Menkul kıymet hesaplarında başka bir gerçek isim kontrolü turu devam ediyor! 50 menkul kıymet şirketi, beş ana konuya odaklanarak kendi kendine inceleme yapıyor
Çin komisyonculuğu muhabiri, China Securities Clearing Corporation'ın yakın zamanda 2018'de hesaplar için gerçek isim sisteminin uygulanmasına ilişkin bir öz denetim düzenlediğini öğrendi. Bu iç denetim yalnızca 2017 ve 2018'de yerinde denetim yapmayan 50 menkul kıymet şirketini hedef aldı.
Kendi kendine incelemenin odak noktası beş ana yönü içerir:
Hesap açma acentesinin hesap yönetim sisteminin kurulması;
Menkul kıymet hesaplarının açılması sırasında gerçek isim sisteminin uygulanması;
Menkul kıymet hesaplarının kullanımında gerçek isim sisteminin uygulanması;
Menkul kıymet hesap bilgileri güncellemesi ve diğer hesap iş idare durumu;
Bunlar arasında, hesap kullanımı için gerçek isim sisteminin uygulanması, kendi kendini incelemenin odak noktasıdır.
Şangay'daki orta ölçekli bir aracı kurumun komisyonculuk işinden bir kişi, gazetecilere, kendi kendine incelemenin China Clearing tarafından her yıl aracı kurumlarda gerçekleştirilen rutin bir denetim olduğunu söyledi. Önceki yıllarla karşılaştırıldığında, bu yılın odak noktası, son iki yıldaki gözetim tarafından vurgulanan uygun yönetim ve kara para aklamayı önleme gereksinimleri ile daha fazla ilgilidir.
50 hisse senedi şirketi kendi kendine inceleme yapıyor
Bu öz incelemenin gereklilikleri gereğince 2017 ve 2018 yıllarında yerinde denetim yapmayan 50 menkul kıymet şirketi için, kendi kendine inceleme ve kendi kendine inceleme raporları; 2017 ve 2018 yıllarında yerinde denetim gerçekleştiren 10 menkul kıymet şirketi Yerinde denetimler gerçekleştiren 44 menkul kıymet şirketi, "Menkul Kıymetler Hesabı İşinin Yerinde Denetlenmesine İlişkin Görüş Mektubu" gereklerine uygun olarak düzeltme gerçekleştirdi ve artık kendi kendini inceleme ve kendi kendini inceleme raporları sunmuyor.
Kendi kendini teftiş komisyoncularının, hesapların kullanımında gerçek isim sisteminin uygulanmasına ilişkin ayrıntılı raporlara odaklanarak, önemli endişeler üzerinde ciddi bir şekilde kendi kendini teftiş etmesi gerekir.
Her bir menkul kıymet şirketi, 2017 yılında sunduğu öz inceleme raporunda yer alan hususlara atıfta bulunacak ve bu yılki düzeltme durumunu tek tek açıklayacak, henüz düzeltmeyi tamamlamamış konular için ise, bitmemiş nedenleri ve takip düzeltme planını açıklaması gerekmektedir. China Clearing, düzeltme durumuyla ilgili yerinde incelemeler yapmak için yerinde kontroller yapacaktır.
Kendi kendine muayene beş maddeye odaklanır
Bu kendi kendine incelemenin odak noktası beş ana alanı içerir: hesap açma kurumunun hesap yönetim sisteminin oluşturulması; menkul kıymet hesaplarının açılmasında gerçek ad sisteminin uygulanması; menkul kıymet hesaplarının kullanımında gerçek ad sisteminin uygulanması; menkul kıymet hesap bilgilerinin güncellenmesi ve diğer hesap işlerinin idaresi.
Bunların arasında, China Settlement, hesapların kullanımında gerçek ad sisteminin uygulanması hakkında ayrıntılı bir rapor gerektirir.
Menkul kıymet hesaplarının açılmasında gerçek isim sisteminin uygulanması şunları içerir: hesapların açılışında gerçek isim sisteminin uygulanması, reşit olmayanların ve yaşlıların açılması, ürün menkul kıymet hesaplarının açılması, site dışı hesap açılışının geliştirilmesi vb.
Menkul kıymet hesaplarının kullanımında gerçek isim sisteminin uygulanması şunları içerir: hesapların anormal kullanımı için bir izleme ve doğrulama iş mekanizmasının kurulması ve anahtar hesapların kullanımında gerçek isim sisteminin uygulanması. Büyük gerçek kişi hesapları, kurumsal hesaplar, ürün hesapları ve gerçek ad sistemi gibi anahtar hesaplar kilit dikkat nesneleri.
Uygunluk yönetimi ve kara para aklamayı önleme gereksinimleri ile ilgili
Şangay'daki orta ölçekli bir aracı kurumdan bir komisyoncu, bu yılki kendi kendini incelemenin önceki yıllardan farklı olduğunu söyledi.Bu yılın odak noktası, son iki yılda gözetim tarafından vurgulanan uygun yönetim ve kara para aklamayı önleme gibi düzenleyici gerekliliklerle ilgili.
Örneğin, uygunluk yönetimi gereksinimleriyle ilgili kendi kendini incelemenin ana noktaları şunları içerir: hesap kullanımı izleme ve doğrulamanın kurulup kurulmadığı, anormal hesaplar ve işlem mekanizmalarının bulunup bulunmadığı, mekanizmanın sağlam olup olmadığı ve ilgili sistemlerin ve iş süreçlerinin çeşitli yatırımcıları tam olarak kapsayıp kapsamadığı; Yeni hesap açarken yatırımcılar için risk değerlendirmesi ve uygunluk değerlendirmesi yapılıp yapılmadığı, şartları taşımayan yatırımcılar için hesap açılışı olup olmadığı; yatırımcı bilgilerinin, özellikle ikametgah adresi, iletişim numarası, Yasal temsilci veya sorumlu kişi gibi bilgiler;
Kara para aklamayı önleme gereksinimleriyle ilgili kendi kendini denetlemenin ana noktaları şunları içerir: izleme, tanımlama, araştırma ve raporlama standartları, prosedürleri ve gerçek olmayan hesaplar ve yasadışı hesaplar gibi anormal hesap ipuçları için sistemlerin kurulup kurulmadığı; yatırımcı hesapları için etkili bir gerçek ad sisteminin kurulup kurulmadığı Belirli izleme göstergelerinin ayarlandığı izleme sistemi veya modülü vb. Ek olarak, Çin Uzlaşması gerekliliklerine uygun olarak, belirlenen süre içerisinde kara liste yatırımcıları için yeni hesap açılışını ve saha dışı hesap açılışını kısıtlamak için önlemler alıp almayacağı.
Bu kişi, piyasadaki büyük dalgalanmaların olduğu bir ortamda, gözetim ve denetimin güçlendirilmesinin kaçınılmaz olduğuna inanmaktadır. Kişi, "Akşam (Cuma), bir aracı kurum, yatırımcıların hisse senetlerindeki son düşüşle ilgili görüşlerini ve ilgili önerileri toplaması gerektiğine dair acil bir ihbar aldı ve bunu akşam bildirmesini istedi." Dedi.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Komisyonculuk Çin, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde sorumlu tutulacaktır.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
