Bir milyar düzeyinde daha fare deposu vakası ortaya çıktı! 60'tan fazla kurumsal maaşı yönetiyor ve yıllık gelir havuzunu büyük bir kâr havuzu olarak görüyor
Fon yöneticilerinin "fare deposu", herkes bağırıp atsa da defalarca sahnelendi.
China Asset Management'ın bir başka "fare deposu" vakası ifşa edildi. İki çalışan Tian Dongyu ve Liu Guangpu, bir kişi fon hesabında yatırım kararları verir ve diğeri menkul kıymetler hesabını kontrol eder.Çin Varlık Yönetimi ile hisse senedi işlemlerini aynı dönemde gerçekleştirdiler. Yakınsak işlemlerin kümülatif tutarı 205 milyon RMB ve yakınsak işlemlerin kar tutarı 3.621 milyon RMB idi. yuan.
"Fare deposu" nu planlamanın nedeni 2007'deki büyük boğa piyasasından kaynaklanmıştır. 2007 yılında bir gün, Tian Dongyu şirket için para kazandığından şikayet etti, ancak para kazanamadı ve ardından Liu Guangpu ile bir suç işledi. Her ikisi de sonunda mahkum edildi ve toplamda 3,8 milyon yuan para cezasına çarptırıldı.
Bunun Çin Varlık Yönetimi tarafından son yıllarda ortaya çıkan dördüncü "fare deposu" vakası olduğunu belirtmek gerekir. Denetim makamları, yabancı ülkelere kıyasla "fare deposu" davasını defalarca ağır şekilde cezalandırmış olsalar da, ceza hala yeterli olmaktan uzak.
Yakınsak işlem 200 milyon yuan, kar 3.62 milyon
Sıçan depoları çoğunlukla kamu fonlarında bulunmakta olup, son yıllarda özel fonlu fare depoları da ortaya çıkmaya başlamıştır. Fon ürünlerinden elde edilen parayı fon yöneticilerine kişisel kazanç sağlamak için kullanmak tüm yatırımcılara ve yatırımcıların her zaman nefret ettiği piyasaya zarar vermektedir.
Son zamanlarda, Çin Varlık Yönetimi tarafından başka bir "fare deposu" vakası ortaya çıktı. Çin karar belgesine göre, Ekim 2007'den Haziran 2014'e kadar Tian Dongyu, Çin Varlık Yönetimi'nin yatırım müdürü ve kurumsal yatırım departmanının genel müdür yardımcısı olarak görev yaptı. Liu Guangpu, Haziran 2004'ten Mart 2013'e kadar bir yatırım danışmanı ve China Asset Management'ın varlık yönetimi merkezinin yöneticisi olarak görev yaptı.
2007'nin sonunda Tian Dongyu ve Liu Guangpu komplo kurdu Tian Dongyu Liu Guangpu'ya China Asset Management kurumsal hesabının yatırım kararı gibi açıklanmayan bilgileri sağladı ve ortaklaşa menkul kıymet ticaretine yatırım yaptılar.
Mart 2009'dan Nisan 2014'e kadar, Tian Dongyu, Liu Guangpu'ya Liu Guangpu'nun kontrol ettiği iki menkul kıymet hesabını işlettiğini telefonla veya yüz yüze görüşmelerle anlatmak için çalıştığı fon ürünleri hakkında açıklanmayan bilgilerin bilgisini kolaylaştırmak için konumunu kullanacak. China Asset Management'ta hisse senedi alım satımının aynı döneminde veya öncesinde, birikmiş yakınsak işlem tutarı 204.864.400 RMB ve yakınsak işlem karı tutarı 3.621.300 RMB idi.
Tian Dongyu, dönem boyunca Liu Guangpu'ya Gree Electric, Tianxing Instrument, Commodity City, Suning Appliance, Qiming Information, Guilin Tourism, Guodian Nanrui, Hangyang, Haitong Securities, Bei ve Zhongheng Group dahil 41 hisse senedi hakkında bilgi verdi.
Liu Guangpu, Tian Dongyu'ya Xiwang Food, Inner Mongolia Huadian ve Ultrasonic Electronics'in üç stokundan bahsetti. Duruşma sırasında Tian Dongyu itiraf etti ve Liu Guangpu'nun Han Hongbo'nun kendisine hisse senedi bilgisi sağladığı için teşekkür ettiğini ve kendisine bir fayda ücreti dağıttığını söylediğini duydu.Para aynı zamanda hisse senedi yatırım fonları olarak kullanıldı. Borsa doğrulama sonuçlarına itirazı yoktu.
Boğa pazarı, bir "fare deposu" planlayarak para kazanmadı
Herkes yüreklerinde açgözlülük yapmıştır ve açgözlülük şeytanı serbest bırakıldıktan sonra tekrar kapatılamaz.
