39 aracı kurum 62 ceza ile cezalandırıldı. 2017 sınıflandırma derecelendirmesinde başka bir aracı kurum ağlamak üzere. 5 şirket not düşürmekten kaçamayabilir.Puanlarınızı arayın.
Bu yıl menkul kıymet şirketlerinin sınıflandırılmış derecelendirme sonuçlarının açıklanmasından yalnızca iki aydan fazla bir süre sonra, komisyoncular endişeyle "bunu bekliyorlar".
Komisyoncular Çin muhabirleri, düzenleyici makamlara yakın kişilerden, geçen yıl birçok komisyoncunun ani düşüşlerinin aksine, 2017 yılında sınıflandırma ve derecelendirme sonuçları iyileştirilecek.Sektörün durumu düzeldikçe A sınıfı menkul kıymet tacirlerinin sayısı artacak ve B sınıfı menkul kıymet firmalarının oranı% 50 civarında kalacaktır.
Buna bağlı olarak, "Menkul Kıymet Şirketlerinin Sınıflandırılmış Denetimine İlişkin Yönetmelik (Görüşler için Taslak)" referans alınarak, menkul kıymet şirketlerinin sürekli uyum durumunun, risk yönetim yeteneklerinin, piyasa rekabetçiliğinin ve diğer değerlendirme göstergelerinin revize edildiği görülecektir. Mevcut kesinti kalemlerine göre, yeni kesinti kalemleri aşağıdaki gibidir:
1. Uyarı mektubu ve kamu açıklama emrini içeren 4 önlem için her defasında 0,5 puan, yargı alanında her defasında uyarı mektubu ve bildirimde bulunulduğunda, düzeltici tedbirler emredildiğinde 1 puan düşülür;
2. Kendi kendini düzenleyen endüstri kuruluşlarının üye merkezli ön cephede denetimini güçlendirmek, özdenetim tedbirleri için kesinti maddeleri eklemek ve disiplin tedbirlerinden kesintileri yarıya indirmek (0,5 puan), her seferinde 0,25 puan düşülerek;
3. Şirketin uygunluk durumunu zamanında yansıtmak için, soruşturmalar veya önemli risk olayları için şirketin puan kesinti önlemlerini artırın Şirketin mevcut sorunları için, sermaye yeterliliği, kurumsal yönetim ve uyum yönetimi gibi altı tür değerlendirme göstergesine karşılık gelen özel değerlendirme standartlarını izleyin. Kesintiler, her kalem için 0,5 puan.
Menkul kıymetler firmalarından Çinli muhabirlerin son kesinti kalemlerini ve istatistiklerini birleştiren Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve sevk kurumları, 1 Mayıs 2016'dan 30 Nisan 2017'ye kadar toplam 62 "bilet" çıkardı ve birçok menkul kıymet şirketi isimlendirildi ve cezalandırıldı. 39'a kadar. onların arasında, 2016'da Cinda Securities, West China Securities, China Investment Securities, Western Securities, Dongguan Securities ve 2016'da A Sınıfı olarak sınıflandırılan diğer menkul kıymetler firmaları, yüksek indirimler nedeniyle notu düşürüldü veya kaçınılmaz oldu; ve geçen yıl A kategorisinden çıkan CITIC. Menkul kıymetler yeni eklenen alt kalemler nedeniyle Kategori A'ya dönebilir.
39 komisyoncu para cezasına çarptırıldı, yeni kesinti kalemleri baskı altında
Kolej giriş sınavı sezonu lise öğrencileri için kara Haziran ise, menkul kıymet firmaları için "kara ay" şüphesiz Temmuz'dur, çünkü Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu menkul kıymetlerin yıllık sınıflandırma notlarını her yıl Temmuz ayında açıklayacaktır.
Çin komisyonculuk istatistikleri, 1 Mayıs 2016 ile 30 Nisan 2017 arasındaki dönemde, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve sevk kuruluşları toplam 62 "bilet" yayınladı ve 39 menkul kıymet şirketi seçildi ve cezalandırıldı.
