Yarım ayda uyum sorunları nedeniyle yedi aracı kurum para cezasına çarptırıldı! "Uygun personele eksik ödeme" ne kadar düşük?
Uyum sorunları nedeniyle iki komisyoncu daha para cezasına çarptırıldı.
Son zamanlarda, düzenleyici makamlar menkul kıymetler şirketlerinin uyum sorunları için sık sık cezalar verdiler. Geçtiğimiz yarım ayda yedi hisse senedi şirketi, "uyum sorunları" nedeniyle idari gözetim tedbirlerine tabi tutuldu. Aracı kurum uyum görevlileri ne yapar? Sıklıkla bahsedilen "uyum personeli için düşük maaş" ne kadar düşük?
Birçok aracı kurum para cezasına çarptırıldı
3 Ocak akşamı, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, GF Menkul Kıymetler ve Orient Menkul Kıymetler üzerinde bir uyum denetimi gerçekleştirdiğinde, iki şirketin uyum alanında dört ana sorunu olduğunu tespit etti ve uyarı mektupları ve emir düzeltmeleri yayınlamak için düzenleyici önlemler aldı.
Bunlar arasında GF Securities'in sorunları şunlardır:
Birincisi, uyum departmanında, ilgili alanlarda 3 yıldan fazla iş tecrübesine sahip uyum personeli sayısı% 1,5'in altındaydı; bazı yatırım bankası uzak ekiplerinde tam zamanlı uyum personeli yoktu.
İkincisi, şirketin bazı uyum personelinin maaşı, aynı düzeydeki şirketin ortalama düzeyinden düşüktür.
Üçüncüsü, uyumluluk değerlendirmesinin bağımsızlığını etkileyen performans ve diğer göstergeler dahil olmak üzere uyum yöneticisi için değerlendirme göstergeleri de dahil olmak üzere uyumluluk değerlendirmesinin bağımsızlığının olmamasıdır; bazı uyum yöneticileri, işletme departmanı tarafından değerlendirilir veya işletme departmanının değerlendirme derecelendirmesini ayarlamasına izin verir, uyum yöneticisi Bağlı ortaklığın uyum görevlisi için değerlendirme ağırlığı% 100'den azdır.
Dördüncüsü, bazı önemli kararlar, yeni ürünler ve yeni işler, uyum yöneticisi tarafından incelenmemiştir.
Orient Securities aşağıdaki sorunları yaşıyor:
Birincisi, uyum sorumlulukları risk kontrol sorumluluklarından kesin bir şekilde ayrı değildir Uyum departmanı, varlık yönetimi iş departmanı, saha dışı işletme departmanı ve saklama departmanının risk yönetimi sorumluluklarını üstlenmek için bir risk yöneticisi görevine sahiptir.
İkinci olarak, bazı şubelerdeki uyum personelinin 3 yıldan fazla ilgili iş tecrübesi yoktur.
Üçüncüsü, bazı uyum personelinin maaşı, şirketin aynı seviyedeki ortalama seviyesinden daha düşüktür.
Dördüncüsü, son üç yılda yalnızca bir kez gerçekleştirilen yan kuruluşlarının yerinde uygunluk denetimleri yetersizdir.
Beşincisi, uyum etkinliğinin değerlendirilmesinde bulunan sorunların standardizasyonu yetersizdir. 2017 yılında uyum etkinliğinin değerlendirilmesinde tespit edilen 54 sorundan 22'si yönetmeliklerin uygulamasını henüz tamamlamamıştır.
Aslında, Aralık 2019 ortasından beri Uyum sorunları nedeniyle düzenleyici makamlarca cezalandırılan menkul kıymet şirketleri arasında Southwest Securities, Zheshang Securities, China Merchants Securities, Guoyuan Securities, vb. Bulunmaktadır. . 3 Ocak'ta Hualin Menkul Kıymetlerin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından cezalandırılma nedenleri arasında uyum konuları da sıralandı.
"Gizemli" uyum yönetimi
Çinin finans endüstrisi uyum yönetiminin ilk olarak bankacılık endüstrisinde (2006) ve sigorta endüstrisinde (2007) ortaya çıktığı ve daha sonra menkul kıymetler endüstrisinde uygulandığı ve uyumu departman düzenlemeleri şeklinde günlük yönetime dahil ettiği anlaşılmaktadır.
Menkul kıymetler endüstrisinin uyum alanında atıfta bulunulan uyum düzenlemeleri esas olarak 2008 yılında Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından yayınlanan (süresi dolan) "Menkul Kıymet Şirketlerinin Uyum Yönetimine İlişkin Deneme Yönetmelikleri" ve 2017 yılında yayımlanan "Menkul Kıymetler Şirketleri ve Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Yönetim Şirketlerine Uyum" u içermektedir. Yönetmelikler ve Yönetim Önlemleri.
