230 milyon "Rashomon" a güven! Şangay Borsası acil bir araştırma mektubu gönderiyor
China Fund News muhabiri Wang Yuanye
Geçtiğimiz günlerde Founder Securities ve CITIC Trust, Founder Group'a kredi kullandırmak için kullanılan 230 milyon vakıf fonunun tamamı için bir "Rashomon" düzenlediler. Vakıf fonlarının tümü, Kurucu Grup'a kredi vermek için kullanılırken, CITIC Trust, Founder Securities'in bağımsız kararlar aldığını ve güven planının hisselerine gönüllü olarak abone olduğunu belirtti.
Fonlar neden Founder Group'a aktı? Mütevelli ve kayyumun "birbirlerini havada susturması" gerçeği daha da kafa karıştırıcı hale getirdi ve düzenleyici makamların dikkatini çekti.
12 Mart akşamı, Kurucu Menkul Kıymetler, Şangay Borsasından bir denetim çalışması mektubu aldığını duyurdu. Şanghay Borsası'nın "Beş Sorulu" Kurucu Menkul Kıymetleri, yukarıda belirtilen iş geliştirme için karar alma prosedürlerinin ve doğrulama prosedürlerinin ilgili yasa ve yönetmeliklerin gerekliliklerini karşılayıp karşılamadığını ve bir holding teşkil edip etmediğini mümkün olan en kısa sürede doğrulamasını istedi. Önceki bilgi ifşasının doğru, doğru, eksiksiz ve zamanında olup olmadığı vb. Hissedarların kullandığı faaliyet dışı fonlar.
Shanghai Stock Exchange Fangzheng Securities bir düzenleme mektubu yayınladı
Hakim hissedar tarafından işletme dışı sermaye işgali oluşturup oluşturmadığını açıklamasını isteyin.
12 Mart akşamı, Founder Securities, Şangay Borsası'nın "Şanghay Borsasından, Founder Securities Co., Ltd.'nin Güven Planının Risklerinin Denetlenmesine İlişkin Mektubu" aldığını duyurdu.
Bu düzenleme mektubunda, Şangay Menkul Kıymetler Borsası "üç soru" Kurucu Menkul Kıymetler ve iki ana şart ortaya koydu.
1. Yukarıda belirtilen iş geliştirme için karar alma prosedürlerinin ve temel prosedürlerin ilgili yasa ve yönetmeliklerin gerekliliklerini karşılayıp karşılamadığını mümkün olan en kısa sürede doğrulayın.
2. İlgili riskleri uygun şekilde ele almak, şirkete olan zararları en aza indirmek ve şirketin ve tüm hissedarların meşru çıkarlarını korumak için etkin önlemler alınmalıdır.
3. CITIC Trust, şirketinizin bağımsız bir karar verdiğini ve güven planının hisseleri için gönüllü olarak abone olduğunu ve güven planındaki fonların güven sözleşmesine uygun olduğunu açıkça belirtti; 6 Kasım 2019'da, CITIC Trust'ın resmi web sitesinde açıklanan güven planının çıkarılmasına ilişkin duyuru zaten kaynak yaratmayı belirtti. 230 milyon yuan fonun tamamı, Kurucu Gruba kredi vermek için kullanıldı. Ancak, şirketiniz 11 Mart 2020'ye kadar ilgili konuları açıklamadı ve yukarıdaki raporlar, şirketinizin duyurusunun içeriği ile tutarsızdır. Şirketiniz, yukarıdaki ilgili konuların doğru olup olmadığını ve önceki bilgilerin doğru, doğru, eksiksiz ve zamanında ifşa edilip edilmediğini kontrol etmelidir.
