Özel sermaye "fare deposu" dikildi! Yatırım direktörü 350 milyon işlemi birleştirdi ve yaklaşık 7 milyon kaybetti
Çin Fon Haberleri muhabiri Ruo Hui
Beklenmedik bir şekilde, yeni yılda ilk büyük varlık yönetimi çemberinin fare depo bileti, özel sermaye alanını "kılıçlar".
Son zamanlarda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun web sitesinde yayınlanan idari ceza kararı, 90'lar sonrası bir özel sermaye fonu yatırım direktörünün, hesap ürünü işlemlerine ilişkin bilgisini babasıyla birden fazla hesabı daha önce, senkronize edilmiş veya daha sonra manipüle etmek için komplo kurmak için kullandığını gösterdi. Ürün hesabı ticareti için ilgili hisse senetleri.
Sonuç olarak, Şangay Menkul Kıymetler Borsası'ndaki 8 hisse senedi yakınsak ticarette 196.600 RMB kar elde etti ve Shenzhen Menkul Kıymetler Borsası'ndaki 5 hisse yakınsak ticarette 7.134.900 RMB'lik büyük bir zarar yaptı.
Sonunda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, 100,000 yuan para cezası ile özel sermaye yatırım direktörüne idari bir ceza uygulamaya karar verdi, yani ceza miktarının toplam 7 milyon yuan'dan fazla bir zarara eşit olduğunu ekledi.
14 hisse senedinin yakınsak ticareti
Toplam zarar 7 milyon yuan'dan fazla
"Fare deposu" her zaman fon yöneticilerinin dokunamayacağı uyumluluk çizgisi olmuştur. Daha önce, "sıçan depoları" çoğunlukla kamu özsermaye fonları ve aracılık varlık yönetimi alanında çıkarılıyordu. Son yıllarda özel sermaye fare depoları da ortaya çıktı. Son zamanlarda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu "sıçan deposu" davranışı nedeniyle bir özel öz sermaye yatırım yöneticisini cezalandırdı.
Xiamen Shengshi Huijin Investment Management Co., Ltd., Shengshi Huijin Faz I Özel Menkul Kıymetler Yatırım Fonu, Shengshi Huijin Faz II Özel Menkul Kıymetler Yatırım Fonu, Shengshi Huijin Nanqiang No. 1 Özel Menkul Kıymetler Yatırım Fonu ve Shengshi Huijin Quantitative'den oluşan bir özel sermaye yatırım fonu yöneticisidir. Özel sermaye yatırım fonlarının ilk aşamasından 4 ürün. "Ana karakter" Chen Huping, Shengshi Huijin'in yukarıdaki ürünlerin işlemlerinden sorumlu yatırım direktörüdür.
2016 yılının sonunda, borsa füze pusundan çıktı, bireysel hisse senetleri aktif hale geldi ve A-hisse piyasası uzun süredir kayıp olan yapısal piyasayı başlattı. Chen Huping aynı zamanda "fare deposu" hakkında da düşünüyordu.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'na göre, 17 Kasım 2016'dan 16 Kasım 2018'e kadar Chen Huping ve babası Chen Moufa, işlemleri Shengshi Huijin ürün hesabıyla birleştirmek için iki "Chen Moufa" ve "Fu Moucheng" hesabını birlikte işletti " Foton Motor, "Shengtun Mining", "Hua Neng Hydropower", "TBEA", "C&D Co., Ltd.", "Washington Tiancheng", "Western Mining" ve "Golden Chengxin" dahil olmak üzere Şangay Menkul Kıymetler Borsası'nda listelenen sekiz hisse senedi, ticaret cirosunu birleştirdi 55,313,900 yuan ve yakınsama işleminden 196,600 yuan kar.
