340.000 menkul kıymet uygulayıcısı! Menkul kıymetler sektörünün ekolojisini değiştiren büyük olay geliyor! Müşterileri yemeğe davet etmek mi? Projeleri çekmenin faydaları ... hepsi HAYIR! Bu yeni düz
Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonunun hafta sonu hazırladığı yolsuzluk uygulamaları ile ilgili belgesi bu hafta sonu fermente ediliyor ve menkul kıymetler endüstrisinden giderek daha fazla dikkat çekiyor.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından Cuma günü yayınlanan "Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler İşletme Kurumları ve Personeline İlişkin Temiz Uygulama Yönetmeliği" ("Yönetmelik") taslağı birçok politikanın derinliklerine dalmış olsa da, belgelerin içeriğine daha yakından bakıldığında bu politikanın ortaya çıktığı görülmektedir. Etki çok büyük ve menkul kıymetler ve vadeli işlemlerin endüstri ekolojisini büyük ölçüde değiştirecek! Tüm sektörün bu belgeye ilgisi ve tartışmaları da bir süredir arttı.
"'Seyahat, ziyafet, eğlence ve fitness, iş düzenlemeleri vb. Faydalar sağlamayın.' Ne yapmalıyız? Gelecekte müşterileri akşam yemeğine davet edersek işe yaramaz!" Bilet sektöründen arkadaşlar bu şekilde hissetmekten kendini alamaz.
"Hediyeler, hediyeler mi? Bu fenomenler her zaman açık ve gizlice olmuştur, buna güvenebilirsiniz, müşterileri tutmak için buna güvenebilirsiniz, aslında, müşterilerle yapılan birçok karışım, kendi içinde yasadışı olmasına rağmen her zaman özel olmuştur, ancak her zaman zor olmuştur. Yasak, bu yeni düzenlemenin etkisine bağlıdır. "Bazı endüstri çalışanları bu şekilde yorum yaptı.
Brokerage China muhabirleri, sektörden gelen geri bildirimlerin bir kısmını ilk kez topladılar ve daha yapıcı sektör seslerini çekmeye çalıştılar. (Daha fazla endüstri geri bildirimi için lütfen "Dokuzuncu Anahtar Nokta" konusuna bakın)
Kitap ileri doğru çevrildi.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, bu düzenlemenin çıkarılmasına ilişkin asıl niyetle ilgili olarak en net açıklamayı yaptı:
"Son yıllarda, sektörün genişlemesiyle birlikte, ihraç inceleme çalışmalarına müdahale, tahvil işlemlerinde faiz devri ve fare deposu işlemleriyle uğraşan fon yöneticileri gibi birçok yasa ve düzenleme ihlali, piyasada hararetli tartışmaları tetikleyen ciddi bir şekilde soruşturuldu ve yargılandı. Sıralamalar için uygun olmayan incelemeler ve personel tarafından "projeleri çekmek" için uygunsuz araçların kullanılması gibi sektörün "söylenmemiş kuralları" genellikle medyanın ilgi odağı haline gelir. "
"Temiz uygulama" ile ilgili bu yeni düzenleme, kurumların kontrol dışı iç yönetimi ve ticari rüşvet gibi sorunlara işaret ediyor. İlgili personelin denetim işine müdahale etmesi, haksız rekabet, haksız menfaatler araması ve menfaatleri devretmesi için açıkça yasaklayıcı hükümler konulmuştur. Kurumların iç kontrolüne ilişkin hem gevşek düzenlemeler hem de yasadışı olarak çalışan uygulayıcılara yönelik darbeler var. Denetimi güçlendirmek ve endüstri atmosferini yeniden şekillendirmek büyük önem taşıyor. İlk olarak, bu yeni düzenlemenin kilit noktalarını işaretleyelim:
1. (Madde 9) Ticari, menkul kıymetler ve vadeli işlemler iş kurumları ve çalışanları, hediyeler, hediyeler, gayrimenkul, araba sağlamak dahil olmak üzere kamu görevlilerine, müşterilere, potansiyel müşterilere veya diğer ilgili taraflara meşru olmayan menfaatler aktarmayacaktır. Menkul kıymetler, öz sermaye ve komisyon getirisi gibi varlıklar seyahat, ziyafetler, eğlence ve fitness ve çalışma düzenlemeleri dahil olmak üzere beş fayda unsuru sağlar.