Spesifik olarak, değerlendirme döneminde, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve yerel menkul kıymetler düzenleme büroları, menkul kıymet firmalarına toplam 62 para cezası vermiş ve 39 menkul kıymet firması isimlendirilmiş ve cezalandırılmıştır. Bunlar arasında en ağır cezayı Kurucu Menkul Kıymetler aldı.Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından toplam bir idari ceza alındı Hunan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu "düzeltmeler, uyarılar; uyarı mektupları yayınladı; iç uygunluk denetimlerinin sayısını artırma emri verdi" üç idari denetim önlemi birleştirilerek 8,5 puan düşürüldü.
Değerlendirme döneminde, yerel menkul kıymetler düzenleme büroları 17 aracı kurumun şubelerine 25 idari denetim "bileti" kesmiştir. Bunlar arasında, China Investment Securities, Fortune Securities, Northeast Securities ve Founder Securities gibi menkul kıymet firmalarının aynı değerlendirme döneminde iki şubesi vardı. Asıl sorunlar "eksik iç kontrol ve kötü yönetim" idi. -2 puan kadar.
"Görüş Taslağı" nın, soruşturulan şirketler veya büyük risk olayları için puan kesintisi ile başa çıkma önlemlerini ve sermaye yeterliliği, kurumsal yönetişim ve uyum yönetimine karşılık gelen 6 tür değerlendirme göstergesine göre şirketin sorunları için artırdığını belirtmekte fayda var. Değerlendirme standardı kesintisi, her bir madde için düşülen 0.5 puan, yeni bir kesinti maddesi, "kılıç parmak" aracılık uyum yönetimi.
Değerlendirme süresi boyunca, Endüstriyel Menkul Kıymetler, Southwest Menkul Kıymetler, Çin-Alman Menkul Kıymetleri, Zhongtai Menkul Kıymetleri, New Times Menkul Kıymetleri, vb. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından araştırıldı; Cinda Securities 1,6 milyon yuan iş gelirine el koydu ve 3,2 milyon yuan para cezası verdi.
Geçen yıl 25 Kasım'da, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, tezgah üstü fon tahsisinde menkul kıymetler yasaları ve düzenlemelerinin ihlali vakalarına idari cezalar verdi. Dört aracı kurum, GF Menkul Kıymetler, Haitong Menkul Kıymetler, Huatai Menkul Kıymetler ve Kurucu Menkul Kıymetler "müşterilerinin kimlik bilgilerini gerektiği gibi gözden geçirip anlayamadı. "Cezaların ve el koymaların toplam miktarı 240 milyon yuan'e yakın. Hepsine düzeltme yapmaları emredildi ve uyarılar verildi.
Yukarıdaki dört menkul kıymet firmasının 2016 notları şunlardı: Huatai Securities BBB, Haitong Securities BBB, GF Securities BBB ve Founder Securities C. Bir menkul kıymet şirketi aleyhine aynı konuda birden fazla idari ceza, düzenleyici tedbir, disiplin cezası ve özdenetim tedbirleri alınırsa, tekrar kesinti yapılmaksızın en yüksek puana göre puan düşülecektir. Normal şartlar altında dört menkul kıymet şirketi en az ayrı olacaktır. 6 puan düşülecektir.
Ayrıca, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından New Era Securities, Guosen Securities, Guotai Junan, Zhongtai Securities ve Dongguan Securities gibi beş menkul kıymet şirketi, yatırım bankacılığı iş düzenlemelerinin ihlali nedeniyle belirli bir süre içinde düzeltmeler yapması için talimat verilmiş, aynı zamanda, iç uygunluk denetimlerinin sayısı artırılmış ve uyum denetim raporları sunulmuş ve yayınlanmıştır. Uyarı mektupları için idari denetim önlemleri. İlgili 18 sorumlu kişiye uyarı yazısı vermek için idari denetim önlemleri alındı.