4. İfşa edilmesi gereken açıklanmamış hususlar, borsada işlem gören şirketin menfaatlerini ihlal eden herhangi bir ilişkili taraf menfaat devri, sermaye kullanımı, yasadışı teminatlar vb. Olup olmadığı, hâkim hissedar ve ilişkili tarafları ile iş ve sermaye borsalarının kapsamlı bir şekilde kendi kendine incelenmesi yapılmalıdır. Durum. Varsa, bilgi açıklama yükümlülüğü mümkün olan en kısa sürede yerine getirilmelidir.
5. Bu risk kaleminin neden olduğu iç yönetim kusurlarının kapsamlı bir kendi kendine incelemesini yapacak, şirketin günlük işletme risklerini sıralayacak, iç kontrol prosedürlerini iyileştirecek ve risk önleme mekanizmasını iyileştirecektir.
Kurucu Grup'a 230 milyon yuan güven fonu nasıl akıyor?
Founder Securities ve CITIC Trust "karşılıklı olarak birbirlerine meydan okuyor"
Her şeyin içini ve dışını gözden geçirelim.
10 Mart akşamı Kurucu Menkul Kıymetler, "Rashomon" un perdesini açan bir risk uyarı duyurusu yaptı.
Founder Securities duyuruda, şirketin 1 Kasım 2019'da "CITIC Sino-Ocean Hongsheng Yatırım Kolektif Sermaye Yatırım Planı" nda 230 milyon yuan'a abone olduğunu belirtti. Abonelikten sonra şirket, CITIC Trust'ı yatırım sonrası yönetim, ek ihraç duyuruları ve kara para aklamanın önlenmesi hakkında bilgi sağlamaya teşvik etmeye devam etti. CITIC Trust, işletme ruhsatı ve kurumsal kimlik kartı bilgileri dışında başka materyaller sağlamamıştır.
Duyuruya göre, "CITIC Sino-Ocean Hongsheng Yatırım Toplu Sermaye Güven Planı" 4 milyar yuan için oluşturuldu. Kasım 2019'da 1,6 milyar yuan daha çıkarmayı planlıyor. Süre 9 aydır. 12 Temmuz 2020'de sona erecek. Yıllık getiri bekleniyor. Oran% 9,5. Bunların arasında, Kurucu Menkul Kıymetler, 230 milyon yuan güven planına abone oldu. Güven planı tarafından toplanan fonlar, Wuhan Hongsheng Yongtai Real Estate Co., Ltd.'nin öz sermayesinin% 70'ine tekabül eden öz sermaye gelir haklarını satın almak ve proje şirketinin hissedarı Wuhan Yuanzheng Enterprise Management Consulting Co., Ltd.'nin öz sermayesinin% 85'ini satın almak için kullanıldı ve son olarak Wuhan Guiyuan Temple Projesi B için kullanıldı. Güven sözleşmesinde parsellerin ve diğer fon kullanımlarının geliştirilmesi ve inşası kararlaştırılmıştır.
CITIC Trust'ın resmi web sitesine göre, güven planının en son ihraç duyurusu 6 Kasım 2019'du ve bu sefer Founder Securities piyasaya girdi. Şubat 2020'ye girdikten sonra, CITIC Trust, güven planı için en son 1 Mart olmak üzere yoğun bir şekilde 5 geçici mektup onay raporu yayınlamaya başladı. Ancak bu dosyalar şifre korumalıdır.
İki tarafın kendi sözlerini tutması durumunda, Kasım 2019'da "CITIC COSCO Hongsheng" tarafından yayınlanan ek ihraç duyurusu oldukça kritiktir. İlgili belgelerde 230 milyon fonun abonelik yönünü belirtmesi ve Kurucu Menkul Kıymetler mührü ile onaylanması durumunda CITIC Trust'ın beyanı tamamen geçerlidir. "Ancak ek ihraç duyurusu bunu belirtmiyorsa, her iki tarafın da imzaladığı sözleşmede fonların nasıl ve kim tarafından kullanılacağına yedieminin karar verme hakkına sahip olduğunu belirtir. Bu anlaşmazlığı kimin kazandığını belirlemek zordur."
