31 kişi mahkum edildi ve büyük bir piyasa manipülasyonu davası açıklandı! 400'den fazla hesap 8 hisse senedini ve artı 5 kat kaldıraç oranını manipüle ediyor! Şirket ilk defa cezai sorumluluğu üstlen
Yılın başında piyasayı şok eden büyük piyasa manipülasyon vakaları, şimdi davanın ayrıntılarını ve kararın sonuçlarını gün yüzüne çıkardı.
3 Ocak'ta Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun düzenli basın toplantısında, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve kamu güvenlik organları Ele geçirildi Büyük bir piyasa manipülasyon vakasında, Hunan Dongneng Group'un gerçek kontrolörü Luo Moudong, Dibey Electric dahil 8 hisse senedinin fiyatlarını manipüle etmek için fon toplamak amacıyla tezgah üstü fon aracısı Gong Mouwei ile komplo kurdu ve sonuçta 400 milyon yuan'dan fazla kâr elde etti. .
Son zamanlarda, bu büyük dava Jinhua Orta Halk Mahkemesinde yargılandı. Luo Moudong ve Gong Mouwei borsayı manipüle etmekten suçlu bulundu ve sırasıyla beş yıl ve altı ay hapis ve beş yıl ve üç ay hapis cezasına çarptırıldı ve para cezasına çarptırıldı. 30 00 milyon yuan, 20 milyon yuan. Kalan 29 sanık ise 1 yıl 6 aydan 5 yıl 6 aya kadar sabit süreli hapis cezasına çarptırılırken, bazı sanıklar görece küçük suçları kabul ederek ertelenmiş hapis cezasına çarptırıldı.
Bu davanın, ülkenin menkul kıymetler piyasasında açık faiz ticaret hacmi standardına dayalı ilk manipülasyon vakası olduğu ve ilk defa, şirket bilerek manipüle etmekle birlikte hala fon sağlamaktan suçlu olarak sorumlu tutuldu. 2020'nin başında, bu büyük davanın çatlaması piyasa için alarma geçti.
"Niu San" Luo Moudong tutuklandı
Borsa mitlerinin balonu bir anlık ihtişamın ardından hızla dağılma eğilimindedir ve bir zamanlar ünlü olan birçok efsanevi Niu San kaçınılmazdır. Bu büyük piyasa manipülasyon vakasında, suçlu ünlü Niu San Luo Moudong'du.
31 Aralık 2019'da, Zhejiang Eyaleti, Jinhua Şehri Orta Halk Mahkemesi, menkul kıymetler piyasasının manipülasyonunda 30'dan fazla kişinin yer aldığı bir dava hakkında ilk derece kararı verdi. Bu davada 7 suçla ilgili 31 sanık var.Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ile kamu güvenliği organlarının son yıllarda yakın işbirliği içinde olduğu ve ortaklaşa soruşturduğu tipik bir durumdur.Aynı zamanda çok sayıda grubun birbiriyle işbirliği yaptığı ve organize bir şekilde yürütüldüğü büyük bir piyasa manipülasyon vakasıdır.
Borsayı manipüle etmekten suçlu olan sanık Luo Moudong, beş yıl altı ay hapis cezasına çarptırıldı ve 30 milyon RMB para cezasına çarptırıldı.
Kamusal kimlik açısından, Luo Moudong en çok ana Hunan Dongneng Group'un yönetici müdürü ve fiili kontrolörüdür.Adı altında birçok bağlı şirket bulunmaktadır.Luo Moudong, 22 şirkette tüzel kişi ve 27 şirkette yönetici olarak hizmet vermektedir. Bununla birlikte, şirketin riskleri hakkında daha fazla bilgi var: Dongneng Group'u örnek olarak alın, 32 yasal işlem ve 3 yaptırım bilgisi içeriyor. Geçen yıl Ağustos ayında Dongneng Group, kendisiyle bağlantı kurulamadığı için iş anormallikleri listesine dahil edildi.