Denetim otoritesi, menkul kıymet şirketlerini yasa ve yönetmeliklere uygun faaliyet göstermeye teşvik etmek için, değerlendirme döneminde yasa ve yönetmelik ihlallerine puan vermemek için kurumsal düzenlemeleri daha da netleştirdiklerini açıkça belirtmiştir. "Değerlendirme döneminde soruşturma veya risk olayları için açılan menkul kıymet şirketlerinde puanları düşülen menkul kıymet şirketlerini ciddi şekilde etkilemiş olan menkul kıymet şirketlerinde, ilgili işe karşılık gelen ek puanlar için puan eklenmeyecek, ancak aynı zamanda hiçbir puan eklenmeyeceği ve yalnızca birini etkileyeceği açıktır. Değerlendirme dönemi. "
NEEQ'de iş ihlalleri nedeniyle 50 komisyoncu para cezasına çarptırıldı
Yeni eklenen indirim kalemlerinde, "Menkul kıymetler sektörü özdenetim kuruluşu tarafından özdenetim tedbirlerine tabi olan menkul kıymet şirketleri her seferinde 0,25 puan, disiplin önlemleri alınırsa her seferinde 0,5 puan düşülecektir." Bu aynı zamanda hisse senetlerinin öz düzenlemeye tabi olduğu anlamına gelir. Transfer sistemi tarafından ana menkul kıymetler firmasına düzenlenen bilet, kesinti kalemi olarak kaydedilir.
Bir aracı kurumdan Çinli bir muhabirin istatistiklerine göre, 1 Mayıs 2016'dan 30 Nisan 2017'ye kadar, hisse senedi transfer sistemi menkul kıymet firmalarına 79 para cezası verdi ve 50 menkul kıymet şirketi para cezası aldı. Dongguan Menkul Kıymetler ve Caitong Menkul Kıymetler en çok cezalandırıldı ve her ikisi de hisse senedi transfer sistemi tarafından 5 "özdenetim tedbirine" tabi tutuldu.Her kesinti için 1.25 puan düşülür. Diğer üç aracı kurum, hisse senedi transfer sistemi tarafından eleştiri bildirimi ve kamuyu kınama dahil olmak üzere disiplin cezalarına tabi tutuldu.
Değerlendirme döneminde, "borsa şirketlerinin mektubu ve ifşa ihlallerinin sürekli olarak denetlenememesi, niteliksiz yatırımcılar için hesap açılması, eksik durum tespiti ve düzensiz piyasa yapıcılığı" nedeniyle hisse senedi transfer sistemi tarafından düzenlenen biletin içeriğine bakıldığında Cezalı menkul kıymet firmalarının sayısı çoğunlukla, özellikle nitelikli yatırımcıların uygunluğu söz konusu olduğunda, cezalandırılan menkul kıymet firmalarının sayısı keskin bir şekilde artmıştır.
Geçen yılın Eylül ayında, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Horizon Menkul Kıymetler ve Varlık Menkul Kıymetleri'ni belirli bir süre içinde düzeltmeler yapmak üzere sipariş etmek için Horizon Menkul Kıymetler ve Fortune Menkul Kıymetler aldı ve hisse devri sisteminde altı aylık yeni açılan müşteri ticaret otoritesi hizmetlerine ilişkin idari denetim önlemlerini askıya aldı. İki aracı kurumun cezalarının ana nedeni, "Ulusal Hisse Senedi Borsası Sistemi'nin ticaret otoritesinin, standartları karşılamayan çok sayıda yatırımcıya açılmış olması" idi.
"Menkul Kıymet Şirketlerinin Sınıflandırılmış Denetimine İlişkin Yönetmelik" in ilgili hükümlerine göre: "Bir şirket, işletme ruhsatlarının askıya alınması nedeniyle idari cezalara tabi ise veya müdürler, denetçiler ve üst yönetim 8 puan kesildi "Yani Horizon Menkul Kıymetler ve Fortune Menkul Kıymetler her birine bu ceza için 8 puan düşülecektir.
A Sınıfı komisyonculuğun artması bekleniyor
Komisyoncular Çin muhabirleri, düzenleyici makamların, komisyoncunun yılın başındaki dahili eğitim toplantısında, yasal, katı ve kapsamlı düzenleyici politikalar nedeniyle, aracı kurumların 2016'daki sınıflandırma değerlendirme sonuçlarının 2015'dekilerden önemli ölçüde daha düşük olduğunu belirttiklerini öğrendiler. Sektörün durumu bu yıl düzeldikçe, derecelendirme sonuçları da iyileşecek. Sınıflandırma sonuçları, menkul kıymet firmaları tarafından yenilikçi iş ve yeni ürünlerin pilot olarak tanıtılmasına yönelik kısıtlamaları zayıflatmıştır.