Şubat 2020'de, Founder Securities, sözleşmede mutabık kalınan en son zamana göre 5.5073 milyon RMB'lik ilk tröst gelirini almadı. CITIC Trust ile soruşturma yaptıktan sonra CITIC Trust, kurucu Securities'e, finansör tarafından ödenen kredi faizini almadığı için orijinal dağıtım tarihinde güven avantajlarını şirkete dağıtamayacağını bildirdi.
Ayrıca Founder Securities, CITIC Trust tarafından sağlanan resmi internet sitesinde açıklanan güven planı ile ilgili duyuru için kısa süre önce sorgu şifresini aldığını belirtti. İlgili duyurunun içeriğini kontrol ettikten sonra şirket, CITIC Trust'ın, Kurucu Grup'a kredi vermek için güven planına abone olmak için şirketin tüm güven fonlarını kullandığını öğrendi. Ve bu bilgiler de bu duyurudaki en önemli nokta, her iki tarafı da doğrudan ön plana çıkarıyor.
Kurucu Menkul Kıymetlerin açıklamasına göre, bu konuyu öğrendikten sonra şirket, Kurucu Grup'a sordu. 10 Mart'ta Kurucu Grup'un cevabına ve verilen ilgili bilgilere göre, CITIC Trust, Kurucu Grubu bünyesindeki şirketlere 2,5 milyar yuan kredi verdi. Kurucu Grup finansman için teminat verdi. Ekim 2019'da, CITIC Trust ve Founder Group şirketleri "yeniyi ödünç alma ve eskisini geri ödeme" iş planına karar verdiler çünkü Kurucu Grubu bünyesindeki şirketler anlaşmaya göre tutarın tamamını geri ödeyemediler. 6 Kasım 2019'da, Kurucu Grup, CITIC Trust'ın o gün aldığı 230 milyon yuan kredisini, iştirakleri adına önceki borçlarının bir kısmını CITIC Trust'a geri ödemek için kullandı. Halka açık bilgiler, Kurucu Grup'un Founder Securities'in hâkim ortağı olduğunu ve şu anda alacaklılar tarafından borç yapılandırması için başvurulduğunu gösteriyor.
Açıkçası, ana hissedar Kurucu Grubuna 230 milyon yuan fon girişi için, Founder Securities, CITIC Trust'ın bunu yaptığını ve şirketin yakın zamana kadar karanlıkta tutulduğunu açıkladı. Ancak, bir vakıf şirketi, müşterinin bilgisi olmadan vakıf fonlarını kötüye kullanırsa, bu küçük bir mesele değildir. Ancak, Founder Securities'in bu açıklaması olayda karşı taraf olan güven "ağabey" CITIC Trust tarafından derhal çürütüldü.
12 Mart sabahı erken saatlerde, CITIC Trust resmi web sitesinde "CITIC COSCO Hongsheng Yatırım Kolektif Fonu Güven Planının Riskleri Hakkında Kurucu Menkul Kıymetler Ltd. Şti.'nin Hatırlatma Duyurusu" yayınladı.
CITIC Trust, şirketin, Founder Securities'in 10 Mart 2020'de, şirketin emanet edilen yönetimini içeren "CITIC CITIC COSCO Hongsheng Yatırım Kolektif Fonu Güven Planının Risklerine İlişkin Kurucu Menkul Kıymetler Şirketi'nin Hatırlatma Duyurusu" yayınladığını belirtti. Çin-Okyanus Hongsheng Yatırım Kolektif Sermaye Yatırım Planı ". Kurucu Menkul Kıymetler soruşturma üzerine bağımsız kararlar alarak gönüllü olarak güven planı paylarına abone oldu ve güven planındaki fonların kullanımı güven sözleşmesine uygun olarak yapıldı. Şu anda şirket, ilgili konuları ele alması için bir hukuk firmasına görev verdi.
