nın üst düzey yöneticileri ve HNA Industry'nin üst yönetimi tarafından onaylandı, HNA Vakfı iç karar alma sürecini tamamladı ve yeni Hainan Demiryolu karma reform planına katıldı.
HNA Vakfı, 24 Kasım 2017'de Hainan'a yatırım yapma niyetini ifade eden "Hainan Yüksek Hızlı Demiryolu Karma Reform Projesinde İşbirliğine Katılma Mektubu" ile bir mektup yayınladı. Dört gün sonra, HNA Industry Ma Mouliang, Hainan Demiryolu Karma Reform Projesinin ikinci dahili onayını başlattı.
5 Ocak 2018'de HNA Group onayı geçti. 23 Ocak'ta HNA Vakfı, şirketin hisselerinin o gün işlemden askıya alınacağını ve şirketin hakim hissedarının şirketi içeren büyük bir olay planladığını ve şirketin bu olayın önemli bir varlık yeniden yapılanması olup olmadığından emin olmadığını duyurdu.
Menkul Kıymetler Kanunu'na göre, iç bilginin oluşma süresi en geç 11 Eylül 2017 olup, iç bilginin hassas dönemi 11 Eylül 2017 ile 23 Ocak 2018 arasındadır.
1988'de içeriden bilgi ticaretini 23.000 kaybeden adama 40.000 para cezası verildi.
Cezalandırma bilgilerine göre, Cao Zhiya, HNA Vakfı'nın iş nedeniyle Hainan Demiryolunun karışık reformuna dahil olduğunu öğrendi. Bu, bu durumda içeriden birinin içeriden tüccar olduğu anlamına gelir.
15 Eylül 2017'de Cao Zhiya, HNA Endüstrisinin Yatırım Bankacılığı Departmanından bir e-posta aldı ve HNA Vakfı'nın Hainan Demiryolu Karma Reform Projesi'nin ayarlanması ve kurulmasına katılımının bildirildiğini belirtti. Bu nedenle, Cao Zhiya içeriden bilgileri 15 Eylül 2017 tarihine kadar aldı.
İçeriden alınan bilgileri öğrendikten sonra, Cao Zhiya büyük miktarlarda "HNA Basic" hisse senetleri alıp satmaya başladı.
"Cao Zhiya" menkul kıymetler hesabı 7 Temmuz 2014'te açıldı. Cao Zhiya aslında "Cao Zhiya" hesabının kullanımını kontrol etti ve "HNA Foundation" hisselerini alıp satmaya karar verdi.
8 Kasım 2017'den 26 Aralık 2017'ye kadar hesap, 1.356 milyon yuan işlem miktarıyla toplam 100.000 "HNA Basic" hissesi ile işlem yaptı. İşlem vergileri düşüldükten sonra, kayıp 23.600 yuan idi.
Cao Zhiya'nın HNA'nın temel altyapısını satın aldığı ve sattığı bir aydan uzun bir süre içinde, hisselerin düşüşü tamamen düştü ve kapanış fiyatı% 10'a yakın düştü, bu da Cao Zhiya'nın hesabının doğrudan para kaybetmesine neden oldu.
Guangdong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, içeriden bilgi sahibi olarak Cao Zhiya'nın içeriden bilgi ifşa edilmeden önce "HNA Basic" hisse senetlerini alıp sattığına, Menkul Kıymetler Kanunu'nun 73. ve 76. Maddesinin 1. fıkrası hükümlerini ihlal ettiğine ve "Menkul Kıymetler Kanunun 202. Maddesinde tanımlanan içeriden bilgi ticareti eylemleri. Partinin yasadışı eylemlerinin gerçeklerine, doğasına, koşullarına ve sosyal zararının derecesine dayanarak ve Menkul Kıymetler Kanununun 202. Maddesi hükümlerine uygun olarak, Cao Zhiya'ya 40,000 yuan para cezası verilmesine karar verildi.