Luo Moudong, daha önce sermaye piyasasında bir üne sahipti. ana O ve birlikte hareket eden üç kişi Zhenghong Technology pankartını kaldırdı. 2015 yılının Temmuz ayında, A-hisse piyasası keskin bir şekilde düştüğünde, hissenin altını süpürdü. 2016 yılının Ocak ayında, kısa vadeli ticaret nedeniyle Hunan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından bir uyarı mektubu yayınlandı. Düzenleyici vizyona girdikten sonra, Luo Moudong hala durmadı ve piyasadaki ahlaksız manipülasyonu sonunda onu beş ve altı ay hapis cezasına çarptırdı. 30 1 milyon RMB para cezası.
CCTV mali raporuna göre, Ağustos 2017'de işlem denetim departmanı personeli, yeni Dibey Electric'in hisse fiyatının, pazarın açılmasından sonraki üç ayda% 40'tan fazla arttığını, bu da aynı dönemdeki büyük sermaye endeksinden sapmanın çok üzerinde olduğunu tespit etti. 30 %, sürekli olarak birden çok uyarıyı tetikler. Personel hızlı bir şekilde bir soruşturma başlattı ve 400'den fazla aktif hesabın aynı anda bu hisse senedini alıp sattığını ve bunların çoğu yeni açılan hesaplar olduğunu gördü. Çok sayıda anormal davranış, hisse senedi fiyatlarında keskin dalgalanmalara neden oldu ve birisinin Dibe Elektrik'in hisse fiyatını manipüle ettiği belirlenebilir.
Anormalliği keşfettikten sonra, Şangay Menkul Kıymetler Borsası durumu derhal CSRC'nin teftiş departmanına bildirdi. Soruşturmadan sonra, Luo Mocheng adlı bir banka hesabı müfettişlerin görüşüne girdi. Luo Mochengin hesabı birden çok hesapla yüksek oranda bağlantılıydı ve Hunan Dongneng Group'un yasal temsilcisi Luo Mocheng ile en sık görüşülen kişiydi. Luo Moudong.
Düzenleyici makamlar, ikisinin akraba olup olmadığını açıklamasa da, Luo Moudong ve Luo Moucheng, Dongneng Group hisselerinin sırasıyla% 98 ve% 2'sine sahipler ve diğer iki şirket arasında hisse senedi bağlantıları da var.
Luo Moudong'un 400'den fazla hesabı kontrol eden birden fazla tüccarı olduğu bildirildi. Luo Moudong, Mayıs 2017'de, piyasa değeri düşük ve sıcak konseptli yeni bir hisse senedi olan Dibei Electric'i av nesnesi olarak almış, sermaye avantajıyla satın aldıktan sonra önce tersine işlem yaparak daha düşük fiyatlar elde etmiştir. Pazarlık fişleri, belirli bir kontrol durumuna ulaştıklarında, çok sayıda tersine yöntemden geçmeye devam ederek aktif ticaret yanılsaması yaratır, yatırımcıları satın almaya teşvik eder ve hisse senedi fiyatını kademeli olarak yükseltir. Sadece Dibey Electric, Luo Moudong ve diğerlerinin bir hissesi aracılığıyla 187 milyon yuan kar elde etti.
İlk defa, fon sağlayıcı cezai olarak sorumlu tutuldu
Piyasayı manipüle etmek için genellikle büyük bir fon talebi vardır, ancak Luo Moudong'un kendisi neredeyse "boş bir eldivenli beyaz kurttur" ve fonlarının çoğu özel şirketlerden gelir. Bununla birlikte, bu durumda, Çin sermaye aracısı, son yıllarda ilk kez piyasa manipülasyonu davasında ilk kez olan, bilerek manipüle edilen ve hala sermaye sağlamaktan cezai olarak sorumlu tutuldu.
