Toplam 5 milyarlık 10.000 işlem! Guosen (Hong Kong) Brokers, bu sefer müşterilerden yüksek miktarda kara para aklama işine karıştı! Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu kara para aklamayla
Kara para aklamanın önlenmesi birçok finans kurumu için her zaman büyük bir sorun olmuştur. Guoxin (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd., Hong Kong'da "kara para aklamayı önleme" sorunları nedeniyle para cezasına çarptırıldı ve cezanın ölçeği, anakara brokerlerinin önceki davalarının çok ötesine geçti.
Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, 18 Şubat'ta Guosen Securities (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd.'nin üçüncü şahıs fon mevduatlarını ele alırken kara para aklamayı önleme ve terörün finansmanı konusundaki yasal gerekliliklere uymadığını açıkladı. Onu kınadı ve 15,2 milyon yuan para cezasına çarptırıldı.
Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından yapılan bir araştırma, Guosen Securities (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd.'nin Kasım 2014'ten Aralık 2015'e kadar 3.500'den fazla müşteri için toplam yaklaşık 5 milyar yuan'ı içeren 10.000 üçüncü taraf mevduatı işlediğini belirtti. Bu mevduatlar Üç özelliğe sahip olduğu bulundu:
1. 100'den fazla müşteri, mali durumlarıyla orantılı olmayan üçüncü şahıs mevduatları almıştır;
2. Üçüncü bir şahıstan depozito aldıktan sonra, bazı müşteriler fonları işlemler için kullanmamış, ancak kısa sürede fonları çekmiştir;
3. Bazı üçüncü şahıslar, Guosen (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. müşterilerinin hesaplarına defalarca para yatırmıştır, ancak bu tür müşterilerle açık bir ilişkileri yoktur.
Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, kara para aklama ve terör finansmanı ile ilgili bariz uyarı işaretlerine rağmen, Guoxin (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd.'nin bu üçüncü taraf mevduatları hakkında soruşturma yapmadığına ve Müşterek Mali İstihbarat Birimi (Varlık İstihbarat Birimi) ile derhal iletişime geçmediğine inanmaktadır. Grup) Şüpheli işlem raporları gönderin.
Guosen Securities (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd., Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından yapılan incelemenin ardından Kasım 2014 ve Aralık 2015 arasında şüpheli işlem olan 2.200'den fazla üçüncü şahıs mevduatını Mart 2016'ya kadar kaydetmeye başladı. Mali İstihbarat Birimi bir rapor hazırlar.
Kara para aklamayı önleme cezası: 7 puan yetersiz iç kontrol ortaya çıktı
Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun ceza duyurusunda, Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Guosen Securities (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd.'nin iç kontrolünü eleştirdi ve Guosen Securities (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd.'nin iç kontrolünde yedi eksiklik olduğuna inanıyordu:
1. Müşterilerin banka alt hesaplarına yatırılan üçüncü şahıs mevduatlarını tanımlamak ve izlemek için herhangi bir sistem veya izleme önlemi yoktur;
2. Üçüncü şahıs mevduat sahiplerinin kimliğinin doğrulanamaması, müşteriler ile onlar arasındaki ilişkinin doğrulanmaması ve üçüncü şahıs para yatırma nedenlerinin incelenmemesi;
3. Üçüncü şahıs mevduatları için etkin bir onay prosedürü yoktur;
4. İç kara para aklamayı önleme ve terörizmin finansmanı politikalarını etkili bir şekilde iletememe ve uygulamada başarısızlık;
5. Müvekkillerinin kara para aklama ve terörün finansmanının risk düzeyinin değerlendirilmesine ilişkin uygun belgeleri tutmamak;
6. Müşterilerle olan iş ilişkisini sürekli olarak izlememek;
7. Etkili bir uyum işlevi kurulmamıştır.
Aslında, sorun ortaya çıkmadan önce iç personel, şirketin iç kontrolünün yetersiz olduğunu keşfetmişti.
Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'na göre, 2013 gibi erken bir tarihte, Guosen (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. personeli, yukarıda belirtilen iç kontrol eksikliklerinin bir kısmını eski üst yönetimine ve eski bir sorumlu memura iletmiş ve bu eksikliklerle nasıl başa çıkılacağı konusunda önerilerde bulunmuştur.
