Süper Niusan, piyasayı manipüle ettiği için 1,2 milyar para cezası aldı ve tutuklandı
Kaynak: China Fund News
Menkul kıymetler piyasasında, bazı avcılar kar elde etmek için hisse senedi fiyatını manipüle ettiler, "pırasayı kesmek" yumuşak değildir ve düzenleyici idari cezalara tabidir ve bunlar değişmedi. Bununla birlikte, polis ve düzenleyici makamların büyük borsa davalarını çözmek için işbirliği yaptıklarının farkında değiller ve borsayı manipüle etmek suçundan Ceza Kanunun ilgili hükümlerini ihlal ettikleri için cezai cezalarla karşılaşabileceklerini fark etmemişlerdir.
Son zamanlarda Şangay polisi, CSRC'nin teftiş departmanı ve Şangay ve Shenzhen borsalarının işbirliğiyle, sahte raporlar ve para çekme işlemleri kullanarak menkul kıymetler piyasasını manipüle eden ilk vakayı kırdığını bildirdi. Bu davadaki suçlu şüpheli Bay Tang ve diğerleri, Anakaradaki borsada işlem gören şirketlerin hisse senetlerini manipüle etmek için "Shanghai-Hong Kong Stock Connect" i kullandılar. Çetenin 20 milyon yuan'den fazla kar elde ettiği doğrulandı. Tang ve diğerleri artık savcılık organı tarafından tutuklanmak üzere onaylandı.
Bay Tang, on yıldan fazla bir süredir borsada yükseliş ve düşüş yaşadı ve piyasada "Süper Niu San" olarak biliniyor. Ancak, piyasayı manipüle ettiği için birçok kez Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından cezalandırıldı ve Mart 2017'de yalnızca iki olmak üzere bir milyar yuan'dan fazla astronomik para cezası verdi Para cezaları ve el konulan para cezalarının miktarı 1,2 milyar yuan'ı aştı. Hisse senetlerinin manipülasyonuyla ilgili olarak, Bay Tang kendini düzeltmedi, Hong Kong'da denetimden kaçmak, birden fazla menkul kıymet hesabını kontrol etmek ve sınır ötesi anakaradaki hisse senetlerini manipüle etmek için "Shanghai-Hong Kong Stock Connect" kanalını kullanmak için tüm yıl boyunca uykuda olduğu anlaşılıyor.
Emir manipülasyonunun geri çekildiği ilk yanlış rapor durumu çözüldü ve manipülasyon teknikleri ortaya çıktı
Son zamanlarda, Şangay Kamu Güvenliği Bürosu'nun Ekonomik Soruşturma Merkezi, yanlış bildirimler yoluyla menkul kıymetler piyasasının tek elle manipüle edildiği bir vakayı ortaya çıkardı. Polis, şüphelinin, Tang ve diğerlerinin, sahte beyanlar ve geri çekmeler yoluyla anakarada borsada işlem gören şirketlerin hisse senetlerini manipüle etmek için "Shanghai-Hong Kong Stock Connect" i kullandığını ortaya çıkardı.Grup, çetenin 20 milyondan fazla kar elde ettiğini doğruladı. Bunun, Şangay'da ortaya çıkarılan sahte beyanlar ve para çekme işlemleriyle menkul kıymetler piyasasını manipüle etmenin ilk vakası olduğu anlaşılıyor.
Polis, Tang ve diğerlerinin belirli manipülasyon yöntemlerini ifşa etti: Çok sayıda menkul kıymet hesabının fiili kontrolü yoluyla, önce birden fazla hisse senedinde pozisyonlar açtılar ve ardından satın alımları mevcut fiyattan önemli ölçüde daha yüksek bir fiyata emanet etmek için farklı hesaplar kullandılar ve bu da hisse senedini popüler bir pazar haline getirdi. Sahte, gerçeği bilmeyen diğer yatırımcıların hisse senedi fiyatını alıp yükseltmesini bekledikten sonra emri hemen geri çekerek yatırımcıları yüksek pozisyonları için emir almaları için kandırıyorlar ve zarar ediyorlar.
