Bu özel satış, arka arkaya 3 bilet alıyor! Hangi sorunlar "kayalara çarpıyor"? 2019 özel sermaye özel denetimi ve ceza başlangıcı başladı, güçlü denetim norm haline geldi
12 trilyon RMB'nin üzerinde bir ölçeğe sahip özel sermaye sektörü için, güçlü düzenleme eğilimi 2019'da değişmeden kaldı.
Kısa süre önce, Qingdao Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, kendi yetki alanında özel sermaye Qingdao Dingheshuo Investment'ın yerinde teftişini gerçekleştirdi. 9 Mayıs'ta, resmi web sitesinde veya 2019'da özel sermaye fonlarının özel teftiş ve cezasının başlangıcı için arka arkaya üç ceza verildi.
Soruşturmadan sonra, Qingdao Dingheshuo Investment'ın bazı doğru olmayan ve yanlış bilgileri vardır, finansal muhasebe standartlaştırılmamıştır ve şirketin hissedarları başkaları adına öz sermaye tutma eylemlerine sahiptir. Sonunda, Qingdao Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Qingdao Dingheshuo Investment ve iki müdüre uyarı mektupları vermek için denetim önlemleri aldı.
Şubat ayı başlarında, Sichuan, Qingdao, Shanxi, Dalian ve diğer yerlerdeki menkul kıymet düzenleme bürolarının, özel sermaye fonları üzerinde yeni bir özel teftiş turu başlatmak üzere "Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun 2019'da Özel Sermaye Fonlarına İlişkin Özel Denetimler Yapılmasına İlişkin Bildirim" uyarınca bildirimler yayınladıklarını belirtmek gerekir. Ayrıca, yerinde kontrol edilen özel sermaye kurumlarının listesini açıkladı Şu anda, Qingdao Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından verilen üç para cezası dışında, diğer menkul kıymetler düzenleme büroları henüz denetim sonuçlarını veya cezaları açıklamadı.
2018 yılında özel sermaye fonlarının denetim sonuçlarına bakıldığında, özel sermaye fonlarının hala uyum ve risk kontrolünde birçok sorunu var. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, 2018'in ilk yarısında 453 özel sermaye kurumunda 4.374 fon ve 200 sorunlu olmak üzere özel denetimler gerçekleştirdi.Teftişlerin% 30.68'ini oluşturan 137 kurum cezalandırıldı.
Arka arkaya üç bilet verildi ve şirketin hissedarları hisse senedi elinde tutuyor
Qingdao Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, 9 Mayıs'ta resmi web sitesinde Qingdao Dingheshuo Investmentın özel sermaye fonu işinde yakın zamanda yerinde bir teftiş gerçekleştirdiğini duyurdu. İncelemeden sonra, Qingdao Dingheshuo Investment'ın iki büyük sorunu olduğu bulundu:
İlk olarak, şirket iyi niyet yükümlülüğünü yerine getirmedi ve Çin Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Birliği'ne bildirilen bilgilerin bir kısmı doğru ve yanlıştı. Şirket hissedarlarının başkaları adına öz sermaye bulundurma eylemleri vardır.
İkincisi, şirket görevlerini yerine getirmedi ve sağduyulu ve özenli görevlerini yerine getirdi. Şirketin finansal muhasebesi standartlaştırılmamıştır; şirketin çalışanlarının şu anda yalnızca üç yasal temsilcisi ve genel müdürü, risk kontrol direktörleri ve finansal personeli vardır. Şirketin gerçek organizasyon yapısı, China Foundation Association'a sunulan yatırım yönetimi ve operasyonel risk kontrol sistemlerine uymamaktadır.
Qingdao Dingheshuo Investment'ın yukarıda bahsedilen sorunları, "Özel Sermaye Yatırım Fonlarının Denetimi ve Yönetimi için Geçici Tedbirler" in 4. ve 25. Maddelerini ihlal etti. Sonunda, Qingdao Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Qingdao Dingheshuo Investment'a bir uyarı mektubu yayınlamak için düzenleyici önlemler aldı.
Qingdao Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, özel sermaye kurumlarını cezalandırmanın yanı sıra, Qingdao Dingheshuo Investmentın yasal temsilcisi ve genel müdürü Hu Da'ya da para cezası verdiğini ve risk kontrol direktörü Li Yong'un hem para cezaları hem de uyarı mektupları çıkardığını belirtmek gerekir.