Bununla birlikte, ilgili üst düzey yönetim ve sorumlu personel, Guoxin (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd.'nin üçüncü şahıs mevduatları ile ilgili dahili kara para aklama ve terörist fon yaratma izleme önlemlerinin etkili olmasını sağlamak için herhangi bir adım atmadı.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu: Yöneticiler risklere göz yumuyor
Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Guosen Securities (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd.'nin, lisanslı şirketlerin uygun dahili kara para aklama ve terör finansmanı izleme uygulamalarını gerektiren "Kara Para Aklamayı Önleme ve Terörün Finansmanı Yönetmeliği" ni ihlal ettiğine inanıyor. Kara para aklama ve terörün finansmanı riskini azaltmaya yönelik önlemler.
Guosen Securities (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd.'yi cezalandırırken, Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu da aşağıdaki beş noktayı dikkate almıştır:
1. Guosen (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd., 14 aylık bir süre içinde 2,200'den fazla şüpheli üçüncü şahıs mevduatı işlemiştir ve toplamda 2,3 milyar yuan'dan fazla tutar.
Disiplin cezası beyanı, Guoxin (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd.'nin sonunda 2293 üçüncü taraf mevduatı şüpheli işlem olarak kabul ettiğini ve bunları Mali İstihbarat Birimine sunulan 472 şüpheli işlem raporuna dahil ettiğini ekledi.
2. Guosen (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd.'nin eski üst yönetimi ve eski bir sorumlu kişi (şimdi kaldırıldı), kara para aklama ve üçüncü şahıs mevduatlarıyla ilgili terör finansmanı risklerine göz yumdu.
Disiplin cezası beyanı, bilgilerin, o zamanki yerleşim amirinin üçüncü şahıs mevduatları ile ilgili verileri zaman zaman hukuk ve uyum departmanına ilettiğini gösterdiğini, ancak o zamanki kara para aklama raporu direktörünün ilgili e-postaları incelemediğini belirtti. "Guoxin'in şüpheli işlem raporu görülebiliyor. Program tamamen geçersiz. "
3. Guoxin (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd., iç kontrol önlemlerini gözden geçirmesi için bağımsız bir inceleme kurumu atadı ve kara para aklama ve terör finansmanı ile mücadeleye yönelik yeni önlemlerin uygulanması da dahil olmak üzere incelemede belirlenen bazı eksiklikleri düzeltmek için adımlar attı. Politikalar ve üçüncü taraf para yatırma prosedürleri.
4. Guoxin (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd., Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun endişelerini çözmek ve disiplin cezalarını kabul etmek için işbirliği göstermiştir.
5. Guosen (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd.'nin geçmişte Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından disiplin cezası kaydı bulunmamaktadır.
Hong Kong Borsası, makaleyle birlikte yayınlanan disiplin cezası açıklamasında, ilgili tüm koşulları göz önünde bulundurduktan sonra, Guosen (Hong Kong) Brokers Co., Ltd.'nin görevi kötüye kullandığına inandığını ve yukarıda belirtilen iç kontrol eksikliğinin ve mevzuat ihlallerinin "a Lisanslı bir şirket olarak devam etmek için uygun niteliklerini sorguladı. "
Halka açık bilgilere göre, Guosen Securities (Hong Kong) Brokerage Company, Guosen Securities'in torunu şirketidir. Guosen Securities, 400 milyon HK $ kayıtlı sermaye ile Guosen Securities (Hong Kong) Financial Holdings aracılığıyla dolaylı hisselere sahiptir. Performansı, borsaya kayıtlı şirketler arasında doğrudan konsolide edilmektedir.
Anakara aracı kurum kara para aklamayla mücadele için 200.000 yuan para cezasına çarptırıldı
Guosen (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd.'nin 15 milyon yuan'ın üzerindeki cezalarıyla karşılaştırıldığında, anakara aracı kurumları tarafından uygulanan kara para aklamayı önleme cezalarının ölçeği "daha küçük" olarak tanımlanabilir.
Bir aracı kurum Çin muhabirinin eksik istatistiklerine göre, yalnızca 2018 boyunca, en azından Galaxy Securities, First Capital Securities, China Merchants Securities, Huatai Securities, Huaan Securities, Guoyuan Securities ve diğer menkul kıymetler şirketleri, "kara para aklamayı önleme" ihraçları için en fazla 1 milyon para cezası ile para cezasına çarptırıldı. Minimum para cezası 200.000 yuan'dır.