Eksik istatistiklere göre, Şu anda, menkul kıymet şirketlerinin ortalama tam zamanlı uyum yönetimi personeli 90'ın biraz üzerindedir ve menkul kıymetler firmalarının uyum ekibi 15.000'den fazladır ve doğrudan CSRC sistemi tarafından yönetilen iç kontrol personelinin yaklaşık yarısını oluşturmaktadır. Yasal gerekliliklere göre, serbest meslek, yatırım bankacılığı, tahvil ve diğer iş departmanları, 15 veya daha fazla personeli olan şubeler ve menkul kıymet şirketlerinin uzak merkezleri vb. İle uğraşan menkul kıymet şirketleri, tam zamanlı uyum yönetimi personeli, diğer iş departmanları ve şubeler ile donatılmalıdır. Yarı zamanlı uyum yönetimi personeli de görevlendirilmelidir.
Uyum personeli grubu nedir? Anormal işlemlerin denetlenmesi ve belirlenmesi, kara para aklamanın önlenmesi ve yatırımcı uygunluğunun kontrol edilmesi ortak görevlerdir.
SFC'ye göre duyuru , Kısa süre önce cezalandırılan 7 menkul kıymet firmasından 6'sında uyum personeli yetersiz ve uyum personelinin maaşları şirketin aynı seviyedeki ortalama seviyesinden daha düşük. Diğer yaygın sorunlar arasında uyum değerlendirmelerinin ihlali ve bazı önemli kararlara uyulmaması yer alıyor. Düzenleyici personel denetimleri vb.
Geçen yıl orta ölçekli bir aracı kurumun uyum departmanına katılan Xiao Fei (takma isim) Zhongzheng Jun'a şunları söyledi: "Uyum personelinin iş içeriği tam olarak aynı değil, hatta çok farklı. Uyum ve iş arasındaki ilişki çok hassas. Normalde Uyum çalışanları, kurumsal yönetişimde çeşitli denetimlere ve kontrollere katılmalı, belirli bir değerlendirme ve yönetim yetkisine sahip olmalı ve denetleyici bir rol oynamalıdır.İş sorumlulukları vardır, ancak iş departmanları tarafından kolayca "kasıtlı olarak hata bulmak" olarak yanılabilirler ve çoğu zaman katkıda bulunamazlar. Lütfen."
Kaynak: Zhihu
Raporlara göre, şirketinin uyum personeli genellikle şirket içinde uyumun gözden geçirilmesi, izlenmesi, raporlanması ve kara para aklamanın önlenmesi üzerine çalışır ve şirketin işini ve çalışanlarını denetler ve denetler. Aynı zamanda, uyumluluk teşviki konusunda iyi bir iş çıkarmalı ve düzenleyici makamlarla iletişime geçmeliyiz.
Uyum personelinin maaşı nedir?
Gözetim tarafından defalarca şirketin aynı seviyesinin altında maaş olarak anılan menkul kıymetler firmasının uyum personelinin maaşı ne kadar düşük?
Zhongzheng Jun, çeşitli işe alım sitelerinden öğrendi, Şu anda, aracı kurum uyum personeline, farklı pozisyonlara ve eğitim geçmişlerine göre aylık 6000 ila 20000 yuan arasında ödeme yapılmaktadır.
Bir bilgi yarışması platformunda, bir aracı kurum, uyum personelinin çalışma özelliklerini şu şekilde tanımlamıştır: "Uyum, teoride görece önemli bir departmandır, ancak mevcut aracılık sisteminde utanç vericidir ve birçok şeyin sıkı kontrolü doğrudan etkileyecektir. Performans söz konusu olduğunda, ön büro ve orta büro her gün kavga ediyor ve getirdikleri projelerin bir kısmı risk kontrol uyumu nedeniyle öldürüldü.Genel olarak, komisyoncuların ve yabancı yatırım bankalarının risk kontrol uyumu bilinci arasında hala çok fazla boşluk var. Temel maaş yüksek, ancak ikramiyeler çok değil ve nispeten istikrarlı olan bir proje komisyonu yok. "
İddiaya göre, "uygunluk ve risk kontrolü orta ve Tayvan'daki işletme departmanlarına aittir ve ön büro ve düzenleyici kurumlarla pek çok ilişkisi vardır. Orta ve Tayvan departmanının ücret yapısı esas olarak maaş + ikramiye ve ön büro esas olarak maaş + ikramiye + proje komisyonudur. Komisyon genellikle Zhongtai işletme departmanının temel maaşı diğer departmanlardan daha yüksek olacak ve ikramiye nispeten küçük. İkramiye teşvikleri ve Zhongtai risk kontrolü ve uyum sorumlulukları birbiriyle çeliştiğinden, performansı iyileştirmek için denetim gevşetilemez, dolayısıyla temel maaş Daha yüksek olacaktır Ancak, komisyoncuların mevcut risk kontrolü ve uyumluluk farkındalığı ile ilgili olarak, Çin ve Tayvan departmanları nispeten zayıf bir konumdadır.
Xiao Fei, "İş iyi yapılırsa, şirketin herhangi bir sorun yaşamamasını sağlamak uyum personelinin görevidir. Sorumlu konu ters gittiğinde, ceza ağır olacaktır." Dedi.
Editör: Zheng Yashuo