Yukarıda bahsedilen denetçiler ayrıca, denetim makamlarının B Sınıfı menkul kıymet firmalarının oranını yaklaşık% 50 olarak belirlediğini ve her yıl A ve C Sınıfı menkul kıymet firmalarının oranlarını dinamik olarak ayarladığını ortaya koydu. "Sektörde iyileşme olursa, A Sınıfı'ndaki değişiklikleri görmek için 7 değerlendirme göstergesine dayanarak Nispeten daha fazla aracı kurum var ve B Sınıfı aracı kurumlar% 50'yi oluşturuyor. "
Denetçilerin görüşüne göre, sınıflandırılmış denetim, denetim çalışmasının uygunluğunu ve etkililiğini artırmıştır ve kilit noktalara odaklanmaya, denetim kaynaklarını rasyonel bir şekilde dağıtmaya ve menkul kıymet firmalarının yasa ve düzenlemelere uyumu yürütme ve yönetme motivasyonunu ve baskısını güçlendirmeye yardımcı olur. Yükseltirseniz puan kazanırsınız. Ancak daha fazla yasa ve yönetmelik ihlali olursa, not doğal olarak düşecektir. "
Menkul kıymet firmalarının 2016 yılı sınıflandırma ve derecelendirme sonuçları sektörü şaşırttı. Katılımcı 95 konu arasından 36'sı A Sınıfı aracı kurumlar, 8'i A Sınıfı aracı firma ve 28 A Sınıfı aracı kurum olmak üzere% 38'i; 51'i B Sınıfı aracı kurum,% 54'ü, 40'ı BBB Sınıfı aracı kurumlardır. 7 BB düzeyinde broker ve 4 B düzeyinde broker vardır; 7 CCC düzeyinde broker ve 1 C düzeyinde broker dahil olmak üzere% 8'i oluşturan 8 C düzeyinde broker vardır.
Yönetmeliklere göre, menkul kıymet şirketlerinin sınıflandırılmış notunun düşürülmesi, risk rezerv gereksinimlerini ve ödenen yatırımcı koruma fonlarının oranını doğrudan etkileyecektir; menkul kıymet şirketlerinin sınıflandırmasının sonuçları, menkul kıymet şirketlerinin iş türlerini arttırma, yeni iş yerleri kurma, ihraç ve listeleme vb. Uygulamaları olarak kullanılacaktır. İhtiyatlı koşullar; yeni iş ve yeni ürün denemelerinin kapsamının ve terfi sırasının belirlenmesinde de temel teşkil edecektir.
İpuçları: "Menkul Kıymet Şirketlerinin Sınıflandırılmış Denetimine İlişkin Yönetmelikler (Görüş için Taslak)" nın bazı maddeleri
Madde 9 Değerlendirme süresi boyunca, bir menkul kıymetler şirketi, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve onun gönderdiği kurumlar tarafından yasa ve düzenlemelerin ihlali veya adli organlar tarafından cezai yaptırımlar nedeniyle alınan idari cezalara veya denetim tedbirlerine tabi olursa, ilgili kesintiler aşağıdaki ilkelere göre yapılır:
(1) Şirkete bir uyarı mektubu vermesi, bir kamuoyu açıklaması emri vermesi, eğitime katılma emri vermesi ve düzenli bir rapor siparişi vermesi durumunda, her seferinde 0,5 puan düşülecektir;
(2) Şirket, yetkisi dahilinde bir uyarı mektubu verip kendisine bildirmeye götürülürse, emir düzeltme ve iç uygunluk denetimlerinin sayısında artış emri verilirse, her defasında 1 puan düşülür;
(3) Şirkete, ilgili personeli cezalandırma emri verilirse veya yöneticiler, amirler veya üst düzey yönetim personeli, şirketin yasa ve yönetmelik ihlallerinden sorumlu oldukları için gözetim ve görüşmeye tabi tutulursa, her defasında 1.5 puan düşülür;
