Ağır ceza geliyor! Jinyuan Menkul Kıymetler, yılın ilk yarısında yatırım bankalarının gelirinin neredeyse 5 katı olan 40 milyon yuan para cezasına çarptırıldı! Yabaitein uluslararası dolandırıcılık
Mali dolandırıcılık, hatta uluslararası dolandırıcılık da dahil olmak üzere, Yabaite büyük yasa ve yönetmelik ihlalleri nedeniyle polise devredildi ve listeden çıkarıldı. 5 Temmuz gibi erken bir tarihte, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Yabaite'e cezayı bildirmişti. Yabaite'in listeden çıkarılmasıyla, Jinyuan Securities ve Zhonghua Certified Public Accountants dahil olmak üzere aracı kurumlar sorumluluklarından kaçamazlar.
Varlığın yeniden yapılandırılmasının mali danışmanı olarak Jinyuan Securities, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'ndan idari ceza için önceden bir bildirim aldı ve toplam 40 milyon yuan para cezasına çarptırıldı ve iki proje lideri 100.000 yuan para cezasına çarptırıldı.
Aracı kurum Çin muhabiri, Jinyuan Menkul Kıymetler Yatırım Bankası'nın mali danışmanlık net gelirinin bu yılın ilk yarısında sadece 8.05 milyon yuan olduğunu öğrendi Bu 40 milyonluk tek para cezası, mali danışmanlık işinin yarı yıllık net gelirinin beş katına eşitti.
Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu daha önce, görevlerini yerine getiremediklerinden şüphelenilen aracı kurumları ve diğer yasadışı faaliyetleri içeren Yabaite davasını kesinlikle soruşturacağını belirtmişti.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Yabaite davasının net bir tanımını da verdi - Yabaitenin bilgi ifşa ihlali davası, borsaya kote kötü nitelikteki bir şirketin sınır ötesi mali dolandırıcılık davasıdır ve bu durum, yatırımcıların çıkarlarına ciddi şekilde zarar verir ve piyasa bütünlüğünün temelini ciddi şekilde baltalamaktadır. Ciddi şekilde cezalandırılmalı.
Bu yılın başından bu yana, birçok birleşme ve devralma mali dolandırıcılık nedeniyle cezalandırıldı ve ilgili mali danışmanlar ve muhasebe firmaları da suçlu.
Jinyuan Securities, Yabaite için 40 milyon RMB para cezası verdi
Geçtiğimiz ay, kumar anlaşmasının yeniden yapılanmasını karşılamak için kârı şişiren Yabaite, sınır ötesi mali dolandırıcılık nedeniyle listeden kaldırılmak zorunda kaldı.Finansal danışmanlar olan Jinyuan Securities ve Zhonghua Yeminli Mali Müşavirler de dahil.
Kısa bir süre önce Jinyuan Securities, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'ndan idari para cezasına ilişkin bir ön bildirim aldı, 10 milyon yuan iş gelirine el koydu ve 30 milyon yuan para cezası verdi, projeden sorumlu kişiyi uyardı ve 100.000 yuan para cezası verdi.
5 Temmuz gibi erken bir tarihte, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Yabaite'nin cezasını bildirdi. İlk olarak, 14 Aralık 2017'de, Yabaite ve ilgili personel idari cezalara ve menkul kıymetler yasaları ve düzenlemelerinin şüpheli ihlallerine karşı piyasa yasağına tabi tutuldu.
Yeniden yapılanma ve listelemenin kumar performansını tatmin etmek için Yabaite, hayali denizaşırı mühendislik projeleri, hayali yurtiçi ve ihracat yapı malzemeleri ticareti, sahte mühendislik sözleşmeleri ve satış makbuzları yoluyla 2015'ten Eylül 2016'ya kadar toplam işletme gelirini yaklaşık 580 milyon yuan artırdı. Yuan, kârı yaklaşık 260 milyon yuan artırdı. Bunlar arasında, 2015 yılındaki şişirilmiş kar 230 milyon yuan idi ve cari dönemde açıklanan toplam kârın% 73'ünü oluşturuyordu.
Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, yukarıda belirtilen eylemlerin yasadışı ifşa ve önemli bilgilerin ifşa edilmeme suçu teşkil ettiğine inanmaktadır.Şüpheli Ceza Davalarının İdari Hukuk Uygulama Organları Tarafından Devredilmesine İlişkin Yönetmelik (Danıştay 310 sayılı Karar) uyarınca, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu özellikle kamu güvenlik organlarıyla görüşülerek karar vermiştir. Yabaite ve ilgili personel, şüpheli menkul kıymet suçları için kanuna uygun olarak cezai sorumluluk için kamu güvenlik organlarına sevk edildi.
O sırada Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Yabaite ile ilgili aracılar ve uygulayıcıları tarafından şüpheli yasa ve yönetmelik ihlallerine yönelik soruşturmaları tamamladığını açıkladı. Ön soruşturmalar, bağımsız bir mali danışma kurumu olan Jinyuan Securities ve bir denetim kurumu olan Zhonghua Certified Public Accountants'ın yanlış içerik içeren sertifikasyon belgeleri yayınladığından şüphelenildiğini ve kesinlikle yasalara uygun olarak ele alınacağını ortaya çıkardı.
5 Temmuz akşamı, Shenzhen Menkul Kıymetler Borsası, Yabaite için resmi olarak zorunlu bir listeden çıkarma mekanizması başlattığını ve şirketin hisse senetlerinin askıya alma ve kotasyonun feshedilme riski altında olduğunu duyurdu.
Shenzhen Menkul Kıymetler Borsası düzenlemelerine göre, şirketin hisselerinin ticareti, ticaretin yeniden başlaması için 30 işlem gününün sona ermesinden sonraki bir sonraki işlem gününde askıya alınacak. Yabaite'nin hisseleri, 6 Temmuz 2018 ile 16 Ağustos 2018 tarihleri arasında işlemden askıya alınacaktır. 30 işlem günü geçti. Şu anda * ST Baxter, pazarın 17'sinde açılmasından bu yana askıya alındı.
Mali müşavirlere yılın ilk yarısında net gelirinin 5 katı para cezası
Bir mali danışman olarak, ihraç ettikleri belgelerde yanlış beyanlar nedeniyle soruşturulan veya cezalandırılan birçok menkul kıymet şirketi vakası olmuştur. Sektördeki bazı kişiler, Jinyuan Securities'in 40 milyon ceza kesmesinin sadece "kimsenin üç kez para cezasına çarptırılmadığı" olduğuna inanıyor, ancak gerçek etki, bu yılın ilk yarısında mali danışmanların net gelirinin 5 katı.
"Menkul Kıymetler Kanunu" nun 223. Maddesi, menkul kıymet hizmet kuruluşlarının görevlerini özenle yerine getirmemeleri ve üretilen veya verilen belgelerin yanlış kayıtlar, yanıltıcı beyanlar veya büyük ihmaller içermesi halinde, düzeltmeleri, ticari gelirlere el koymaları ve menkul kıymet hizmetlerini askıya almaları veya iptal etmeleri emredilecektir İşletme izinleri ve işletme gelirinin "bir kereden fazla ve beş katından az" para cezası.
Çin Menkul Kıymetler Birliği'nin verilerine göre, Jinyuan Securities'in bu yılın ilk yarısında tüm yatırım bankacılığı işletme geliri 8.53 milyon yuan ile 99. sırada yer aldı. Bunlar arasında, mali danışmanlık işinin net geliri 8.05 milyon yuan, sektörde 85. sırada yer alıyordu ve sponsorluk ve yüklenim işinin net geliri sadece 470.000 yuan idi.
40 milyon yuan para cezası, Jinyuan Securities'in mali danışmanlık işinin yılın ilk yarısındaki net gelirinin beş katıydı, bu da boşuna 2,5 yıllık çalışmaya eşdeğerdir.
Bununla birlikte, üç aylık rapor itibariyle, Yabaite'nin hissedar sayısı 40.103'tür. Bir ay önceki istatistiklere göre, yaklaşık 600 azınlık hissedarı Yabaite'nin dolandırıcılığına karışmıştı ve toplam talep miktarı 20 milyon yuan'ı aştı.