2. (Madde 12) Menkul kıymetler ve vadeli işlemler ticareti kurumları ve çalışanları, kendileri veya paydaşları adına kote edilecek şirketin özsermayesini haksız fiyatlar veya meşru olmayan yöntemlerle elde etmek dahil olmak üzere yatırım bankacılığı işlerini yürütürken kanalize veya gayri meşru menfaatler aramayacaktır. , Birleştirilecek ve yeniden düzenlenecek borsaya kote şirketlerin özkaynakları veya dayanak varlıkların özkaynakları dahil olmak üzere yedi kalem elde edin.
3. (Madde 10) Menkul kıymetler ve vadeli işlemler iş kurumlarının personeli, başkalarının mal veya menfaatlerini doğrudan veya dolaylı olarak kabul etmek veya talep etmek; doğrudan veya dolaylı olarak içeriden bilgileri, ifşa edilmeyen bilgileri, ticari sırları ve başkaları tarafından sağlanan müşterileri kullanmak dahil, gayri meşru çıkarlar aramayacaktır. Bilgi arayan faydalar dahil altı öğe.
4. (Madde 11) Menkul kıymetler ve vadeli işlemler iş kurumları ve personeli, denetim ve yönetimi veya öz disiplin yönetimi kararlarını uygunsuz bir şekilde etkilemek de dahil olmak üzere, menkul kıymetler ve vadeli işlemlerin denetimi ve yönetimi veya özdenetim yönetimine müdahale etmeyecek veya başkalarının müdahale etmesine yardımcı olmayacak veya yardımcı olmayacaktır; Öz disiplin yönetim personelinin denetimini ve yönetimini veya çalışma düzenlemelerini etkileyen beş öğe.
5. (Madde 15) Menkul kıymetler ve vadeli işlemler iş kurumları, her yıl 30 Nisan'dan önce CSRC sevk ofisine önceki yıldaki temiz uygulamaların yönetimi hakkında bir rapor sunmalıdır. Yönetmelikler ayrıca özellikle ağır kullanımdan bahsetmektedir.
6. (Madde 18) Menkul kıymetler ve vadeli işlemler iş kurumları ve personelinin temiz uygulama ile ilgili düzenlemeleri ihlal etmesi durumunda, CSRC eğitim siparişi vermek, periyodik raporlar düzenlemek, sipariş düzeltmeleri, denetim görüşmeleri yapmak, uygun olmayan adayları belirlemek ve geçici olarak uyarı mektupları yayınlayabilir. İdari lisansa ilişkin belgeler gibi idari denetim tedbirleri kabul edilmez. Ağır vakalarda pazara giriş önlemleri alınabilir veya adalete teslim edilebilir.
7. Özel sermaye fonu yöneticileri, diğer kamu sermaye fonu yöneticileri, menkul kıymetler ve vadeli işlemler yatırım danışmanlığı ajansları, menkul kıymet kredi derecelendirme kuruluşları, fon satış ajansları, fon saklama görevlileri ve fon değerlendirme, fon değerleme, bilgi teknolojisi hizmetleri vb. İle uğraşan menkul kıymetler ve vadeli işlem hizmetleri ajansları. Belgelere uygun olarak uygulanması ve bütünlük uygulamalarının denetimine dahil edilmesi gerekir.
8. Menkul kıymetler ve vadeli işlemler iş kurumları, dürüst istihdam için iç kontrol sistemini kuracak ve iyileştirecek, ticari taahhüt, taahhüt, satış, ticaret, uzlaşma, teslimat, iş işbirliği, personel alımı için belirli ve etkili kontrol önlemleri ve hesap verebilirlik sonrası mekanizmalar oluşturacak ve Bütünlük risk değerlendirmesi yapmak, risk noktalarını belirlemek, iş kontrollerini ve dengelerini ve iç denetim mekanizmalarını güçlendirmek ve etkili operasyonlar sağlamak için idari lisans için başvurun, denetim ve kanun yaptırımı kabul edin ve öz disiplin yönetimi yapın.