Tang ve diğerlerinin oluşturduğu çetenin manipüle ettiği hisse senetlerinin hacminin nispeten küçük olduğu ve fon miktarının hisse senedi fiyatlarının eğilimini etkileyebileceği anlaşılmaktadır. İki yönlü beyannameler, sık sık emir geri çekme, kendi kendine alım satım ve hisse senedi fiyatlarının yükselmesine neden olan diğer yöntemler aracılığıyla, para karşılığında para almak, hisse senedi fiyatını kendiniz yukarı itmek ve ardından diğer yatırımcıların "pırasalarını" kesmek.
Örnek olarak belirli bir hisse senedi alındığında, birden fazla işlem günü olduğu ve işlemden önce Tang ve diğerlerinin hesap grubunu kontrol ettiği ve o gün hisse senedinin toplam piyasa emanet hacminin% 50'sini aşan alım hacmi oranını kontrol ettiği görülmüştür. Bu davranış, hisse senedinin işlem fiyatını ve işlem hacmini ciddi şekilde etkiledi.
Polis, failin borsayı manipüle etmek suçundan Ceza Kanunu'nun 182. maddesinin ilgili hükümlerini ihlal ettiğini belirtti. Fon yöneticisi, "Ceza Kanunu" nun 182. maddesine [Menkul Kıymet ve Vadeli İşlem Piyasalarını Manipüle Etme Suçları] danışır, menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarını manipüle etme koşulları ciddiyse, beş yıldan fazla olmayan sabit süreli hapis veya aynı anda veya sadece para cezası ile cezai hapis cezasına çarptırılır; Özellikle ciddi olanlar, beş yıldan az olmamak üzere on yıldan fazla olmamak üzere sabit süreli hapis ve para cezası ile cezalandırılır.
Birden fazla hisse senedi işlemi için para cezaları
Hong Kong'da denetimden kaçmak ve hatta suç işlemek için
Aslında, Tang ve diğerleri son yıllarda birçok suç işledi. 2012'den 2015'e kadar, Tang ve çete üyeleri sermaye avantajlarını ve hissedarlık avantajlarını 10'dan fazla hisseyi manipüle etmek için kullandı.Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Tang ve diğerlerine art arda 4 büyük para cezası verdi.
Ancak orada durmadılar. Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun denetiminden kaçınmak için Tang, 2016'nın başından beri Hong Kong'da uykuda, birden fazla menkul kıymet hesabını kontrol ediyor ve sınır boyunca anakarada borsada işlem gören şirketlerin hisse senetlerini manipüle etmek için "Shanghai-Hong Kong Stock Connect" mekanizmasını kullanıyor.
Başlangıçta, Hong Kong'un işlem bilgilerinin anakaraya bağlı olmadığını ve Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun işin özünü ve kanıtını kavrayamadığını düşünüyordu. Ama aslında, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu uzun süredir "Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ile Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu arasında Denetim ve Yasa Uygulamanın Güçlendirilmesi için Şangay-Hong Kong Menkul Kıymetler Bağlantısı Projesi kapsamında İşbirliği Memorandumu" imzaladı. Hong Kong tarafından sağlanan kanıtlar, manipülasyon vakalarının soruşturulmasında özellikle kritiktir. SFC müfettişleri, Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'nun Tang'ın Hong Kong'daki evinde yedi bilgisayar bulduğunu ve piyasa manipülasyonunun birçok kanıtını kilitlediğini söyledi.
Sonunda, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Tang ve diğerlerinin suç ipuçlarını kamu güvenlik organlarına aktaracak ve bu yılın Haziran ayında Tang, Şangay polisine teslim olma girişimini başlattı. Ön soruşturma, Tang'ın 2012 boyunca belirli bir hisse senedinin manipülasyonundan 20 milyon yuan'den fazla kar elde ettiğini ortaya çıkardı.
Bugün (9 Ağustos), Şangay polisi, CSRC'nin teftiş departmanı ve Şangay ve Shenzhen borsalarının işbirliğiyle, sahte raporlar ve para çekme işlemleri kullanarak menkul kıymetler piyasasını manipüle eden ilk vakayı kırdığını bildirdi. Şüpheli Tang Mou ve diğerleri tutuklandı. Savcılık, tutuklamayı yasaya göre onayladı.
Shangguan News'e göre, şu anda Tang ve diğer üç sanık polis tarafından gözaltına alındı, bunlardan ikisi borsayı manipüle ettikleri şüphesiyle savcılar tarafından tutuklandı.Dava halen soruşturma altında.