2007 yılında, A-hisseleri güçlü bir boğa piyasası yaşadı ve zenginlik, gökten düşen turta gibi yuvarlanmak olarak tanımlanabilir, büyük bir sepet kullansanız bile doldurabilirsiniz. Ayrıca bu yıl Tian Dongyu ve Liu Guangpu kalplerindeki açgözlü şeytanı serbest bıraktı.
Tian Dongyu, aslen China Asset Management'ta bir yatırım araştırmacısı olduğunu itiraf etti. 2007'de bir yatırım yöneticisi olarak görev yaptı ve kurumsal yıllık hesap yönetiminden sorumluydu. Tongling Nonferrous Metals, XX International ve XX Steel Annuity'nin yanı sıra 6'sı da dahil olmak üzere 60'tan fazla kurumsal yıllık geliri başarıyla yönetti. Huaxia No. 1 ve No. 2 tröst ürünleri için yatırım danışmanı olarak görev yaptı. Şirket araştırmacıları ve menkul kıymet firmaları tarafından sağlanan araştırma raporlarına ve kendi araştırmalarına dayanarak, değerli hisse senetlerini kazdı ve bunları yatırım için yönetim girişiminin yıllık gelir hesabının stok havuzuna dahil etti.
2007 yılında bir gün Tian Dongyu şirket için para kazandığından şikayet etti, ancak para kazanmadı. Bu sırada Liu Guangpu, bir akrabasının hesabını hisse senedi ticareti yapmak için kullandığını iddia etti ve ondan Liu Guangpu'nun operasyonuna yatırım yapmasını, riskleri ve karları paylaşmasını istedi, hisse bilgilerini sağladı ve ikisi menkul kıymet ticaretine ortaklaşa yatırım yaptı.
Bunların arasında Liu Guangpu 800.000 yuan, Tian Dongyu ise 2 milyon yuan yatırım yaptı. Uzun zamandır, Tian Dongyu 2 milyonun nasıl yapıldığını tam olarak hatırlayamıyor. Liu Guangpu, 2008 yılının sonunda Tian Dongyu tarafından yatırılan 2 milyonun 4 milyona yükseldiğini söyledi. 2010 yılının başında Tian Dongyu, 1.35 milyon yuan ek yatırım yaptı ve yılın sonunda 5 milyon yuan'ı iade etmek zorunda kaldı. Liu Guangpu annesinin fon hesabına girdi ve Tian Dongyu bunu mevcut evleri satın almak için kullandı.
2011'in ilk yarısında ve 2011'in ikinci yarısında, Tian Dongyu sırasıyla 1,1 milyon ve 1,56 milyon aldı ve Liu Guangpu, kendisine ödeme yapmak için doğrudan emlak şirketine girdi. 2012 yılında Tian Dongyu bir ev satın almak için 2,4 milyon daha istedi.Luu Guangpu annesinin hesabına girdi ve müteahhide ödeme yaptı. Tian Dongyu, Liu Guangpu'da hala 3,66 milyon yuan hissesine sahip olduğunu söyledi. Tian Dongyu, 2009'dan sonra 7 milyondan fazla yasadışı kar elde ettiğini tahmin ediyor. Liu Guangpu'nun özel operasyonlarının hesabını ve şifresini bilmiyordu, Liu Guangpu'ya çok güvendi ve zaman zaman Liu Guangpu'ya fonlarını sordu.
Tian Dongyu'nun itirafı, ifşa edilmemiş bilgileri ticaret için kullanmadan önce, davranışının yalnızca şirketin düzenlemelerini ihlal ettiğine inandığını ve 2013'teki ilgili vakaları görene kadar ciddiyetin farkına varmadığını gösteriyor. Bu nedenle, 2013'ten başlayarak, Tian Dongyu'nun Liu Guangpu'ya hisse senedi tavsiyesi önemli ölçüde azaldı ve 2013'ün sonunda hiçbir öneri yok.
Mayıs 2014'te Tian Dongyu, soruşturmayla ilgili endişeler nedeniyle Liu Guangpu'nun hisse senedi bilgileriyle iletişim kurmak için cep telefonu kartını attı. Başlangıçta, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından soruşturuldu, ancak o zaman doğru bir şekilde itiraf etmedi, daha sonra ciddiyetini biliyordu ve Liu Guangpu'yu gönüllü olarak teslim olmaya ikna etti.
Ayrıca Liu Guangpu, Han Hongbo ve diğerlerini Tian Dongyu'dan alınan hisse senedi bilgileri hakkında bilgilendirdi ve yardım ücretini aldı.
İkisine de toplam 3,8 milyon hapis ve para cezası verildi
Tıpkı hırsızlık gibi, uzandığınız ve er ya da geç yakalandığınız sürece, cezanın kaderidir.
Mahkeme, Çin Varlık Yönetimi'nin bir çalışanı olarak, davalı Tian Dongyu'nun, düzenlemeleri ihlal eden konumu nedeniyle elde edilen içeriden alınan bilgiler dışında açıklanmayan bilgileri kullandığına ve bilgilerle ilgili hisse senedi alım satım faaliyetlerinde bulunmak için davalı Liu Guangpu ile işbirliği yaptığına karar verdi. Davranışı açıklanmayan bilgilerle ticaret yapma suçunu oluşturmuştur.
