Son yıllarda, yatırım bankaları tarafından art arda para cezaları verilmiş, Southwest Securities para cezaları almış ve Big Wisdom yeniden yapılandırma projesi üç ihlalle suçlanmıştır.
Southwest Securities başka bir ceza aldı ve şirketin başkanı Wu Jian'dan bir denetim görüşmesini kabul etmek için Chongqing Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'na gitmesi istendi.
Bu kez Big Wisdom M&A projesinde bağımsız bir mali danışman olarak, Big Wisdom'ın düzenleyici önlemlere tabi olduğu gerçeğini yansıtmayan, projenin feshedilme nedenini net bir şekilde açıklamayan ve proje çalışma belgelerinin üretimi ve korunması standardize edilmemiş üç tür ihlalden kaynaklanıyordu.
Bir aracı kurumdan Çinli bir muhabirin eksik istatistiklerine göre, 2015 yılından bu yana Southwest Securities, düzenlemelerin ihlali nedeniyle 16 kez cezalandırıldı. Bunların arasında, yatırım bankacılığı işlerinin çoğu "neden oldu". Mart 2017'de, Southwest Securities, "geçiştirme tarzı yeniden yapılandırma" için Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'ndan komisyon aldı. Soruşturma bildirimi; Southwest Securities, 2013 yılında soruşturma için açılan eski bir şey olan Dayou Energy'den kaynaklanan soruşturma için Haziran 2016'da açıldı; Southwest Securities, bu yıl 28 Mart'ta Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun onaylama kararı aldığını açıkladı. Resmi web sitesi şirketi alenen kınadı ve yine yatırım bankacılığı işi nedeniyle şirkete düzeltmeler yapma talimatı verdi.
Yatırım bankacılığı işinin geliri keskin bir şekilde düştü. 2017'de, mali danışmanların geliri 275 milyon yuan oldu, bu neredeyse bir önceki yıla göre kesildi ve neredeyse 2014'ün gelir düzeyine geri döndü.
Başkan Wu Jian denetim görüşmesini kabul etti
Çin komisyonculuğu muhabirine, 15 Mayıs'ta Chongqing Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'nun Southwest Securities'e karşı düzenleyici görüşme önlemleri alma kararı verdiği ve şimdi şirketin başkanı Wu Jian'ın, düzenleme görüşmelerini kabul etmek için 18 Mayıs 2018 günü saat 15.00'da Chongqing Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'na katılmasını talep ettiği bildirildi.
Chongqing Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, soruşturma sonrasında Big Wisdom M&A projesinin bağımsız bir mali danışmanı olan Southwest Securities'in üç tür ihlalde bulunduğunun keşfedildiğini belirtti:
1. 22 Ocak 2015 tarihinde yayınlanan "Southwest Securities Co., Ltd. Varlık Satın Almak İçin Hisselerin İhraç Edilmesi ve Nakit Ödemesi ve Şangay Great Wisdom Co., Ltd.nin Bağımsız Mali Danışman Raporunun İlgili İşlemleri ve Destekleyici Fonların Artırılmasına İlişkin Rapor" un kullanılmaması. Wisdom, 2013 yılında ilgili mali veriler hakkında bağımsız kararlar verdi ve Wisdomın Shanghai Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından düzeltilmesi için emredilen düzenleyici önlemlerin gerçeklerini ve etkisini yansıtmadı ve projenin karşı tarafı tarafından sağlanan materyalleri tam olarak doğrulamadı.
2. Southwest Securities Co., Ltd.'nin Shanghai Great Wisdom Co., Ltd.'nin hisse ihracını ve varlık satın almak için nakit ödemesini sonlandırması ve 8 Mart 2016'da ihraç edilen destek fonlarının artırılması hakkındaki Bağımsız Mali Danışman Doğrulama Görüşleri, projenin feshinin nedenlerini açıkça belirtmemiştir ve Proje ve riskleri üzerindeki etkinin derecesini ortaya çıkarın.