(4) Şirketin bir uyarı mektubu yayınlayıp tüm sektöre bildirimde bulunmasını, yetkinin askıya alınmasını veya görevden alınmasını, direktörlerin, denetçilerin, üst yönetimin yer değiştirmesi veya haklarının kısıtlanması, pay sahipliği haklarının kısıtlanması veya özkaynak devri emrini vermesi durumunda, her defasında 2 puan düşülür. ;
(5) Şirketin alenen kınanması, ticari faaliyetlerinin kısıtlanması, idari ruhsata ilişkin belgeleri kabul etmeyi geçici olarak reddetmesi ve yeni iş veya ticari şubelerin eklenmesi veya devralınması için yapılan başvuruların askıya alınması halinde, her defasında 2,5 puan düşülür;
(6) Şirketin kanun ve yönetmelik ihlallerinden sorumlu oldukları için uygun olmayan aday sayılan veya nitelikleri ellerinden alınan yönetici, amir ve üst düzey yöneticiler her defasında 3 puan;
(7) Şirketin kanun ve yönetmelik ihlallerinden sorumlu oldukları için şirkete idari cezalar verilmiş veya yöneticiler, amirler ve üst düzey yöneticilere uyarı idari cezalar verilmişse, her defasında 4 puan düşülür;
(8) Şirketin idari para cezasına çarptırılması veya şirketin kanun ve yönetmelik ihlallerinden yöneticiler, amirler ve üst yönetim sorumluysa, her defasında 5 puan düşülür;
(9) Şirket, kanuna aykırı gelire el konulmasından dolayı idari cezalara tabi ise veya şirketin kanun ve yönetmeliklere aykırı hareketlerinden müdürler, amirler ve üst yönetim sorumluysa, her defasında 6 puan;
(10) Yönetim kurulu üyelerinin, amirlerin ve üst düzey yöneticilerin şirketin kanun ve yönetmelik ihlallerinden sorumlu oldukları için belirli bir süre içinde piyasaya girmeleri yasaklanır ve her defasında 7 puan düşülür;
(11) Şirketin işletme ruhsatlarının askıya alınması nedeniyle idari cezalara tabi olması veya yöneticilerinin, amirlerinin veya üst düzey yönetim personelinin şirketin kanun ve yönetmelik ihlallerinden sorumlu oldukları için pazara girmeleri kalıcı olarak yasaklanmışsa, her defasında 8 puan düşülür;
(12) Şirket, işletme ruhsatının bir kısmını iptal ettiği için idari cezaya tabi ise veya cezai cezaya tabi ise, her defasında 10 puan düşülecektir.
Yukarıda belirtilen tedbirlere doğrudan tabi olan menkul kıymet şirketlerinin, iş birimlerinin ve diğer şubelerin şubeleri 5 puana kadar kümülatif kesinti ile yukarıda belirtilen esaslara göre yarı yarıya düşülecektir; menkul kıymet şirketlerinin şubelerinin yöneticileri ve sponsor temsilcileri vb. Yukarıda belirtilen tedbirlerden doğrudan sorumlu olan kanun ve yönetmelik ihlallerinden sorumlu şirket ve şubeler, 5 puana kadar kümülatif kesinti ile yukarıda belirtilen esaslara göre yarı yarıya, bir menkul kıymetler şirketinin holding iştirakinin ana şirketin birleşme değerlendirmesine dahil edilmesi halinde iştirak tarafından alınan düzenleyici tedbirler Yukarıdaki ilkelere göre puanlar yarı yarıya azalacaktır.
Madde 10 Bir menkul kıymet şirketi, menkul kıymetler sektörünün özdenetim teşkilatı tarafından alınan özdenetim tedbirlerine tabi ise, her seferinde 0,25 puan düşülecektir; disiplin cezası alınırsa her defasında 0,5 puan düşülecektir.