"Menkul Kıymetler Kanunu" nun 73. Maddesi şunu öngörmektedir: İçeriden bilgi alıp satan menkul kıymetler ile içsel bilgileri yasa dışı yollardan elde edenlerin menkul kıymet alım satım faaliyetlerinde bulunmak için içeriden bilgi kullanmaları yasaktır. Menkul Kıymetler Kanunu'nun 76. Maddesi şunu öngörmektedir: İçeriden bilgi alan menkul kıymet alım satımı yapanlar ve yasadışı olarak içeriden bilgi alan kişiler, içeriden bilgi ifşa edilmeden önce şirketin menkul kıymetlerini satın almayacak veya satmayacak, bilgileri ifşa etmeyecek veya başkalarına menkul kıymetleri alıp satmalarını tavsiye etmeyecektir. . Bu Kanunda aksi öngörüldüğü takdirde, borsaya kote şirketlerin hisselerini satın almak için başkalarıyla yapılan anlaşmalar veya diğer düzenlemeler yoluyla şirket hisselerinin% 5'inden fazlasını elinde bulunduran veya müştereken elinde bulunduran gerçek kişiler, tüzel kişiler veya diğer kuruluşlar uygulanır. İçeriden öğrenenlerin ticareti yatırımcıları zarara uğratırsa, fail hukuka göre tazminat ödemekle yükümlüdür.
Cao Zhiya başka bir HNA şirketinin sekreterliğini yaptı.
Bu durumda HNA Vakfı'nın bilgilerini içeriden öğrenenlerin ticareti yapmak için karma reforma katılmak için kullanan Cao Zhiya'nın dışarıdan değil, HNA'nın içeriden biri olduğunu belirtmek gerekir.
Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'nun cezası, Cao Zhiya'nın HNA Yatırım Bankacılığı Departmanı'ndan ve Cao Zhiya adlı başka bir HNA şirketinin eski Yönetim Kurulu Sekreteri'nden bir e-posta aldığını, özgeçmişinde HNA Yatırım Bankacılığı Departmanında çalıştığını ve 1988'de doğduğunu gösterdi.
Borsaya kayıtlı şirketlerin kamuya açık bilgileri, Haiyue Energy eski yönetim kurulu sekreteri Cao Zhiya'nın Tianjin Finans ve Ekonomi Üniversitesi'nden uluslararası ekonomi ve ticaret bölümlerinden mezun olduğunu gösteriyor. 2010 yılında HNA'ya katıldı ve HNA Group Co., Ltd.'nin menkul kıymetler işleri departmanının işletme müdürü ve HNA Group Co., Ltd.'nin yatırım bankacılığı departmanının işletme müdürü olarak görev yaptı.
13 Şubat 2018'de Zhejiang Haiyue Co., Ltd., şirketin yönetim kurulu sekreteri olarak Bay Cao Zhiya'yı atamayı kabul etti.
Şirketin bilgilerine göre, Zhejiang Haiyue Co., Ltd. adı Mayıs 2018'de Haiyue Energy Group Co., Ltd. olarak değiştirildi ve en büyük hissedarı Zhejiang Haiyue Technology Co., Ltd. Şubat 2017'de, hisse devirleri nedeniyle yarım aydan fazla süreyle askıya alınan Haiyue hisseleri, Haiyue Holding Group Co., Ltd. ve Lu Xiaokui dahil sekiz gerçek kişinin Zhejiang Haiyue Technology Co., Ltd. hisselerinin% 100'ünü devretmeyi planladığını belirtti. HNA Modern Logistics'e transferin toplam fiyatı 2,65 milyar yuan.
Bu, Cao Zhiya'nın yönetim kurulu sekreteri olarak görev yaptığı Haiyue Energy Group Co., Ltd.'nin aslında HNA için listeleme platformu olduğu anlamına gelir. Kasım 2018'de Haiyue Energy, şirketin yönetim kurulu sekreteri Cao Zhiya'nın çalışma nedeniyle yönetim kurulu sekreteri olarak istifa başvurusunda bulunduğunu duyurdu.