9. Kurumlar, personelinin bütünlüğünü personel yönetim sistemine dahil etmeli ve personel alımı, terfi, terfi, istifa, değerlendirme, denetleme ve denetim ile karşılaştıklarında dürüstlüklerini denetlemeli ve değerlendirmelidir.
10. Kötü borçlar ve dış hesaplar gibi düzensiz davranışlara son verin ve ilgili harcamaların yasal ve uyumlu olmasını sağlamak için ticari faaliyetlerde ortaya çıkan harcamalar için net iç karar alma süreçleri ve belirli standartlar formüle edin.
11. (Madde 20) Bu düzenlemelerin ilgili hükümlerini ihlal eden menkul kıymetler ve vadeli işlemler iş kurumları ve personeli, ilgili yasa ve yönetmeliklere göre cezalandırılır.İlgili yasa ve düzenlemelerin olmaması halinde, kendilerine uyarı ve 30.000 yuan'den az para cezası verilecektir.
Anahtar nokta 1: Beş tür davranış meşru olmayan çıkarlar olarak listelenmiştir ve yasaklanmıştır
"Yönetmelikler" in 9. Maddesi, kurumların ve personelinin, menkul kıymetler ve vadeli işlemler işi ve ilgili faaliyetleri yürütürken aşağıdaki şekillerde kamu görevlilerine, müşterilere, potansiyel müşterilere veya diğer paydaşlara gayri meşru menfaatler sağlamayacağını açıkça belirtmektedir:
Birincisi, hediyeler, hediyeler, gayrimenkul, arabalar, menkul kıymetler, hisse senedi, komisyon iadesi ve diğer mülkler sağlamak veya yukarıdaki davranış adına tutma gibi kolaylıklar sağlamaktır;
İkincisi, turizm, ziyafetler, eğlence ve fitness ve iş düzenlemeleri gibi faydalar sağlamaktır;
Üçüncüsü, adil fiyatlardan önemli ölçüde sapan, yapılandırılmış, yüksek getirili, sermaye garantili varlık yönetimi ürünlerinin işlemlerini düzenlemektir;
Dördüncüsü, doğrudan veya dolaylı olarak içeriden bilgi, ifşa edilmemiş bilgiler, ticari sırlar ve müşteri bilgilerini diğerlerine, başkalarının ilgili ticari faaliyetlerde bulunduğunu açıkça veya ima ederek sağlamak;
Beşincisi, gayri meşru menfaatler sağlayan diğer durumlar.
Bunun istisnası, kurum ve personelinin iç düzenlemelere uyması ve menkul kıymetler ve vadeli işlemler ticareti kurumları tarafından kanuna uygun olarak formüle edilen standartları sınırlaması halinde, bu hüküm makul pazarlama için geçerli değildir.
Kilit nokta 2: Altı tür davranışın uygunsuz faydalar sağladığı varsayılır
Yasak, ajans personelinin aşağıdaki şekillerde meşru olmayan menfaatler aramamasını şart koşar:
Birincisi, doğrudan veya dolaylı olarak 9. Maddede listelenen şekillerde başkalarından mülk veya menfaat almak veya talep etmektir;
İkincisi, doğrudan veya dolaylı olarak şirket içi bilgileri, ifşa edilmemiş bilgileri, ticari sırları ve başkaları tarafından sağlanan müşteri bilgilerini fayda sağlamak için kullanmaktır;
Üçüncüsü, müşterileri gereksiz işlemlere teşvik etmek ve müşterilerin emanet edilen varlıklarını gereksiz işlemler için kullanmak;
Dördüncüsü, düzenlemelere aykırı olarak kâr getiren ticari faaliyetlerde bulunmak, eşzamanlı olarak bağımsızlıklarını etkileyebilecek pozisyonlarda bulunmak veya kurumlarının veya yatırımcılarının yasal çıkarlarıyla çatışan faaliyetlerde bulunmak;
Beşincisi, yakın akrabaların veya diğer ilgili tarafların kar getiren ticari faaliyetlerde bulunmalarına kolaylık sağlamak için gücün yasadışı kullanımı;
Altıncı olarak, uygunsuz menfaatler aramaya ilişkin diğer durumlar.