3. Proje çalışma kağıtlarının üretimi ve korunması standartlaştırılmamıştır.
Yatırım bankacılığı işi için peş peşe para cezaları
Muhabirin eksik istatistiklerine göre 2015 yılından bu yana Southwest Securities, 3'ü hisse senedi transfer sisteminden olmak üzere 16 kez ihlal cezasına çarptırıldı.Zaman dağılımı açısından ise bu yıl 4, 2017'de 6, 2016'da 5 kez ceza aldı. Zamanlar.
Southwest Securities, "neden olunan" yatırım bankacılığı işlerinin çoğu için cezalandırıldı.Geçen yılın Mart ayında, Southwest Securities, "geçiştirmeye benzer bir yeniden yapılanma" için Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'ndan bir bildirim aldı; Haziran 2016'da, Southwest Securities soruşturma için başvurdu. Geçtiğimiz Dayou Enerji yılları 2013 yılında soruşturma için açıldı.
Bu yıl 28 Mart'ta Southwest Securities, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun resmi web sitesi aracılığıyla şirketi kamuya açık bir şekilde kınamaya ve yine yatırım bankacılığı işi nedeniyle şirkete düzeltmeler yapma emri vermeye karar verdiğini duyurdu.
Duyuruya göre şirket, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından menkul kıymetler sektörünün Haziran 2017'deki "kendi kendine inceleme, kendi kendini düzeltme, düzenleme ve düzenleme" özel faaliyetinin yerinde denetimi sırasında keşfedilen bazı tarihi hisse senedi yatırım bankacılığı projelerindeki düzensizlikler için yasal gerekliliklere uygun. Proje, kendi kendini denetleme ve düzeltme işlemlerini gerçekleştirdi ve yatırım bankacılığı işletmelerinin iç kontrol sistemini ayarladı; Aynı zamanda, o zamanki başkan olan Yu Weijia ve o zaman uyum direktörü olan Li Yong, 1 Şubat 2018'de Chongqing Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'nun denetim konuşmasını kabul etti.
Yönetim ekibinde büyük ölçekli değişiklikler
Yatırım bankacılığı işi birbiri ardına para cezasına çarptırıldı. 2017 ve 2016 yıllarındaki iki soruşturma sırasında, diğer yatırım bankacılığı projeleri için de duraklatma düğmesine basıldı. Şirket insanlarının zihni bir ölçüde dengesizdi ve ordu sarsıldı. 2016 yılında 314 çalışan sayısı 247'ye düştü, 67 çalışan azaldı.
Şirketin üst düzey yönetim kadrosu da büyük çaplı değişikliklere başladı.Eksiz istatistiklere göre 2015 yılından bu yana Southwest Securities'in en az 12 üst düzey yöneticisi kişisel nedenlerle, istifa, görev devri ve diğer nedenlerle istifa etti. Bunlar arasında 2017 en yoğun olanıydı ve 8 yönetici iş değişikliği geçirdi.
Geçen yıl Temmuz ayında, Southwest Menkul Kıymetler Yatırım Bankası ekibinin ruhu, o zaman şirketin başkan yardımcısı ve yönetim kurulu sekreteri Xu Mingdi istifa etti.
Xu Mingdinin istifasıyla ilgili olarak, bazı endüstri uzmanları, Southwest Securities'in son yıllarda çok hızlı işlediğini, konu piyasası politikasının sürekli değiştiğini, bazı çekirdek ekip üyelerinin kaybedildiğini ve projenin birbiri ardına cezalandırılarak eski yatırım bankasını yorduğunu söyledi.
Southwest Securities Investment Bank'ın bu yıllardaki performansı Xu Mingdi ile yakından ilgilidir. Raporlara göre, Xu Mingdi yatırım bankacılığı işinin başına geçtiğinden beri, üst düzey yeteneklerin yetiştirilmesi ve kademeli bir ekip oluşturmak için büyük çaba harcadı, aynı zamanda iş kaynaklarını entegre ederek ve gelir kanallarını zenginleştirerek iş seviyesini de geliştirdi.
Edinilen bilgilere göre Xu Mingdi, 15 Şubat 2009'dan beri Southwest Securities'de başkan yardımcısı ve yönetim kurulu sekreteri olarak görev yapıyor. Heilongjiang Serbest Muhasebeci Mali Müşavirler menkul kıymetler departmanında müdür yardımcısı olarak görev yaptı; Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun baş personeli; Southwest Co., Ltd'nin başkan yardımcısı, başkan yardımcısı ve yönetim kurulu sekreteri; Xizheng Innovation Investment Co., Ltd'nin yöneticisi; Xizheng International Investment Co., Ltd'nin yöneticisi; Bir limited şirketin yöneticisi.