Menkul kıymet destek davasının kapsamının, Yabaite hisselerinin 25 Mart 2016'dan 8 Nisan 2017'ye kadar satın alındığı, ancak hepsinin satılmadığı (yani, 7 Nisan 2017'de hala bir bakiye var olduğu) anlaşılıyor. ), 8 Nisan 2017 tarihinde veya sonrasında hisse senedinin bu kısmını satan veya bakiyesini elinde bulundurmaya devam eden ve dolayısıyla zarar gören yatırımcı.
Nadir görülen sınır ötesi mali dolandırıcılık
6 Temmuz'da, Brokers China, Yabaite'nin sınır ötesi mali dolandırıcılığının nadir bir durum olduğunu bildirdi. Brokers China, "Ağır Sabah! Shenzhen Menkul Kıymetler Borsası, Yabaite'i listeden kaldırmaya başladı 8 gün içindeki ikincisi uluslararası dolandırıcılık içeriyordu. 40.000 hissedar, lütfen bu on noktaya dikkat edin "(orijinal metni okumak için mavi kelimeyi tıklayın).
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu birkaç ay boyunca araştırmalar yürüttü ve Yabaite'in sözleşme, inşaat malzemeleri ve sermaye akışları da dahil olmak üzere projenin inşaatını sahte yaptığını tespit etti.
2015'ten 2016'ya kadar Yabaite, işletme gelirini yaklaşık 580 milyon yuan ve karını yaklaşık 260 milyon yuan artırmak için hayali denizaşırı mühendislik projeleri, uluslararası ticaret ve iç ticareti kullandı.
Bunların arasında en önemli projelerden biri, Yabaite'in 2015 yılında Multan, Pakistan ile başlattığı ve toplam yıllık satışların% 21,8'ini oluşturan 200 milyon yuan'ın üzerinde bir işletme geliri elde eden kentsel hızlı geçiş hattı projesidir. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından yapılan soruşturma, Yabaite'in bu projenin inşaatına hiç katılmadığını, ancak sahte bir inşaat sözleşmesi yapmak için bir denizaşırı şirket bulduğunu, ancak sözleşmenin yerine getirilmediğini ortaya koydu.
Para havalelerine gelince, bunlar çoğunlukla Pakistan'dan değil, Çin'deki şirketlerden geliyor. 200 milyon yuan'lık beyan edilen gelir kayboldu. Başka bir deyişle, Yabaite'nin "gururlu performansının" arkasında büyük bir yalan var - önemli bir gelir ve kâr kaynağı olan "Pakistan Projesi" tamamen hayal ürünü.
"Gerçek" sermaye akışını gerçekleştirmek için Yabaite, 2015 yılında bir grup inşaat malzemesi satın aldı ve fonları birkaç bağlı şirkete aktardı, ancak malzemeler aslında Pakistan'a gönderilmedi ve daha sonra fonlar müşteri aracılığıyla satıldı. Fonlar, sermaye dolaşımı yanılsaması yaratarak ismen geri aktarılır.
Daha da şaşırtıcı olanı, Yabaite'nin yalnızca mali tabloları aklamakla kalmayıp, aynı zamanda Pakistanlı saygınlardan gelen mektupları sahtecilik yaptığından da şüphelenmesi.
2015'in ikinci yarısında, Yabaite arka kapı Zoomlion Electric halka açıldı ve hisse senedi kısaltması resmi olarak "Yabaite" olarak değiştirildi. Bununla birlikte, o sırada Zhonglian Electric, Ruihong Investment ve Naxian Investment ile bir "kumar anlaşması" imzaladı ve 2015-2017 için net kârın sırasıyla 255 milyon yuan, 361 milyon yuan ve 476 milyon yuan olacağını vaat etti.
Yabaite'in 2015'teki performansı hedefe ulaştı, ancak 2016'da net kar sadece 241 milyon yuan idi ve performans negatif bir büyüme gösterdi. Bu, "kumar anlaşmasında" vaat edilen 361 milyon yuan ile karşılaştırıldığında 120 milyon yuan'lık bir farktır. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun 2015 yılında yaptığı anket sonuçlarına göre, 230 milyonluk şişirilmiş kar hariç tutulduğunda, performans aslında kumar gereksinimlerini karşılamadı. O zamandan beri, Yabaite "finansal verileri beyazlatıyor".
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Komisyonculuk Çin, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde sorumlu tutulacaktır.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