Yönetmelikler ayrıca, kurumların ve personelinin, denetim ve yönetimi veya öz disiplin yönetimi kararlarını uygunsuz bir şekilde etkilemek de dahil olmak üzere, menkul kıymetler ve vadeli işlemlerin denetimi ve yönetimi veya öz disiplin yönetimine müdahale etmemelerini veya başkalarını teşvik etmemelerini veya yardım etmemelerini gerektirir; denetim ve yönetimi veya öz disiplini uygunsuz şekilde etkilemek Yönetim personeli için çalışma düzenlemeleri; uygun olmayan bir şekilde gözetim ve yönetim veya öz disiplin yönetim iç bilgileri elde edin; paydaşların, gözetim, teftiş ve soruşturma yetkilerini kullanırken CSRC ve personelini reddetmesine, müdahale etmesine, engellemesine veya işbirliği yapmamasına yardımcı olun; menkul kıymetler ve vadeli denetime diğer müdahaleler Yönetim veya öz disiplin yönetimi işi vb.
Kilit nokta 3: Yatırım bankacılığında bu yedi tür davranış yasaktır
Yatırım bankacılığı işiyle uğraşırken, yedi tür davranış açıkça yasaktır (Yönetmeliklerin 12. Maddesi):
1. Kendisi veya ilgili taraf için kote edilecek şirketin öz sermayesini adil olmayan bir fiyatla veya uygun olmayan bir yöntemle elde etmek;
2. Birleştirilecek veya yeniden düzenlenecek borsada işlem gören şirketin öz sermayesini veya dayanak varlığın özkaynaklarını kendisi veya paydaşları için adil olmayan bir fiyattan veya uygunsuz bir şekilde elde etmek;
3. Hissedarlar için haksız bir fiyata tahvil tahsis edin veya tahvilleri geri almayı kabul edin;
4. Menkul kıymet ihraçlarının sorgulanması ve fiyatlandırılmasına ilişkin bilgilerin açıklanması ve menkul kıymet ihraç fiyatlarının manipüle edilmesi;
5. Üçüncü şahıs kurumları veya kişileri işe alarak doğrudan veya dolaylı olarak faydaları devretmek;
6. Denetmenlere veya diğer ilgili personele aşina olarak veya vaat edilen fiyatlar, faiz oranları, onaylar alarak ve onay süresi alarak proje talep etmek ve hizmet ücretlerini müzakere etmek;
7. Diğer gayri meşru menfaatler elde etme veya arama eylemleri.
Yukarıda belirtilen yasaklayıcı düzenlemelerin, işletme kurumlarının ve personellerinin menkul kıymetler ve vadeli işlemler iş faaliyetlerindeki çıkar çatışmalarının ve ahlaki tehlikelerin gizli tehlikelerini kapsamlı bir şekilde belirlediği, potansiyel bütünlük risklerini belirlediği ve bütünlük alt çizgisini rafine ettiği görülebilir.
Düzenleyici makamlara faydaların sağlanması ve yatırım bankacılığı işletmeleri için ilgili gerekliliklere vurgu yapılır ve başkalarına yapılacak hiçbir müdahalenin veya kışkırtmanın veya yardımın idari denetim ve öz disiplin yönetimini engellemeyeceği vurgulanır. Yatırım bankacılığı işinin geliştirilmesinde proje üstlenme, taahhüt, fiyatlandırma, ihraç ve yerleştirme gibi uygun olmayan yöntemlerle uygun olmayan menfaatlerin aktarılması veya aranması yasaktır. Uygulama seviyesinin etkili bir şekilde uygulanmasını sağlamak için risk önleme ve endüstrinin bütünlüğünün kontrolünün uygunluğunu güçlendirin.
Kilit nokta 4: Geri ödeme süreci daha katıdır
"Yönetmelikler", kurumların mali disiplini güçlendirmesi ve kötü borçlar gibi düzensizlikleri ortadan kaldırması gerektiğini belirtti. İlgili harcamaların yasal ve uyumlu olmasını sağlamak için iş faaliyetlerinde ortaya çıkan harcamalar için net iç karar alma süreçleri ve özel standartlar oluşturun.