Temmuz 2016'da şirketin o zamanki başkanı Yu Weijia istifa etti. Verilere göre Yu Weijia, 15 Şubat 2012 tarihinde Southwest Securities Co., Ltd.'nin direktörü, başkanı ve yasal temsilcisi olarak görev yaptı.
Yatırım bankacılığı işi hızla düştü
Xu Mingdi dönemindeki Southwest Menkul Kıymetler Yatırım Bankası bir zamanlar harikaydı.
2012 yılında, Southwest Menkul Kıymetler Yatırım Bankası, tahvil, birleşme ve devralmalar ve yeniden finansman işleri geliştirme çabalarını hızlandırdı. 5 yeniden finansman projesi, 13 tahvil ihraç projesi ve 8 birleşme ve satın alma tamamladı. Toplam 28.549 milyar yuan fon topladı ve 317 milyon yuan işletme geliri elde etti; Birleşme, satın alma ve yeniden finansman konusunda sektördeki lider konumunu sürdürmeye devam ediyor.Bunlar arasında birleşme ve devralma sayısı pazarı ikinci sırada, yeniden finansman işleri pazarı altıncı sırada ve yeniden finansman işletmeleri için toplam finansman pazarı beşinci sırada yer alıyor.
2014 yılında, Southwest Securities'in birleşme ve devralma işleri patlayıcı bir döneme girdi. Southwest Securities'in 2014 yıllık raporuna göre, şirket 17 yeniden finansman projesi, 20 birleşme ve satın alma ve yeniden yapılandırma projelerini tamamlayarak şirketin finansal danışman olarak (birleşme ve devralma ve yeniden yapılanma komisyonlarının sayısına göre) sektörde birinci sırada yer aldı ve yatırım bankaları 258 milyon yuan finansal danışmanlık geliri elde etti. .
Southwest Securities, 2015 yılında 24 büyük varlık projesinde (M&A ve Yeniden Yapılandırma Komitesi tarafından incelenen şirket sayısına göre) mali danışman olarak görev yaptı ve sektör sıralaması ilk üçte yer almaya devam etti. Yatırım bankası mali danışmanlık geliri olarak 629 milyon yuan'e ulaştı.
Southwest Securities 2016 yılında bir finansal danışman olarak hizmet vermiş ve hisse ihracı ile ilgili 9 büyük varlık yeniden yapılandırma projesine dahil olmuştur (Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından onaylanan ve onaylanan istatistiklere göre) ve yatırım bankası 532 milyon yuan finansal danışmanlık geliri elde etmiştir.
Bununla birlikte, 2017 yılına kadar, Southwest Menkul Kıymetler Yatırım Bankası, kümülatif yüklenim tutarı yaklaşık 12.946 milyar yuan olan 2 halka arz projesi ve 7 yeniden finansman projesi tamamladı; kümülatif yüklenim tutarı yaklaşık 16.464 milyar yuan olan 22 tahvil ihraç projesini tamamladı ve yatırım bankası mali danışmanlarının geliri uçurumdan düştü. Mali danışmanların geliri 275 milyon yuan idi, bu da neredeyse yarı yarıya azaldı ve neredeyse 2014 gelir düzeyine döndü.
Yatırım bankacılığı işinin bir sonucu olarak, Southwest Securities'in genel işletme performansı ortalamanın üzerinde önemli ölçüde düştü. Southwest Securities 2017'de, yıllık% 15.72 düşüşle 3.061 milyar yuan işletme geliri elde etti; net kar, bir önceki yıla göre% 24.30 düşüşle 591 milyon yuan oldu; 2017'de, borsaya kote edilmiş menkul kıymet firmalarının toplam geliri 192.387 milyar yuan, yıllık% 3.33 düşüş; toplam net kar Yıllık bazda% 3.14 düşüşle 78.215 milyar yuan.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