Borsa avcıları piyasayı manipüle ettiği için 1,2 milyar para cezası aldı
Bu davada şüphelinin gerçek adı açıklanmamasına rağmen, fon yöneticisi, soruşturmalar sonucunda bu davanın konuyla ilgili olay örgüsünün, piyasada bir zamanlar "Süper Niu San" olarak anılan Tang Moubo'nun deneyimine çok benzediğini tespit etti. Benzer şekilde, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ona defalarca para cezası verdi En son, Tang'ın "Tang Ailesi Sınıfı" nın Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından 1,2 milyar yuan para cezasına çarptırılmasıydı. O zamandan beri Tang Moubo'nun kayıp olduğu bildirildi.
Tang Moubo kimdir?
1970'lerde doğdu ve on yıldan fazla bir süredir piyasada bulunuyor, finans kurumlarında uzun yıllara dayanan deneyime sahip ve bazı tanınmış menkul kıymet firmaları, fon şirketleri ve yatırım danışmanlığı kurumlarında çalıştı. Makroekonomik analizden borsada işlem gören şirketlerin temellerine, piyasa stratejisi tartışmalarından yatırım felsefesine kadar çeşitli makaleler yayınladı ve yatırımcıları "bunu kaçırmayı ve hata yapmamayı tercih etmeleri" konusunda uyardı.
Son birkaç yılda, hisse senedi fiyatlarını manipüle ederek kar elde etmek için defalarca suç işlemiş, ancak sonunda gözetim altında bulunmuş ve birçok kez idari cezalara maruz bırakılmıştır.
Mayıs 2014'te, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından Baotou Huazi Industrial Co., Ltd.'nin şüpheli manipülasyonuna idari cezalar verdi. Bu durum, daha tipik bir yanlış beyan ve emirlerin geri çekilmesi durumudur.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından 27 Şubat - 2 Mart 2012 tarihleri arasında yapılan bir araştırmaya göre, Bay Tang 9 hesap işlemi "Huazi Industrial" ı kontrol etti Hesap grubu yanlış beyanlar kullandı ve gerçekten kontrol ettiği hesaplar arasında işlemler gerçekleştirdi. "Huazi Industrial" menkul kıymetlerinin ticaret hacmini ve fiyatını etkileyen, "Huazi Industrial" kapanış fiyatının 27 Şubat 2012'de 6,02 yuan'dan 2 Mart'ta 6,36 yuan'a yükselmesine neden oldu ve fiili kar 6,494 milyon yuan oldu.
Sonunda, Bay Tang, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından, toplam 38.964 milyon yuan para cezası ile maksimum hiç kimse para cezası ve beş para cezası ile cezalandırıldı.
Mart 2017'de, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Tang Moubo ve diğerlerinin "Küçük Ticari Şehir" in sınır ötesi manipülasyonu ve ayrıca piyasa manipülasyonu nedeniyle Tang Moubo ve Tang Mouzi davasına iki para cezası verdi. İki dava, toplamda yaklaşık 250 milyon yuan olan yasadışı kârın manipülasyonunu içeriyordu. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, kanuna uygun olarak davaya dahil olan taraflara ağır cezalar verdi ve iki davada el konulan toplam para cezaları 1,2 milyar yuan'ı aştı.
Tang Bonun "Küçük Ticari Şehir" e yönelik sınır ötesi manipülasyonunun, Şangay-Hong Kong Stock Connect'in açılmasından bu yana araştırılan ilk sınır ötesi piyasa manipülasyon vakası olduğunu belirtmek gerekir.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından yapılan soruşturmaya göre 4 Şubat - 23 Haziran 2016 tarihleri arasında 4 menkul kıymet hesabını kontrol eden ve 56 işlem gününde "Küçük Emtia Şehri" nde işlem gören Bay Tang, bu dönemde 460 milyon hisse satın aldı ve işlem tutarı 33,89 oldu. Ortalama işlem fiyatı 7,36 milyar RMB ve toplam 460 milyon hisse satılmış, ciro 3,438 milyar RMB ve ortalama işlem fiyatı 7,47 RMB olmuştur. Dönemin sonunda kalan hisse bulunmamaktadır. "Küçük Emtia Şehri" nin manipülasyonu 41,884,200 yuan toplam kar yaptı.