Kilit nokta 5: Kurumun yönetim kurulu, dürüstlüğü izlemek için özel bir hedef departman kurar
"Yönetmelikler", kurumların, sektörün bütünlüğü içinde risklerin önlenmesi ve kontrolüne yönelik ana sorumluluğu üstlenmesini gerektirir. Ajansın yönetim kurulu, dürüstlük yönetimi hedeflerine karar verir ve dürüstlük yönetiminin etkinliği için sorumluluk alır. Kuruluştan sorumlu asıl kişi, dürüstlükle ilgili yönetim sorumluluklarının uygulanmasından sorumlu ilk kişidir ve her seviyedeki sorumlu kişi, görevleri kapsamında ilgili yönetim sorumluluklarını üstlenir.
Aynı zamanda, kurum, kurumun ve personelinin bütünlüğünü denetlemek ve denetlemek, disiplin teftiş ve gözetim, uyum ve denetim departmanlarının ortak çabalarına tam anlamıyla yer vermek, sorunları zamanında ele almak ve önemli durumları zamanında rapor etmek için özel bir departman belirlemelidir.
Menkul kıymetler ve vadeli işlemler iş kurumları, dürüstlük uygulamaları için iç kontrol sistemini kurar ve iyileştirir, spesifik ve etkili kontrol önlemleri ve müteakip hesap verebilirlik mekanizmaları formüle eder, yaptıkları iş türleri, bağlantılar ve ilgili işler hakkında bilimsel ve sistematik bütünlük riski değerlendirmeleri yürütür ve dürüstlük uygulamalarının risklerini belirler. İşaretler, iş kontrol ve dengelerini ve iç denetim mekanizmalarını güçlendirin ve etkili operasyonlar sağlayın.
Bunlar arasında, işletme türleri ve bağlantıları arasında ticari taahhüt, taahhüt, satış, ticaret, yerleşim, teslimat, iş işbirliği, personel alımı, idari lisans başvurusu, denetim ve kanun yaptırımı ve öz disiplin yönetimi yer alır.
Genel olarak, "Yönetmelikler" öncelikle, menkul kıymetler ve vadeli işlemler iş kurumlarının bütünlük risklerinin önlenmesi ve kontrolüne ilişkin ana sorumluluğu üstlenmesi ve personelinin bütünlüğünün kontrolünü güçlendirmesi gerektiğini vurgular; ikincisi, bütünlük risklerinin önlenmesi ve kontrolünü günlük operasyonlara sızmaktır ve İş faaliyetlerinin tüm yönleri ve bağlantıları, risk önleme ve hatasız uygulamaların kontrolünün tam kapsamını sağlamıştır. Üçüncüsü, olay sırasında izlemeyi ve olay sonrası hesap verebilirlik mekanizmasını güçlendirmektir.
Kilit nokta 6: Çalışanların dürüst olup olmadığı terfi için araştırma konusu haline gelir
"Yönetmelikler", kurumların personelinin bütünlüğünü personel yönetim sistemine dahil etmesi gerektiğini ve personel alımı, terfi, terfi, istifa, değerlendirme, denetim ve denetimle karşılaştıklarında dürüstlüklerini incelemeleri ve değerlendirmeleri gerektiğini belirtti.
Kilit nokta 7: Suçlular için hesap verebilirliğin ve ağır cezaların güçlendirilmesi
Denetimin güçlendirilmesi açısından, "Yönetmelikler" öncelikle kurumların iç denetim ve raporlama mekanizmalarını güçlendirmektedir. İkincisi, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun yerinde denetim işlevlerini açıklığa kavuşturmak ve bunu günlük denetim sistemine dahil etmektir. Üçüncüsü, dürüst uygulama için her zorunlu gereklilik için yönetmelik ihlallerine karşılık gelen cezaları formüle etmektir. Öz disiplin cezaları, idari denetim önlemleri, idari cezalar, piyasa yasakları ve "Yönetmelik" ihlalleri için alınabilecek diğer önlemlerin kategorilerini netleştirin. Bunların arasında, özellikle ciddi durumlarda ağır cezalar verilmektedir. Disiplini ihlal ettiğinden şüphelenilenler ilgili yetkili birimin disiplin teftiş birimine bildirilecek; suç işlediğinden şüphelenilenler kanuna uygun olarak denetim ve yargı organlarına sevk edilecek ve cezai sorumlulukları soruşturulacaktır.