Madde 11: Bir menkul kıymet şirketi aleyhine aynı konuda birden fazla idari ceza, denetim tedbiri, disiplin cezası ve özdenetim tedbirlerinin alınması halinde, puanlar en yüksek puana göre düşülecek ve tekrar tekrar puan düşülmeyecektir, ancak süre içinde yetersiz düzeltme nedeniyle tekrar idari tedbirler alınacaktır. Cezalar, denetim tedbirleri, disiplin yaptırımları ve öz disiplin gözetim tedbirleri dışında; farklı hususlarda aynı idari cezalar, denetim tedbirleri, disiplin cezaları ve öz disiplin denetim tedbirleri alınırsa kesintiler ayrı ayrı hesaplanır ve toplanır.
Bir menkul kıymet şirketi, aynı konu için farklı değerlendirme dönemlerinde idari cezalara, düzenleyici tedbirlere, disiplin yaptırımlarına ve özdenetim tedbirlerine tabi tutulursa puanlar en yüksek puana göre düşülür; aynı husus önceki değerlendirme döneminde düşülmüş ancak en yüksek puana ulaşmamıştır. Puanlar düşülürse, puanlar en yüksek puan değeri ile indirilen puan değeri arasındaki farka göre düşülecektir.
Madde 12 Menkul kıymetler şirketi sermaye yeterliliği, kurumsal yönetim ve uyum yönetimi, kapsamlı risk yönetimi, bilgi sistemi güvenliği, müşteri haklarının korunması ve bilgi ifşası ile ilgili altı değerlendirme göstergesinde belirli sorunlar vardır ve her bir madde belirli değerlendirme standartlarına göre 0,5 puan düşülecektir. Denetleyici tedbirler alınmışsa, bu Yönetmeliğin 9 uncu maddesine göre uygulanır ve tekrar tekrar puan düşülemez.
Bir menkul kıymetler şirketi, menkul kıymetler kanun ve yönetmeliklerinin şüpheli ihlalleri nedeniyle soruşturma için açılmışsa veya ciddi bir etkiye neden olan bir risk olayı meydana gelirse, ilgili özel değerlendirme göstergeleri önceki paragrafın hükümlerine uygun olarak düşülür.
Madde 13 Menkul kıymet şirketlerinin piyasada rekabet edebilirliği aşağıdaki koşulları karşılıyorsa, karşılık gelen bonus puanları aşağıdaki esaslara göre verilir:
(1) Menkul kıymetler şirketinin bir önceki yıl faaliyet geliri sektörde ilk 5, ilk 10 ve ilk 20 arasında yer alıyorsa sırasıyla 2 puan, 1 puan ve 0,5 puan;
(2) Menkul kıymetler şirketinin önceki yıl acente menkul kıymet alım satım geliri sektörde ilk 5, ilk 10 ve ilk 20 arasındaysa ve işletme departmanının ortalama acente menkul kıymet alım satım geliri sektör medyanının üzerindeyse, sırasıyla 2 puan ve 1 ekleyin Puanlar, 0.5 puan;
(3) Menkul kıymetler şirketinin yüklenim ve sponsorluk işi ile mali müşavirlik iş gelirleri bir önceki yıl sektörde ilk 5, ilk 10 ve ilk 20 arasında yer alıyorsa sırasıyla 2 puan, 1 puan ve 0,5 puan;
(4) Menkul kıymetler şirketinin varlık yönetimi iş geliri bir önceki yıl sektörde ilk 5, ilk 10 veya ilk 20'de yer alıyorsa sırasıyla 2 puan, 1 puan ve 0,5 puan;
(5) Menkul kıymetler şirketinin kurumsal müşteri yatırım araştırma hizmet geliri bir önceki yıl sektörde ilk 5, ilk 10 ve ilk 20'de yer alıyorsa sırasıyla 2 puan, 1 puan ve 0,5 puan;
(6) Menkul kıymetler şirketinin yurt dışı iştiraklerinin gelirinin bir önceki yıldaki toplam gelirine oranının% 40,% 30 veya% 20'ye ulaşması durumunda sırasıyla 4 puan, 3 puan ve 2 puan ilave edilecektir;
(7) Menkul kıymetler şirketinin yeni iş piyasası rekabet gücü endeksi ve bilgi sistemi yapımına yapılan yatırım miktarı sırasıyla ilk 5, ilk 10 veya ilk 20'de yer alıyorsa sırasıyla 2 puan, 1 puan ve 0,5 puan ekleyin.