Soruşturma üzerine, Hu Da ve Li Yong gibi şirketler, şirketin hisse senedi sahipleridir ve şirket tarafından sağlanan gerçek olmayan ve yanlış bilgilerden doğrudan sorumludur.
Geçen yıl 200 özel sermaye şirketi sorunlar yaşadı ve güçlü denetim norm haline geldi
2018 yılında özel sermaye fonlarının denetim sonuçlarına bakıldığında, özel sermaye fonlarının hala uyum ve risk kontrolünde birçok sorunu var.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, 2018'in ilk yarısında 453 özel sermaye kurumunda 4.374 fon ve 200 sorunlu olmak üzere özel denetimler gerçekleştirdi.Teftişlerin% 30.68'ini oluşturan 137 kurum cezalandırıldı.
Bunlar arasında, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, fon yaratma ve yatırım faaliyetlerini ihlal eden 126 özel sermaye kurumu için idari gözetim tedbirleri alacak; Fon mülklerine zarar ve yatırımcıların menfaatleri gibi ciddi ihlallerde bulunan 5 özel sermaye kurumu, teftiş için dosyalanıyor; 6 kurum Şüpheli kriminal ipucu mahalli idareye bildirildi veya asayiş dairesine sevk edildi ve ikisi hakkında idari gözetim tedbiri alındı, biri incelemeye alındı.
"12 trilyon özel sermaye sektörü için, güçlü denetime giden yol uzun bir yol olmaya devam ediyor ve gelecek norm olacak. Denetimin sürekli güçlendirilmesi ile uyum ve risk kontrolü, özel sermaye fonlarının geliştirilmesinin önemli bir parçası olacak." Shenzhen'de büyük bir özel sermaye şirketi Sorumlu kişi dedi.
Bu yılın Şubat ayının başlarında, Sichuan, Qingdao, Shanxi, Dalian ve diğer yerlerdeki menkul kıymet düzenleme büroları bildirimler yayınladı. Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun "2019 Yılında Özel Sermaye Fonları için Özel Denetimlerin Yürütülmesine İlişkin Bildirim" e göre, özel sermaye fonları için yeni bir özel denetim turu başlatıldı ve duyuruldu Özel sermaye kurumlarının listesini rastgele kontrol edin.
Bunlar arasında, özel sermaye uyum denetimi, kayıt ve dosyalama ve bilgi sunumu, nitelikli yatırımcılar, fon yaratma, iç risk kontrolü, uyum yönetimi ve çıkar çatışmaları dahil olmak üzere altı ana kalemi içerir.
Şu anda, Qingdao Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından verilen üç para cezası dışında, diğer menkul kıymetler düzenleme büroları henüz denetim sonuçlarını veya cezaları açıklamadı.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Tekrar görüşürüz! ABD gümrük vergilerini onayladı ve Çinliler gerekli önlemleri almaları gerektiğini belirtti! "Zaten tamamen hazırlanmış", A güzel derin V tersi paylaşıyor
Bir hisse çok güzel yükseldi! Çin-ABD ekonomik ve ticari istişarelerinin 11. turu başlamak üzere, Liu He Washington'a geldi, "samimiyetle geldim", üç soru ve üç cevap, son açıklama
Çeteler ve kötülük içeren suçlar için başka bir nakit kredi patronu aranıyor! Zeng, Oxford ve Yale'den zengin ikinci kuşaktan mezun olmuş bir hale sahiptir ve bir iş kurma iddiasında her zaman yolda
Giderek daha fazla yönetici, denetçi ve üst düzey yönetici kendi yıllık raporlarını yöneterek "yükseliyor": hiçbir garanti doğru, doğru ve eksiksiz değildir, 121 yıllık raporun HAYIR olduğu söyleniyor
Ağır gece yarısı! 23: 23'te Ticaret Bakanlığı yanıt verdi: ABD gümrük vergisi önlemleri uygulanırsa, Çin gerekli karşı önlemleri almak zorunda kalacak! 11. görüşmeler başladı
En son açıklama! Ticaret Bakanlığı ve Dışişleri Bakanlığı birlikte "Çin olası tüm olasılıklarla başa çıkmaya hazır" dedi. Dışişleri Bakanlığı Meng Wanzhou davasına açıkça yanıt verdi.
kaza! Merkez bankası, Nisan ayı finansal verilerini önceden ve işlem saatlerinde açıkladı! Kredi kooperatifleri düştü ve açık deniz RMB 400'den fazla puan düştü, bundan sonra ne yapmalı
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