Bunların arasında, bir ajans personeli ilgili yasaları, düzenlemeleri ve bu düzenlemeleri ihlal ederse ve koşullar ciddiyse, CSRC pazara erişimi engellemek için önlemler alabilir. Kurum personeli, menkul kıymetler ve vadeli işlemler işinde ve ilgili faaliyetlerde kamu görevlilerine ve paydaşlarına gayri meşru menfaatler aktarırsa veya başkalarını kamu görevlilerine ve paydaşlarına gayri meşru menfaatleri iletmeye teşvik ederse veya onlara yardım ederse, koşullar özellikle ciddidir, CSRC Ömür boyu pazara girişi yasaklamak için tedbirler almak mümkündür.
"Yönetmelikler" i ihlal eden kurumlar ve personeli, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından, doğrudan, dolaylı veya teşvik veya başkalarına yardımların amirlere iletilmesinde teşvik veya yardım dahil olmak üzere ciddi bir şekilde ele alınacaktır; bu hükümlerin sürekli veya tekrarlanan ihlali; büyük miktarlarda para veya dahil olan birçok kişi; Kötü bir sosyal etkiye sahiptir; kamu görevlisi olan kişiler, özellikle denetçiler ve menkul kıymetler ve vadeli işlemler iş kurumlarında uyum riski kontrol pozisyonlarında görev yapmış kişiler bu düzenlemeleri ihlal ederler; Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun belirlediği diğer durumlar ciddi bir şekilde ele alınmalıdır.
Kilit nokta 8: Gözetim, endüstrinin "gizli kurallarını" delmeyi amaçlamaktadır
Bu belgeye "Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler İşleten Kuruluşların Temiz Uygulama Yönetmeliği ve Personeli" denmesine rağmen, özel sermaye fonu yöneticilerinin, diğer kamu sermaye fonu yöneticilerinin, menkul kıymetler ve vadeli işlem yatırım danışmanlığı kuruluşlarının, menkul kıymet kredi derecelendirme kuruluşlarının, fon satışlarının belirtilmesi gerekir. Fon değerlendirme, fon değerleme, bilgi teknolojileri hizmetleri vb. İle uğraşan kuruluşlar, fon saklama kuruluşları, menkul kıymet ve vadeli işlem hizmeti kuruluşlarının da belgeleri takip etmesi gerekmektedir. Bu belgenin sermaye piyasasına hizmet eden çeşitli kurumlar için temiz şartlar getirdiği söylenebilir.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'ndan bir ilgili kişi, son yıllarda finansal sistem reformlarının sürekli derinleşmesi ve artan doğrudan finansman ölçeği ile bazı kurumların iç yönetim kaybı, özenli ve gerekli özeni göstermede başarısızlık, doğrudan veya dolaylı fayda transferi ve ticari Rüşvet gibi şirket işleyişi sorunları bir yandan kötü bir sosyal etkiye neden olurken, diğer yandan kuruluşun uyum ve operasyonel risklerini tetikleyip ağırlaştırarak sermaye piyasasının düzenlenmesi ve sağlıklı gelişimi için gizli tehlikeler ortaya çıkarmıştır. Aynı zamanda, sektörün menkul kıymetler ve vadeli işlemler uygulayıcılarının hızlı büyümesi ve daha genç bir gelişme trendi, sermaye piyasası inşaatının ihtiyaçlarını karşılayan bir uygulayıcılar ekibi oluşturmaya büyük zorluklar getirdi.
Bu bağlamda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, kurumların ve çalışanlarının mesleki etik kurallarına uymaları ve uygulamaların temel çizgisine uymaları için ilkeli şartlar ortaya koyar ve ilgili personelin denetim işine müdahale etmesini, haksız rekabeti, uygunsuz menfaatler aramasını ve menfaatleri devretmesini açık bir şekilde yasaklamaktadır. Cinsel hükümler.
