Nadir ağır ceza! İki aracı kurum departmanının başkanları, saha dışı fonlar nedeniyle görevden alındı
Düzenleyici makamlar, menkul kıymet pratisyenlerinin yasadışı fon tahsis faaliyetlerini art arda araştırmış ve bunlarla ilgilenmiştir.
A-hisse pazarının hızla ısınması ve tezgah üstü tahsislerin yeniden canlanmasıyla, düzenleyici makamlar hızla harekete geçti. Hem Western Securities (002673) hem de Beijing Capital Securities, aynı gün, 18 Mart'ta, denetim tarafından "uygunsuz adaylar" olarak nitelendirilen satış departmanının başkanlarına sahipti ve hesapların yasadışı borç verilmesi ve fon tahsis faaliyetlerini desteklemesi nedeniyle görevlerinden uzaklaştırıldı. İdari denetim önlemleri.
Western Securities gazetecilere verdiği demeçte, bunun bir çalışanın kişisel davranışı olduğunu söyledi ve şirket, yasal gereklilikleri aktif olarak uygulayacağını, yakın işbirliği yapacağını ve sorumlu tutacağını söyledi. İki menkul kıymet düzenleme bürosu, satış departmanı başkanını aynı anda cezalandırıyor
18 Mart'ta, İç Moğolistan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Western Securities Co., Ltd.'nin Baotou Iron and Steel Street'in menkul kıymetler iş departmanı başkanı Liu Qiang'ın, görev süresi boyunca gerçek adlı hesap sistemi üzerindeki Ampirik Denetim Komisyonu'nun denetim gerekliliklerine uymadığını ve hesap kredisi ve fon tahsis faaliyetlerini organize ettiğini duyurdu. İki taraf, menkul kıymetler piyasasının düzenini bozacak garantiler verdi.
Buna yanıt olarak, İç Moğolistan Denetim Bürosu, Liu Qiang'ın "uygunsuz bir aday" olarak idari denetim tedbirleri alma kararına karar verdi ve Western Securities'in, Liu Qiang'ın şube başkanını, kararı aldıktan sonra 30 iş günü içinde muaf tutma kararı almasını istedi.
Liu Qiang, uygunsuz görüldükten sonra, iki yıl içinde menkul kıymet şirketlerinin direktörleri, denetçileri, üst düzey yöneticileri ve şube müdürleri olarak hizmet edememenin sonuçlarıyla yüzleşecek.
Western Securities gazetecilere verdiği demeçte, ilgili çalışanların bir çalışanın kişisel davranışı olan iki yıldan daha az bir süredir istihdam edildiğini söyledi Şirket, yasal gereklilikleri aktif bir şekilde uygulayacağını, yakın işbirliği yapacağını ve sorumlu tutacağını söyledi.
Aynı gün, Zhejiang Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, bütünlük bilgileri sütununda benzer yasa ve yönetmelik ihlallerini duyurdu. Hangzhou Wener Road, Beijing Capital Securities'in menkul kıymetler departmanı başkanı Jin Weiqi, diğer menkul kıymet şirketlerinin müşterileri arasında finansman için aracılık veya diğer kolaylıklar sağlamak ve menkul kıymet hesaplarını ödünç vermek için düzenlemeleri ihlal etti ve Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından uygun olmayan adaylar olarak tanımlandı ve menkul kıymet şirketlerinin işten muaf tutulmasını şart koştu Bölüm başkanı pozisyonu.
Liu Qiang gibi, Jin Weiqi'nin de 2 yıl içinde menkul kıymet firmalarının müdürleri, denetçileri, üst düzey yöneticileri ve şube başkanları olarak görev yapmasına izin verilmiyor.
Muhabir, Menkul Kıymetler Endüstrisi Derneği'nin resmi web sitesinde, Jin Weiqi'nin 2014 yılında bir yatırım danışmanlığı yeterlilik sertifikası aldığını ve 2013'ten beri Beijing Capital Securities için çalıştığını tespit etti.
Yerel düzenleyici makamlar hızlı hareket eder
25 Şubat gibi erken bir tarihte, piyasa dışı fonlamanın geri dönüşüyle ilgili olarak, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu sözcüsü, piyasa dışı fonlama ile ilgili raporlardaki son artışı fark ettiğini söyledi. Bu bağlamda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, tüm işlem sürecinin kanuna uygun olarak denetimini güçlendirmek için ilgili taraflara yakın ilgi gösterir ve rehberlik eder. Tüm menkul kıymet şirketleri, marj ticareti için aracılık işini ve müşteri uygunluk yönetimini sıkı bir şekilde uygulayacak, anormal işlemlerin izlenmesini güçlendirecek ve teknik sistemler için güvenlik korumalarını ciddiyetle uygulayacaktır.
8 Mart'ta Çin Menkul Kıymetler Birliği, dış erişim koşullarını karşılayan menkul kıymet şirketlerinden oluşan özel bir toplantı düzenledi. Ana içerik, dış erişimi düzenlemek ve sermaye tahsisini kesinlikle yasaklamaktı.