Ancak Chen Hupingin Shenzhen Borsasındaki işlemleri o kadar şanslı değildi. 15 Kasım 2016 ile 15 Kasım 2018 tarihleri arasında "Chen Moufa" ve "Fu Moucheng" hesapları, "Luoping" ticareti yapmak için Shengshi Huijin ürün hesabıyla birleşti Çinko Gücü, "Dun'an Environment", "Kangzhi Pharmaceutical", "Guilin Sanjin" ve "Zhengzhou Bank" da dahil olmak üzere Shenzhen Borsasında listelenen beş hisse senedi, 296.328.500 yuan yakınsak işlem cirosuna ve 7.134.900 yuan yakınsak işlem kaybına sahipti.
Ayrıca, ilgili borsa yazılımından da görülebileceği gibi, Chen Hupingin fare deposunda iki yıl içinde, Guilin Sanjin'in 22 Kasım 2016'da en yüksek seviyesi 20.77 yuan'a çıktığı ve ardından dalgalanıp düştü. Bir kez 2018 Ekim ortasına düştü. 12.12 yuan. Kangzhi Pharmaceutical da 15.14 yuan ile en yüksek noktadan 5.84 yuan ile kademeli düşük bir düşüşe, Luoping Zinc Power ve Dunan Environment% 50'den fazla düştü.
Chen Huping ayrıca Bank of Zhengzhou'nun o zamanki yeni hisselerini de alıp sattı. Bank of Zhengzhou, 19 Eylül 2018'de listelendi ve ilk gününde% 44.09 yükseldi. Günlük limit kotasyonun dördüncü işlem gününde açıldı. 16 Kasım 2018'de 5,7 RMB'den kapandı. 4.59 yuan ihraç fiyatı% 24 arttı.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, bir fon uygulayıcısı olarak Chen Huping'in, Shengshi Huijin'in işlemlerinin açıklanmayan bilgilerinin farkında olduğuna inanıyor. Açıklanmayan bilgileri babası Chen Moufa ile işlemleri tartışmak için kullandı ve daha önce "Chen Moufa" ve "Fu Moucheng" hesaplarını işletti. , Shengshi Huijin ürün hesabı ticareti ile ilgili hisse senetleri ile aynı anda veya daha sonra, toplam yakınsak işlem tutarı 35,1 64 24 milyon yuan, yakınsak işlemlerde toplam 6.389 milyon yuan kayıp. Davranışı, Fon Kanunu'nun ilgili hükümlerini ve Özel Yatırım Fonlarının Gözetimi ve Yönetimine İlişkin Geçici Tedbirleri ihlal etmiş ve hisse senedi ticareti için ifşa edilmemiş bilgilerin kullanılması yasadışı bir eylem teşkil etmiştir.
Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu karar verdi: Chen Huping'e düzeltmeler yapması ve 100,000 yuan para cezası uygulaması emri verdi.
Xiamen Shengshi Huijin Aralık ayında para cezasına çarptırıldı
Fon Endüstrisi Birliği'nden alınan verilere göre, Xiamen Shengshi Huijin Investment Management Co., Ltd., 10 milyon yuan kayıtlı sermaye ile 5 Kasım 2007'de kuruldu. 9 Temmuz 2015'te Fon Endüstrisi Derneği'ne tescil edildi. Xiamen Shengshi Huijin şu anda anormal operasyonlarda durum.
10 Aralık 2019'da Xiamen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu bir soruşturma yürüttü ve Xiamen Shengshi Huijin Investment Management Co., Ltd.'nin yatırımcının risk belirleme kabiliyetini ve risk taşıma kabiliyetini değerlendiremediğini ve Özel Yatırım Fonlarının Denetimi ve Yönetimi için Ara Tedbirleri ihlal ettiğini tespit etti (Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Emri) No. 105) 16. Maddenin birinci paragrafı, Xiamen Shengshi Huijin Investment Management Co., Ltd.'nin düzeltici tedbirler almasına karar verdi.
Tianyan'ın verdiği bilgiye göre Chen Huping, Xiamen Shengshi Huijin'in de ortaklarından biri.
Editör: Kaptan
Telif Hakkı Bildirimi:
"China Fund News", bu platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir, izinsiz yeniden basılması yasaktır, aksi takdirde yasal sorumluluk aranacaktır.
