Ağır! Bu, özel sermaye fonları için en son düzenleyici belgedir! Dokuz büyüye bak
Resim kaynağı: Oriental IC
Özel sermaye sektörünün gelişimi için en son düzenleyici belgeler burada!
Daha bu gece (30 Ağustos), Danıştay "Özel Sermaye Yatırım Fonlarının Yönetimine İlişkin Geçici Yönetmelik" (yorumlar için taslak) yayınladı. Önemli içerikler nelerdir? Yorum taslağı dokuz ana yönü düzenlemektedir.
1
Özel sermaye fonları yaratılırken ve satılırken hangi konulara dikkat edilmelidir?
1. Tek bir özel sermaye fonundaki kümülatif yatırımcı sayısı kanunda öngörülen sayıyı geçemez.
2. Nitelikli yatırımcılar dışındaki birim ve kişilerden fon toplanamaz, nitelikli yatırımcı standardını bozacak şekilde özel sermaye fonu paylarının veya gelir haklarının örtülü olarak bölünmesine ve devrine izin verilmez.
3. Yatırımcı uygunluk yönetimi yükümlülüklerinin yerine getirilmesi, yatırım risklerinin yatırımcılara tam olarak açıklanması ve yatırımcıların risk taşıma kapasitesine göre farklı risk seviyelerinde özel sermaye fonu ürünlerinin satılması gerekmektedir.
4. Halka arz edilmeyen fonlar için, tüm tarafların hak ve yükümlülüklerini açıkça öngören bir fon sözleşmesi hazırlanacak ve yazılı olarak imzalanacaktır.
5. Belirtilmemiş nesneleri tanıtmak için gazete, radyo, televizyon istasyonu, İnternet ve diğer kamuya açık medya veya konferanslar, rapor toplantıları, analiz toplantıları ve diğer yöntemleri kullanmayın; tanıtmak için yanlış, tek taraflı, abartılı vb. Yöntemler kullanmayın; yatırımcılara sermaye sözü vermeyin Altın, kayba tabi değildir veya minimum getiri vaat etmez.
6. Yatırımcılar, yatırım fonlarının kaynağının yasal olmasını sağlamalı ve yatırım için başkalarının fonlarını yasadışı bir şekilde bir araya getirmemelidir.
7. Özel sermaye fonu yöneticisi, özel sermaye fonunun yükseldiği tarihten itibaren 20 iş günü içinde fon endüstrisi birliğine rapor verecektir.
2
Özel sermaye ürünlerini satın almadan önce yatırımcılar hangi bilgileri bilmeli?
1. Fonun adı ve türü;
2. Fon endüstrisi birliğine kayıtlı fon yöneticisinin temel bilgileri;
3. Fonun yatırım kapsamı, yatırım stratejisi ve yatırım kısıtlamaları;
4. Fonun gelir dağılımı ve risk alma düzenlemeleri;
5. Fon saklama düzenlemesi;
6. Fon bilgisi sunumunun içeriği, yöntemi ve sıklığı.
3
Yatırımcılar fonun işleyişi sırasında hangi bilgileri bilmeli?
1. Fon net aktif değeri ve toplam fon payları;
2. Fon yatırımı operasyonu;
3. Fon mali durumu;
4. Yatırım gelirinin dağılımı;
5. Fon tarafından karşılanan masraflar ve performans ödemeleri;
6. Olası çıkar çatışmaları;
7. Yatırımcı hesap bilgileri.
4
Özel sermaye fonlarına yatırım yapılırken hangi konulara dikkat edilmelidir?
1. Özel sermaye fonu yöneticileri ve özel sermaye fonu saklama görevlileri, ayrı hesapları yönetmek ve tutmak için bağımsız fon hesapları kuracaklardır.
2. Yatırımcılarla çıkar çatışmalarını önlemek için yatırım beyannamesi, kayıt, inceleme ve çalışanların elden çıkarılması için yönetim sistemleri oluşturun.
3. Özel sermaye fonu yatırım kararları, işlemleri ve yatırımcı uygunluk yönetimi ile ilgili işlem kayıtlarını ve diğer bilgileri uygun şekilde saklayın.
5
Hisse senedi yatırım fonları arasındaki farklar nelerdir?