"Bağımsız karar alma ve gönüllü abonelik." CITIC Trust'ın yanıtı basit olmasına rağmen, Zhizhong'un özü, Founder Securities'in önceki açıklamasını doğrudan yalanladı.
Bu noktada mesele resmi olarak "Rashomon" oldu.
Founder Securities'in 2019 performansı etkilenebilir
Founder Securities, CITIC Trust ve Founder Group şirketleri tarafından yapılan duyuru içeriğine göre, Kurucu Grup'taki tahvil itfası krizinin ilk aşamasında olan "yeniyi ödünç alma ve eskiyi geri ödeme" planının Ekim 2019 olduğu belirlendi. İki ay sonra, 2 Aralık 2019'da, Kurucu Grup, anlaşmaya göre tam geri ödeme fonları sağlayamadığını açıkladı ve "19 Kurucu SCP002" ultra kısa vadeli tahviller, anapara ve faizi tam zamanında ödeyemedi. 23 Aralık'ta, 23 Pekin Üniversitesi Kurucu tahvil sahipleri "19 Kurucu SCP002" anaparasının ödenmesini ertelemeyi kabul etti ve mevcut tahvilin itfa tarihini 21 Şubat 2020 olarak değiştirdi. Dönem içindeki faiz, orijinal faiz oranının% 4,94'ü olarak hesaplandı.
Bununla birlikte, 2 milyar tahvil çevirme işleminin itfa tarihinden sadece 3 gün önce, Kurucu Grup alacaklısı Bank of Beijing tarafından yeniden yapılandırılması için başvurdu. 14 Şubat'ta Bank of Beijing, Founder Group'un iflası ve yeniden yapılandırılması için mahkemeye başvurdu çünkü Kurucu Grup borçlarını ödeyemedi ve belli ki borçlarını ödeyemedi. 21 Şubat'ta, Kurucu Grup Pekin 1 Nolu Orta Halk Mahkemesinin Pekin Bankası başvurusunu kabul etmeye karar verdiğini belirten bir duyuru yayınladı. Aynı gün, Kurucu Grubun "19 Kurucu SCP002" tahvilleri 2 milyar yuan ölçeğinde olgunlaştı. Shanghai Clearing House tarafından yapılan duyuru, gün sonu itibarıyla Kurucu Grup'tan herhangi bir faiz ödeme fonu alınmadığını gösterdi.
Ancak yeniden yapılanmaya giren Kurucu Grup,% 27,75'lik pay ile halen Founder Securities'in en büyük hissedarıdır. Founder Securities tarafından bu yılın Ocak ayında yayınlanan 2019 performans artış öncesi duyurusuna göre, Founder Securities, 2019'da 827 milyon yuan net kar ile 1.157 milyar yuan olmasını bekliyor.
Ancak, Kurucu Menkul Kıymetler söz konusu olduğunda, ister kan transfüzyonunun hakim hissedarına gizlice para yatırıyor olsun, ister hissedarlar ve CITIC Trust tarafından ortaklaşa kurulmuş olsun, bu 230 milyon fonun "yeniden yönlendirilmesinin" etkisi yavaş yavaş ortaya çıkacaktır.
Kurucu Menkul Kıymetler, riskin Kurucu Menkul Kıymetlerin 2019 yılı faaliyet sonuçlarını olumsuz etkileyebileceğini, spesifik etki ve tutarın tam olarak belirlenemeyeceğini açıkladı. Şirket, CITIC Trust ve diğer ilgili taraflarla müzakereler yapmak, "Bir Avukattan Mektup" göndermek, yasaya uygun olarak dava açmak ve düzenleyici kurumlara rapor vermek dahil ancak bunlarla sınırlı olmamak üzere, kendi yasal haklarını korumak için mümkün olan tüm araçları aktif olarak benimseyecektir.
Editör: Kaptan