Değerlendirme süresi içinde, bir menkul kıymet şirketi, kanun ve yönetmelik ihlalleri nedeniyle bu Yönetmeliğin 9 uncu maddesinin (6) ila (11) numaralı tedbirlerine tabi ise veya bu Yönetmeliğin 12 nci maddesinin 2 nci fıkrasına göre puanlar düşülmüş ise bu geçerli değildir. Bu makale, önceki değerlendirme döneminde iptal edilen aynı öğe dışında, iş kalemleri için bonus puanlarına karşılık gelir.
Madde 14 Bir menkul kıymet şirketi aşağıdaki koşulları sağlıyorsa, ilgili ek noktalar aşağıdaki ilkelere göre verilir:
(1) Şirketin ana risk kontrol göstergeleri, son 2 veya 3 değerlendirme döneminde standartları karşılamaya devam ederse, sırasıyla 2 puan ve 3 puan eklenecektir;
(2) Menkul kıymetler şirketinin net sermayesi, öngörülen standardın 10 katına veya daha fazlasına ulaşırsa, her katına en fazla 3 puana kadar 0,1 puan eklenir;
(3) Bir menkul kıymet şirketinin net sermaye getirisi sektördeki medyanın ilk 5, ilk 10 veya üzerinde ise sırasıyla 2 puan, 1 puan ve 0,5 puan ekleyin;
(4) Menkul kıymetler şirketinin bir önceki yıl net karı pozitifse ve maliyet yönetimi sektörde ilk 5, ilk 10 veya ilk 20'de yer alıyorsa, bunları sırasıyla 2 puan, 1 puan ve 0,5 puan ekleyin.
Madde 15 Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve onun sevk büroları, menkul kıymet şirketlerinin değerlendirme puanlarını, menkul kıymet şirketlerinin değerlendirme dönemi boyunca yürüttüğü özel denetim çalışmasına göre ayarlayabilir ve her bir kalem 3 puana kadar ekleme veya çıkarma yapabilir.
Madde 16 Bir menkul kıymetler şirketi, profesyonel yönetim yetenekleri, bilgi teknolojisi sistemlerinin istikrarı ve güvenliği, müşteri hizmetleri ve yönetim seviyeleri, yatırımcı eğitimi vb. Konularında uzmanlar düzenlemek için Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu (bundan böyle profesyonel bir değerlendirme kurumu olarak anılacaktır) tarafından tanınan bir kuruma başvurabilir. Değerlendirme: Mesleki değerlendirme kuruluşları, menkul kıymetler sektöründe büyük kazalara, teknik arızalara, iş anlaşmazlıklarına ve müşteri şikayetlerine karışan menkul kıymet şirketleri hakkında profesyonel değerlendirmeler yapabilir. Menkul kıymet şirketlerinin mesleki değerlendirme standartları ve yöntemleri ayrı ayrı formüle edilecektir.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, menkul kıymet şirketlerinin kapsamlı risk yönetimi yetenekleri, uyum yönetimi yetenekleri ve sosyal sorumluluk performansı hakkında özel değerlendirmeler yapması için Çin Menkul Kıymetler Birliği'ni görevlendirebilir.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve sevk kuruluşları, menkul kıymet şirketlerinin değerlendirme puanlarını menkul kıymet şirketlerinin profesyonel değerlendirme ve özel değerlendirme sonuçlarına göre ayarlayabilir ve her profesyonel değerlendirme 3 puana kadar ekleyebilir.
Profesyonel değerlendirme ajansları tarafından değerlendirildiği üzere, menkul kıymet şirketlerinin büyük kazaları, teknik aksaklıkları, iş anlaşmazlıkları ve müşteri şikayetleri, menkul kıymet şirketlerinin kötü yönetiminden kaynaklanmaktadır.Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve sevk büroları, ilgili düzenleyici önlemleri ve kesinti noktalarını alacaktır.
[Milyonlarca kullanıcı izliyor]
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