Hesap grubu, hisse senedi fiyatlarını manipüle etmek için gün içi ters ticaret, ters ticaret, açılış fiyatlarının manipülasyonu, gün içi çekmeler, geç piyasa çekimleri ve yanlış beyanlar gibi birden çok yöntem kullanır. Hisse senedi fiyatlarını esas olarak manipüle ettiği 47 işlem günü arasında, kendi kendine alım ve kendi kendine satış için 21 işlem günü vardı. 10 işlem gününde, Tangın hesapları arasındaki işlemler, Commodity City gününde piyasa hacminin% 20'sini aştı. Piyasa düzenini ciddi şekilde bozdu.
Brokerage China'ya göre, Şangay Borsası'nın büyük veri izleme sistemi, "Küçük Emtia Şehri" ndeki anormal eğilimler konusunda uyarıda bulundu. İncelemeden sonra, sorunlu hesap sonuçta Bay Tang'ın Hong Kong'da açtığı gerçek adı Shanghai-Hong Kong Stock Connect hesabına işaret etti. Aynı zamanda, diğer iki Şangay-Hong Kong Stock Connect hesabında ve bir A-hisse hesabında da anormal işlemler bulundu. Müfettişler bu hesapları hemen gerçekleştirdi. Çapraz karşılaştırma.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu müfettişleri, günlük olarak sipariş verdikleri yerlerin çok örtüştüğünü, yani her gün birlikte sipariş verdiklerini ve işlem ekipmanlarının da üst üste geldiğini, işlemlerde veya transferlerde aynı ekipmanı kullandıklarını tespit ettiler. Onların hesapları birbirleriyle ticaret yapıyor ki bu tersi deniyor, ya da satın aldığımda fiyatı bastırmama yardım etmeye gidiyorsun, ben satmak istediğimde, belirli bir alış emri fiyatı koyuyorsun ve birbirleriyle işbirliği yapıyorsun. Bu ipuçlarını takiben, araştırmacılar, bu hesaplara dahil olan üç hesap sahibinin bilgileri ve sermaye akışları hakkında daha fazla araştırma yaptılar ve sonunda bu hesapların, Tangın hisse senedi fiyatı manipülasyonu sırasında Tangın karısının banka hesabıyla da ilişkili olduğunu buldular. Birçok fon işlemi. Bu noktada, hisse senedi fiyat manipülasyon çetesi nihayet su yüzüne çıktı.
Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Şangay-Hong Kong Menkul Kıymetler Bağlantısının uzun yıllardır sorunsuz bir şekilde çalıştığını ve bazı vicdansız yatırımcıların tersine manipülasyon uygulamak için denizaşırı bölgelere zarar verdiğini belirtti. Menkul kıymetler ve vadeli işlemlerin sınır ötesi yasadışı ve cezai yöntemleri daha gizli hale geldi. Piyasa mekanizmasının sorunsuz çalışması için önemli bir garanti.
Tang Moubo ve Tang Mouzinin piyasayı manipüle etmesiyle ilgili bir diğer örnek ise Tang Mouzinin küçük erkek kardeşi Tang Mouzi, kuzeni Yuan Moulin, kuzeni Tang Mouqi, kuzen Yuan Chao vb. "Flush Straight", "Jiesai Technology", "GF Securities", "New Hope" ve "Boyun New Materials" gibi bir dizi hisse senedi, manipülasyondan toplam yaklaşık 250 milyon yuan yasa dışı kâr içeriyordu.
Ancak, idari cezayı aldıktan sonra Tang Moubo bunu uygulamaya isteksizdi.
Legal Document Network tarafından bu yıl 9 Ocak'ta yayınlanan içeriğe göre, Pekin'deki Xicheng Bölgesi Halk Mahkemesi, duruşmanın ardından Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun 10 Mart 2017'de 20 Nolu Karar Mektubu yayınladığına dair idari bir karar verdi. Yasal etki çoktan gerçekleşti, ancak Tang, teşvik edildikten sonra bunu tam olarak yerine getirmedi.
Mahkeme, 20 sayılı Kararda bulunan gerçeklerin açık, yürürlükteki yasa ve yönetmeliklerin doğru ve usullerin yasal olduğuna karar verdi. Mahkeme bir karar verdi: Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu [2017] tarafından Tang'ın para cezasına ilişkin 20 No'lu "İdari Ceza Kararı" tarafından verilen kararın uygulanmasını onayladı ve el kondu.