Müfettişlere göre, şirket Luo Moudong için büyük miktarda fon sağladı. "Çeşitli gruplar birbirleriyle işbirliği yapıyor ve yavaş yavaş bir grup oluşturuyor. Hisse senetlerini manipüle ederken, diğer küçük gruplar ortaklaşa teşvik edecek, idare edecek ve manipüle edecek. ".
İncelemeden sonra, Luo Moudong grubu bir dizi özel yatırım aracı aracılığıyla 1.08 milyar yuan fon topladı ve sık sık tersine işlemler, gün içi hisse senedi fiyatlarının artırılması ve günlük limitlerin hızla kapatılması gibi anormal ticaret yöntemlerini benimsedi ve Dibey Electric ve Seagull'u manipüle etti. Hong Kong Stock, Century Tianhong ve Dawson dahil 8 hisse senedi. Fon veren Gong Mouwei, Luo Moudong'a 1: 4 veya 1: 5 oranında fon sağladı.Yüksek bir marj aldıktan sonra, Luo Moudong'un gereksinimlerine uygun olarak hisse senedi alıp satmak için hesabını çalıştırdı.
"Basitçe söylemek gerekirse, Luo Moudong benim bir arkadaşım ve ben de onu kandırıyorum. Bu piyasada onun tarafından aldatılan pek çok insan var, sadece ben değil." Gong Mouwei kendisinin yatırımcılara fon sağlayan bir şirket olduğunu iddia ediyor ve Komisyon toplarken Luo Moudongun yasadışı işlemlerinden haberdar değil ve sadece yardım ediyor. Ve Luo Moudong, Gong Mouwei'yi, Gong Mouwei'nin hissesini tasfiye ettiği için bir milyar yuan'dan fazla fon borcu olduğunu ve ikisi açıkça pozisyonla işbirliği yapmayı kabul etti.
Borsayı manipüle etme suçundan suçlu olan sanık Gong Mouwei, beş yıl üç ay hapis cezasına çarptırıldı ve 20 milyon RMB para cezasına çarptırıldı.
2015 A paylı boğa piyasasına dönüp baktığımızda, Şangay ve Shenzhen borsaları yükseliş gösterdi ve iki finansmanın dengesi iki trilyon yuan'ı aştı. O dönemde piyasaya büyük miktarda tahsis fonu girdi ve borsa kaldıraç oranı artmaya devam etti. Haziran 2015'te, düzenleyici makamlar OTC fonlarını temizlemeye başladı ve borsa çöküşü hızla geldi. A-hisse piyasası ağır kayıplara uğradı, hisse senedi fiyatı tasfiye sınırının altına düştükten sonra şirket hemen tasfiye zorladı ve sayısız fon hızla bir baloncuğa dönüştü.
Geçen yıl Bahar Şenliği'nden sonra "iyi bir başlangıç" döneminde, OTC fonları yeniden canlandı, düzenleyici makamlar OTC fonlarının lanetini aşmak için çeşitli önlemler aldı, hatta bazı aracı kurum departmanı yöneticileri, mevzuat ihlalleri nedeniyle hesap ödünç veren ve fon tahsis faaliyetlerini destekledi. , Gözetim altında "uygunsuz aday" olarak tespit edildi.
Kasım 2019, en yüksek Kanun, "Ulusal Mahkeme Hukuk ve Ticari Yargılama İşini toplantı "Dakikalar", yine niteliksel olarak: Düzenlenmemiş OTC işi, sermaye piyasasındaki kredi işlemlerinin ölçeğini körü körüne genişletmekle kalmaz, aynı zamanda sermaye piyasasındaki işlemlerin sırasını da kolayca etkiler. Menkul kıymetler piyasası olarak marj ticareti ana Kredi işlem yöntemleri ve menkul kıymet işletme kurumlarının temel faaliyet alanlarından biri, ülke İmtiyazlı mali işler için, hiçbir birim veya birey, yasal onay olmaksızın yasadışı olarak fon dağıtım işine giremez ve saha dışı fon dağıtım sözleşmesinin etkinliği de geçersiz sayılacaktır.