1. Borsaya kayıtlı şirketlerin hisse senetlerine yatırım yapmayın;
2. Devlet, risk sermayesi fonları için politika desteği sağlar
3. Risk sermayesi fonları için farklılaştırılmış öz disiplin yönetimi ve hizmetleri uygulayın. Fon yöneticisi kaydı, fon dosyalama ve yatırım raporu gereksinimleri açısından fon endüstrisi dernekleri tarafından farklılaştırılmış öz disiplin yönetimi ve hizmetlerinin uygulanmasını içerir.
4. Hisse senedi yatırım fonlarının çıkış yöntemi; liste transferi, anlaşma yoluyla transfer, yatırım yapılan şirket tarafından öz sermayenin geri alınması, birleşme ve yeniden yapılanma vb. Yoluyla yatırımdan çıkış olabilir.
6
Bir özel sermaye fonu yöneticisi hangi koşullarda iptal edilir?
1. İlk özel sermaye fonunun kayıttan sonraki 6 ay içinde dosyalanmaması;
2. Yönetim altındaki tüm özel sermaye fonları tasfiye edildikten sonra, özel sermaye fonları 12 ay içinde dosyalanmadı;
3. Yasadışı para toplama veya yasadışı ticari faaliyetler gibi büyük yasa dışı faaliyetlerden sorumlu tutulanlar;
4. Kanuna göre feshedildi, iptal edildi veya iflas ilan edildi.
7
Bir özel sermaye fonu yöneticisi ne yapmalıdır?
1. Kanuna uygun olarak fon toplamak ve fon doldurma prosedürlerini yönetmek;
2. Fon sözleşmesine uygun olarak fonu yönetmek ve yatırım yapmak;
3. Fon gelir dağıtım planının belirlenmesi ve gelirin yatırımcılara zamanında dağıtılması;
4. Fon mali muhasebe raporu hazırlamak;
5. Fon mülk yönetimi iş faaliyetleriyle ilgili bilgi sağlama işini yürütmek;
6. Fonun mülk yönetimi iş faaliyetlerinin kayıtlarını, hesap defterlerini, beyanlarını ve diğer ilgili materyalleri saklayın;
7. Periyodik fon raporları hazırlayın;
8. Yatırımcı hesap bilgilerini hesaplayın ve fon sözleşmesine göre yatırımcılara rapor edin.
8
Bir özel sermaye fonu sorumlusu ne yapmalıdır?
1. Çıkar çatışmalarını etkili bir şekilde önlemek ve fon varlıklarının bağımsızlığını ve güvenliğini sağlamak için saklama işi ile diğer işletmeler arasında bir izolasyon mekanizması kurun.
2. Fon mülkünün bütünlüğünü ve bağımsızlığını sağlamak için fon mülkünü güvenli bir şekilde muhafaza edin ve farklı fon mülkleri için ayrı hesaplar oluşturun;
3. Fon saklama işi faaliyetleriyle ilgili bilgi sağlama işini yürütmek;
4. Fon yöneticisinin yatırım operasyonunu denetleyin, fon yöneticisine düzenlemelerin ihlali riskini derhal hatırlatın ve fon yöneticisinin yatırım faaliyetlerinin yasa ve yönetmelikleri ihlal ettiğini tespit edin, uygulamayı reddederek menkul kıymetler gözetim ve yönetim kurumuna zamanında rapor verin.
9
Özel sermaye fonu yöneticileri, saklama görevlileri, hizmet kuruluşları ve uygulayıcılar ne yapamaz?
1. Kayıt olmadan hiçbir birim veya şahıs, yasalar ve idari düzenlemelerde aksi belirtilmedikçe, bu Yönetmelikte öngörülen yatırım faaliyetlerini yürütmek için "fon", "fon yönetimi" veya benzeri adlar kullanamaz.
2. Yatırım faaliyetlerinde bulunmak için kendi mülkünü veya başkalarının mülkünü fon mülküyle karıştırın;
3. Yönetimi altındaki farklı fon varlıklarına haksız muamele etmek;
4. Yatırımcılar dışındaki kişiler için fayda sağlamak ve faydaları aktarmak için fon mülkiyeti veya pozisyonundan yararlanın;
5. Fon mallarına zimmete para geçirme ve zimmete para geçirme;
6. Konumunuz nedeniyle uygun bir şekilde elde edilen ifşa edilmemiş bilgileri ifşa etmek ve bilgileri başkalarının ilgili ticari faaliyetlerde bulunduğunu ifade etmek veya ima etmek için kullanmak;
7. Fonun mülküne ve yatırımcıların menfaatlerine zarar veren yatırım faaliyetlerinde bulunmak.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Komisyonculuk Çin, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde sorumlu tutulacaktır.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