Bu cezaların ortak zemini, "Çin Halk Cumhuriyeti Kara Para Aklamayı Önleme Yasası" nı veya "Müşteri Kimliği ve Müşteri Kimlik Bilgilerinin ve Finansal Kurumların İşlem Kayıtlarının Korunmasına Yönelik İdari Tedbirler" veya "Finansal Kuruluşların Önemli İşlemleri ve Şüpheli İşlemleri" ni ihlal ettiğinden şüphelenilmeleridir. "Raporlama Yönetim Tedbirleri" ve diğer "kara para aklamayı önleme" düzenlemeleri.
Bunlar arasında, Galaxy Securities bir milyon yuan'den fazla para cezası aldı.
5 Temmuz 2018'de Galaxy Securities, Çin Halk Bankası tarafından yayınlanan "İdari Ceza Görüşü" nü aldı ve başlıca şu nedenlerle toplam 1 milyon yuan para cezasına çarptırıldı: 1. Yönetmeliklere uygun olarak müşteri tanımlama yükümlülüklerini yerine getirmeme ve 500.000 yuan empoze etmeme Para cezası; 2. Kimliği belirsiz müşterilerle yapılan işlemler veya müşteriler için anonim veya sahte hesaplar açılması 500.000 RMB para cezasına çarptırılacaktır.
Başka bir örnek olarak, Temmuz 2018'de, Çin Halk Bankası'nın Hefei Merkez Alt Şubesi, 1 Ocak 2017'den 31 Mart 2018'e kadar China Merchants Securities Fuyang Renmin Road Securities Sales Department'ın ilgili düzenlemelere uygun olarak müşteri tanımlama yükümlülüklerini yerine getirmediğini belirten idari ceza bilgilerini yayınladı. , Çin Tüccar Menkul Kıymetlerinin Fuyang Renmin Yol Menkul Kıymetler İşletme Departmanına 200,000 yuan ve doğrudan sorumlu üst yönetim personeline 10.000 yuan para cezası uygulamaya karar verdi.
Buna ek olarak, 2018 boyunca, aşağıdakiler de kara para aklamayla mücadele sorunları nedeniyle merkez bankası tarafından cezalandırıldı:
Huatai Securities Zhejiang Şubesi de toplam 450.000 yuan para cezası verdi ve sorumlu üç kişiye toplam 40.000 yuan para cezası verdi;
China Merchants Securities Fuqing Jiangbin Road'un menkul kıymetler iş departmanına 350.000 yuan para cezası verildi ve sorumlu iki ilgili kişiye toplam 30.000 yuan para cezası verildi;
Huaan Securities 330,000 yuan para cezasına çarptırıldı ve üst yönetim ve diğer doğrudan sorumlu kişilere 33,000 yuan para cezası verildi;
Guoyuan Securities 300,000 yuan para cezasına çarptırıldı ve üst yönetim ve diğer doğrudan sorumlu kişilere 30,000 yuan para cezası verildi.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Merkezi emsal! 70 milyon insanı etkileyen Guangdong-Hong Kong-Makao Greater Bay Bölgesi'nin planlaması burada! 11 şehir finale kaldı, yatırım yapmak istiyor, ev satın almak istiyor, parayı yönetmek istiyor ... Sekiz anahtar nokta görülmeli
Yılda köfte satışından elde edilen gelir 1.985 milyar idi ve Sanquan Foods Afrika domuz ateşi virüsüne yakalanmıştı. Şirketin bununla başa çıkmak için aldığı son dört önemli önlem, yükselen domuz eti ve gıda konsepti stokları baskı altında.
Yeni yıl daha yeni başladı, ancak menkul kıymetler sektörü yoğun bir şekilde el değiştiriyor! 18 aracı kurumdan en az 25 üst düzey yönetici göreve başladı
Kişi başına kâr yaklaşık 4,5 milyon! Bunun gibi bir servet kazanan finansal kiralama sektörü olduğu ortaya çıktı.Finans sektörünün kişi başına karı en yüksek, bu şirketin kişi başına karı 13.64 milyon.
Şok! Şu anda yaklaşık 230.000 banka satış noktası var! 4588 bankacılık kurumu var, bu en çok Çinlilerin 1 / 3'ünü kapsayan 40.000'den fazla satış noktasıyla
Sci-tech Innovation Board'da yeni gelişmeler! Şangay Borsası, görüş talep etmek için yüzden fazla aracı kurum topladı. Yatırım bankaları şu konulara odaklandı: liste incelemesi, 500.000 eşik, yatırım bankası takip yatırımı, vb.
Komisyonculuk Çin, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için komisyoncunun China WeChat hesap sayfasına menkul kıymetler kodunu ve kısaltmasını girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