Davalı Liu Guangpu, Tian Dongyu'nun Çin Varlık Yönetimi'nin bir yatırım yöneticisi olduğunu ve kişisel olarak hisse senedi alım satımına giremeyeceğini biliyordu. Ayrıca, Tian Dongyu tarafından sağlanan hisse senedi bilgilerinin, pozisyonunu kolaylaştırmak için kullandığına dair yayınlanmamış bilgiler olabileceğini de biliyordu. Bir hisse senedi hesabı sağladı ve Tian Dongyu'nun işlemle ilgili talimatlarını izledi. Açıklanmayan bilgilerle ilgili hisse senedi ticareti faaliyetleri, ifşa edilmemiş bilgileri kullanarak alım satım suçunun suç ortağıdır ve koşullar özellikle ciddidir.
"Ceza Kanunu" ve ilgili diğer hükümlere göre karar şu şekildedir:
1. Sanık Tian Dongyu, açıklanmayan bilgilerle ticaret yapmak suçunu işledi ve üç yıl hapse mahkm edildi, dört yıl süreyle askıya alındı ve 3 milyon yuan para cezasına çarptırıldı.
2. Sanık Liu Guangpu, açıklanmayan bilgilerle ticaret yapmak suçunu işledi ve iki yıl hapse mahkm edildi, üç yıl süreyle askıya alındı ve 800.000 yuan para cezasına çarptırıldı.
3. Sanıklar Tian Dongyu ve Liu Guangpu'nun bıraktığı 3,6213 milyon RMB'lik yasadışı gelire el konuldu ve Chongqing Belediyesi Kamu Güvenliği Bürosu gözaltı birimi Devlet Hazinesine teslim edildi.
China Asset Management'ın dördüncü "fare deposu" vakası
Eksik istatistiklere göre bu, Çin Varlık Yönetimi'nin son yıllarda ortaya çıkardığı dördüncü "fare deposu" vakası.
İlk üç sefer:
2014 yılında, China Asset Management'ın kadın fon yöneticisi Luo Zeping, 13 milyon yuan'lık yasadışı kar elde etmek için "fare deposunu" kullandı ve Pekin polisi tarafından tespit edildi. Aynı zamanda, Çin Varlık Yönetimi'nin ticaret departmanı müdürü Liu Zhenhua, diğer birkaç çalışan da dahil olmak üzere soruşturmaya dahil oldu.
Çin Varlık Yönetiminin bir tahvil tüccarı olan Bay Wang, 2017 yılında, 2 milyondan az ana para kullandı ve "fare deposu" yolunu kullanarak 17.73 milyon yuan'den fazla kar elde etti.
Ocak 2018'de, China Asset Management'ın fon yöneticisi Tong Ting ve babası Tong Xueyi bir "fare deposu" işlemi gerçekleştirdi. Kümülatif işlem 700 milyon yuan'dan fazla, 12,56 milyon yuan karla sonuçlandı ve sonunda her ikisi de mahkum edildi.
Fare ahırının cezası hala yeterli değil
Denetim makamları, yabancı ülkelere kıyasla "fare deposu" davasını defalarca ağır şekilde cezalandırmış olsalar da, ceza hala yeterli olmaktan uzak.
Daha önce, bir sektörden bir kişi bir röportajda, cezaya bakılırsa, Çin'in "içeriden bilgi ticareti suçunun" üst sınırının 10 yıl olduğunu ve Amerika Birleşik Devletleri'nde bu suçun cezasının 20 yılı bile geçebileceğini belirtti. Cezalar açısından, Çin nispeten küçüktür ve temelde yasa dışı gelire benzer. Amerika Birleşik Devletleri tarafından uygulanan para cezaları, temelde davaya karışan kişilerin iflas etmesine ve ağır bir şekilde borçlanmasına neden olabilir.
Temmuz 2013'te ABD federal savcıları, koruma fonu devi SAC aleyhine, mülke el koyma veya 10 milyar ABD dolarına kadar ceza ve hukuk davaları başlattı; 2012'de, hedge fonu Sailing Group'un kurucusu Raj Rajarat içeriden bilgi ticareti suçlarıyla suçlandı. 11 yıl hapis cezasına çarptırıldı. Yukarıda bahsedilen fare deposu durumunda, ikisinin toplam para cezaları sadece 3,8 milyondu.
Sadece kamu sermaye fonları değil, özel sermaye fonlarının ölçeği şimdi 12 trilyon yuan sınırını aştı Son birkaç yıl ile karşılaştırıldığında, özel sermaye pratisyenleri tarafından "fare deposu" vakaları da daha sık ortaya çıktı. "Fare ahırı" vakaları sık görülür ve büyük zarara neden olur ve denetimin de cezaları artırması gerekir.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Komisyonculuk Çin, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