Özellikle sektörün ölçeğinin genişlemesiyle birlikte, ihraç inceleme çalışmalarına müdahale, tahvil işlemlerinde faiz devri, fon yöneticilerinin "fare deposu" işlemlerine girişmesi gibi birçok yasa ve yönetmelik ihlali, piyasada hararetli tartışmalara yol açacak şekilde ciddi şekilde soruşturulup yargılandı. Aynı zamanda, menkul kıymet analistleri sıralama için uygunsuz bir şekilde araştırma yaparlar ve çalışanlar "projeleri" çekmek için uygunsuz yöntemler kullanırlar ve diğer sektör "gizli kuralları" genellikle piyasanın dikkatinin odağı haline gelir. Yukarıda adı geçen kişiler, uygulamadaki bu kaosun sadece sektörün genel imajına zarar vermekle kalmadığını, aynı zamanda kamu yatırımcılarının çıkarlarını büyük ölçüde ihlal ettiğini ve hatta sermaye piyasasının uzun vadeli sağlıklı gelişimini ve sosyal ve ekonomik düzeni ciddi şekilde etkilediğini söylediler.
Yolsuzlukla mücadele "kısıtlı alanlara, tam kapsam ve sıfır toleransa" bağlı kalmalıdır. CSRC, piyasa düzenini daha da düzeltmenin, pazar bağlantılarını saflaştırmanın ve yolsuzluk tümörlerini ortadan kaldırmanın gerekli olduğunu söyledi. Sektör anlayışını birleştirmek için departman düzenlemeleri şeklinde "Yönetmelikler" i yayınlamak gerekir. , Temiz uygulama için çalışan kurumların ve personelinin özel gereksinimlerini netleştirmek, uzun vadeli bir mekanizma oluşturmak ve endüstrinin temiz uygulama denetiminin kurumsallaşmasını ve normalleşmesini teşvik etmek. Çalışan kurumları temiz istihdamın iç kontrol ve yönetim sistemini kurmaya ve iyileştirmeye teşvik ederek, temiz istihdamın yetersiz yönetim ve kontrol davranışlarıyla ciddi bir şekilde ilgilenin, endüstri kurumlarının uygulama kalitesini daha da iyileştirin ve yeni aşamada menkul kıymetler ve vadeli işlemler endüstrisinin standartlaştırılmış gelişimini teşvik edin.
İşletme kurumlarının ve personelinin günlük denetiminde, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu endüstrinin bütünlüğünün yönetimini güçlendirir ve menkul kıymetler endüstrisi, vadeli işlemler endüstrisi ve fon endüstrisi dernekleri öz disiplin yönetimi yürütür.
Kilit nokta dokuz: sektörden en son dokuz geri bildirim
Geri bildirim bir:
Yönetmeliklerde belirtilen komisyon indirimleri daha çok komisyonculuk işiyle ilgili. "Şu anda sektörde hala komisyon indirimleri var, ancak çoğu özel harmanlama ve bunları tamamen yasaklamak zor." Kıdemli bir komisyoncu, bir aracı kurumdan Çinli bir muhabir ile röportaj yaptı. Shi dedi.
Geribildirim 2:
Merkezi Shenzhen'de bulunan bir aracı kurumun komisyonculuk işinden sorumlu bir kişi de var.Aracılık işi açısından, yeni düzenlemeler son yıllarda daha az olguyu listeledi.Aracılık iş komisyon gelirinin karı çok düşük ve maliyet kontrolü sıkı. Diğer işletmelerde fayda transferi olabilir, ancak bazı durumların tanımlanması zordur.
Geri bildirim üç:
Kuzeydeki bir menkul kıymetler firmasının yatırım bankacılığı departmanının ilgili iş adamlarına göre, yeni düzenlemelerde sıralanan bu konular son yıllarda yönetilmekte olup, en ciddisi sözleşme giderleri, yani proje gelirleri menkul kıymetler firmasına transfer edildikten sonra bir kısmı başka isimlerle satılacaktır. Endüstri nadir değildir.