Son zamanlarda, birçok yerel menkul kıymet düzenleme bürosu, kendi yetki alanlarındaki menkul kıymet firmalarının yerinde teftişlerini gerçekleştirmek için hızla harekete geçti. İç Moğolistan ve Zhejiang Menkul Kıymetler Düzenleme Büroları tarafından alınan idari denetim önlemlerine ek olarak, Guangdong, Zhejiang ve diğer yerlerdeki menkul kıymet düzenleme büroları, saha dışı fon tahsis faaliyetlerinin yasaklanmasını vurgulamak için kendi yetki alanlarında forumlar düzenlediler.
7 Mart'ta, Guangdong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'nun sempozyumu, fon sağlayıcı kuruluşlarla herhangi bir şekilde iş yapmanın yasaklanmasını, marj finansmanı ve menkul kıymet kredilerinde aracılık işi ve yatırımcı uygunluk yönetiminin sıkı bir şekilde uygulanmasının yasaklanmasını istedi; anormal işlemlerin izlenmesini ve teknik sistemlerin güvenlik korumasını güçlendirmesini istedi. Tesis dışı fon tahsisi faaliyetlerinde bulunan kurum veya kişilere herhangi bir kolaylık sağlamayacak, yatırımcı tanıtım ve eğitimi gibi derinlemesine olumlu tanıtım çalışmaları yürütmeyeceklerdir.
8 Mart sabahı, Zhejiang Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu sempozyumu, yasadışı saha dışı fon tahsis faaliyetlerine katılımın kesinlikle yasak olduğunu vurguladı. Yasadışı OTC fonlarının getirebileceği piyasa risklerine büyük önem vermek, şüpheli fon işlem hesaplarını tespit etmek ve izlemek için etkili önlemler almak ve yasa dışı OTC fon kurumları veya bireylerle iş yapmak için her türlü işbirliğini yasaklamak ve yasadışı OTC fon tahsisi yapılmaması gerekmektedir. Herhangi bir kolaylık sağlayın.
Site dışı finansman canlanması
"Finansman faizi günde 15 bin kadar düşük, T 0 yansıtıyor, takılan pozisyonlar için indirilebilir", "% 100 sağlam operasyon, 10 kat kaldıraçlı fonlar", "menkul kıymet şirketlerinin VIP kanalına doğrudan bağlanıyor" ... Son zamanlarda pek çok Tezgah üstü fon dağıtım şirketleri, fon dağıtım işini telefon görüşmeleri, kısa mesajlar, herkese açık hesap zorlamaları ve Moments gibi birden çok kanal aracılığıyla destekler.
Farklı şirketlerin / platformların propaganda teknikleri farklı olsa da, hesaba yüksek kaldıraç ve hızlı fonların cazibesine ek olarak, tanınmış komisyoncuları bir "kalkan" olarak çekmek genellikle tanıtım için bir zorunluluk haline gelir.
Ek olarak, konuya aşina olan kişiler, bazı çevrimiçi ticaret sistemlerinin doğası gereği kusurlu olduğu ve bazı şirketler tarafından ilgili arayüzü kırmak ve bir platform oluşturmak için kullanılabileceği haberini verdiler. Firmanın teknik personeli ilgili arayüzü kırdıktan sonra doğrudan platforma veya şemsiye hesabına doğrudan erişebilirler.
Güneşin altında yeni bir şey yok ve "fonlar hesaba saniyeler içinde ulaşıyor" ve "10 kat kaldıraç" gibi kelimeler birçok eski yatırımcıyı geçiyormuş gibi hissettirdi.
2015 yılında, A hisselerinde bir boğa piyasası vardı ve Şangay ve Shenzhen borsaları, iki trilyon yuan'ı aşan iki finansmanın bakiyesi ile tüm yol boyunca yükseliş gösterdi. Ve Haziran 2015'te, düzenleyici makamlar saha dışındaki fonları temizlemeye başladı ve borsa çöküşü hızla geldi. A-hisse piyasası ağır kayıplar yaşadı, hisse senedi fiyatı tasfiye sınırının altına düştükten sonra, şirket hemen tasfiye zorladı ve sayısız fon hızla bir baloncuğa dönüştü.
A-hisse piyasası yeni toparlanmaya başladığında, hisse senedi tahsisinin geri dönüşü insanları tedirgin etmekten yardımcı olamaz. Son zamanlarda, Çin Menkul Kıymetler Birliği'nin özel toplantısının ruhunu aktaran ilgili menkul kıymet şirketlerinin bir dakikası internette geniş çapta dolaşıma girdi. İlk içerik, "2015'teki anormal piyasa dalgalanmalarından alınan derslerden derinlemesine düşünme ve öğrenme."
Bununla birlikte, sektördeki insanlar, sermaye dağıtımının sıkı denetiminin durumu konusunda daha iyimser. Guotai Junan Strateji Araştırma Raporu, düzenleyici makamların menkul kıymetler firmalarının sermaye tahsisi riskini araştırmasının gerekli bir önlem olduğuna dikkat çekti ve bu da menkul kıymetler piyasasının sağlıklı gelişmesine yardımcı oldu.