Bu olayda şirketin ilgili personeli piyasayı manipüle ettiklerini biliyordu, ancak yine de fon sağladı ve takibi yapıldı, ayrıca menkul kıymet piyasasını manipüle etmek suçundan yargılanıyorlardı. İster ceza davasında isterse hukuk davasında olsun, yasal onay olmadan saha dışı finansman için yasal tanınma elde etmenin zor olduğu söylenebilir.
Borsadaki "Kara Ağız" alevleri körüklüyor
Yıllardır Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun ağır cezası altında, borsada son yıllarda "kara ağız" yakınlaştı. Bununla birlikte, birkaç yıl önce, borsanın kara ağzı, sıradan yatırımcıların saflığından yararlandı ve piyasaya önemli ölçüde zarar verdi. Bu piyasa manipülasyonu vakasına borsanın kara ağzı da katıldı.
Luo Moudong ve diğerlerinin manipülasyonu altında, Ağustos 2017'nin başlarında, Dibey Electric bir kez sınırı düşürmeye devam etti ve Luo Moudong ve diğerleri nakliye yapıyordu. "Alt sınır, o gün mal satıyordum. 100 milyondan fazla sattıktan sonra satamadım. 100 milyon sattığımı hatırlıyorum. İkinci ve üçüncü günler hala düşüyordu."
Luo Moudong, çok sayıda satıştan kaçınmak için, hisse senetlerini tavsiye eden aracıyı buldu ve onlardan Dibe Electric'in bayi tarafından piyasaya tanıtıldığı haberini yaymalarını istedi ve borsa "kara ağız" He Mouhua sahneye çıktı.
O Mouhua, yasadışı ticari faaliyetler ve vatandaşların kişisel bilgilerinin ihlal edilmesi suçunu işledi.
Luo Moudong ve diğerlerinin sevkiyatları sırasında, He Mouhua, hisse senetlerini tavsiye etmekten ve perakende yatırımcıları satın almaya çekmekten sorumlu olan oyların itilmesinde "kara ağız" rolünü oynadı. "Biz, haberleri yaymak için diğer şirketleri organize eden bir aracıya eşdeğeriz."
Luo Moudong gemisine yardım etmek için He Mouhua, başka şirketler de buldu, hissedarlara ve finans şirketlerine manipüle edilmiş hisse paketini önerdi ve perakende yatırımcıları yakalamaya teşvik etmek için hisse senedinin yükselen aralıkta olduğunu ve piyasa yapıcının yükselmeye devam edeceğini iddia etti. , Ve hatta perakende yatırımcıların, hisse senetlerinin satılması hissenin düşmeye devam etmesine neden olduğunda emir almak için pazara girmelerine izin verin.
"Bu cazibesi harika, her fırsatta milyonlarca dolar kar ediyor. Ekibimiz hazır kaynaklara sahip ve aşağı yukarı iletişime geçerek para kazanabiliyor." Aslen bir çay tüccarı olan Mouhua, ayartmaya dayanamadığı için yasadışı faaliyetlere karışmıştı. İşlemde.
Bundan önce, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu borsada siyah ağızları kırmak için faaliyetler düzenlemişti. Birçok "ünlü" siyah ağız tutuklandı ve yasal cezalara tabi tutuldu. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, bireysel kara ağızların yaptığı küstah sözler karşısında, çeşitli piyasa kuruluşlarının menkul kıymetler piyasasına katılmaları için kanuna saygı, kanuna uyma ve kanunlara ve düzenlemelere uymanın temel sonuç olduğunu belirtti. Yatırımcıların meşru haklarını ve menfaatlerini ihlal eden, piyasa işlemlerinin düzenini bozan veya kanunun haysiyetine kayıtsız şartsız meydan okuyan her davranış, sonunda cezalandırılacak ve ağır bir bedel ödenecektir.