Geribildirim 4:
Bir aracı kurumun yatırım endüstrisindeki bir içeriden birisine göre, yatırım bankacılığı işindeki yedi tür yasak davranış için, daha önce elde edilen faydalar gerçekten nispeten büyük olduğu için, ilgili denetim şu anda katı değildi ve daha yaygındı.Ancak, son yıllarda, denetimin yükselmesiyle piyasa giderek daha şeffaf hale geldi. Olumlu bir yol gösterici rol olacak ve çoğu şirket ve proje yasal uyum öncülüğünde yürütülecektir.
Geri bildirim beş:
Orta ölçekli bir menkul kıymetler firmasının iş departmanından sorumlu bir kişi, bazı şirketlerin iş geliştirme sürecinde yeni düzenlemelerde bazı sorunlar yaşadığını söyledi.Bu kez yeni düzenlemeler genel sıkı denetim fikrini sürdürüyor ve Hong Kong ve Avrupa ve Amerika'daki olgun pazarlardan öğreniyor. Ona göre, masrafların şirket tarafından karşılanıp karşılanmadığına bağlı olarak eğlence ve seyahat gibi denetimde de boşluklar vardır, eğer geri ödenmezlerse ihlal olarak tanımlanamazlar.
Geri bildirim altı:
Büyük bir aracı kurum vadeli işlem şirketinin ilgili iş departmanından sorumlu bir kişi, gazetecilere, yeni düzenlemelerin genel olarak genel merkez üzerinde çok az etkisi olduğunu ve iş departmanları, satış departmanları vb. Üzerinde bir etkisi olabileceğini ve farklı şirketleri de etkileyebileceğini söyledi. Menkul kıymetler şirketi devlete ait bir şirkettir ve şirket temelde uyum ve diğer hususlar açısından yeni düzenlemelerin gerekliliklerini karşılamıştır. Özellikle, komisyonculuk işi endüstrisi oldukça rekabetçi ve nispeten şeffaftır.Müşterileri seyahat etmeye davet etme gibi davranışlar bazı büyük müşterileri hedef alabilir, ancak genel olarak konuşursak, nispeten nadirdir. Geçmişte, bazı turlar düzenlemek için daha fazla araştırma, toplantı vb. Fırsatlar vardı, ancak şimdi uyum gereklilikleri nedeniyle, turistik şehirler genellikle seçim yapmıyor.
Sorumlu kişi, vadeli işlem endüstrisi için en etkili parçanın borsa indirimi olduğuna inanıyor.Bazı yüksek kaliteli müşteriler indirim isteyecekler.Yeni düzenlemelerden sonra, yeni düzenlemelerden sonra artık geri ödeme yapamayacakları için vadeli işlem şirketleri için hala iyi. İndirim, endüstrinin fiyat savaşının ikilemini bir ölçüde değiştirebilir ve bu, endüstri için hala olumludur.
Geribildirim Yedi:
Büyük bir vadeli işlem şirketinin bir şubesinden sorumlu kişi, bu yeni politikaya özel bir önem vermediğini söyledi. Şirketleri, indirimi yönetmede çok katı davrandılar, ancak ziyafet ve hediye biçimlerini tanımlamak zor, ancak iş üzerindeki genel etki sınırlı.
Geri bildirim sekiz:
Başka bir vadeli işlem şirketinin işletme departmanından sorumlu kişi, yiyeceğin yemesine izin verilmediğini ve işin yapılamayacağını söyledi. Daha ayrıntılı konular için, örneğin, iş eğlenceleri ve iş yemekleri nasıl belirlenir? Bunların hepsi operasyonun zor problemleridir.
Geri bildirim dokuz:
Bazı kıdemli menkul kıymet uygulayıcıları da bu soruyu gündeme getirdiler. Aslında, eğlence harcamaları uzun zamandır golf, kulüpler ve kulüpler gibi lüks tüketimde takılı kaldı. Tüketim uzun süredir geri ödenmesine izin verilmedi, ancak arkadaşlar arasındaki normalliğin nasıl belirleneceği İletişim ve ticari rüşvet mi? Bu aynı zamanda operasyonda küçük bir zorluktur.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Komisyonculuk Çin, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde sorumlu tutulacaktır.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
