Çok cesur! Bu aracı kurumun eski uyum patronu hisse senedi siparişi vermek için ofis telefonunu kullanarak para cezasına çarptırıldı! Uygulayıcılar, tekrarlanan yasaklardan sonra hisse senedi ticaret
Genellikle nehir kenarında yürürken ayakkabılarınızı ıslatmamanız nadirdir. Bu, menkul kıymetler çalışanlarının hisse senetlerini defalarca yasaklamaları için yaygın bir bahane olabilir. Senelerdir sınava giren menkul kıymetler endüstrisinin gazileri bile kaçınılmaz olarak başarısız olacaktır.
Birkaç gün önce, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun resmi web sitesi bir seferde birden fazla idari ceza kararı yayınladı ve uyum yönetimi departmanının eski genel müdürü ve Northeast Securities'in çalışan süpervizörü Qi Mou aralarında göründü. 2010-2014 döneminde hisse senetlerinde spekülasyon yapmak için aile hesaplarının kullanılması nedeniyle Qi, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından "hiç kimse para cezası ve bir para cezası" idari para cezasıyla ve toplam 1.4 milyon yuan para cezasıyla cezalandırıldı. Şirket içerisindeki bilgilere göre, Qi geçen yıl istifa etmiş ve Northeast Securities'den ayrılmıştı.
Menkul kıymet uygulayıcıları hisse senedi alım satımlarını açmalı mı? Bu konu birkaç kez tartışıldı. 13. Ulusal Halk Kongresi Daimi Komitesi tarafından gözden geçirilip onaylanan yeni revize edilmiş "Menkul Kıymetler Yasası" nda, bu gereklilik henüz serbest bırakılmadı ve 330.000 menkul kıymet çalışanının "bunu yapması ve dikkatli olması" gerekiyor.
Uyum genel müdürü 4 yıllık hisse senedi ticareti nedeniyle para cezası aldı
Aracı kurum çalışanlarının hisse senedi ticareti için cezalandırılması nadir değildir, uyum görevlilerinin kanunu bildiği ve kanunu ihlal ettiği nadirdir.
7 Ocak'ta, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu web sitesinde idari bir ceza kararı çıkardı ve o zamanki uyum yönetimi departmanı genel müdürü ve Northeast Securities'in çalışan süpervizörü olan Qi Mou'yu yasadışı hisse senedi ticareti nedeniyle cezalandırdı.
Ceza kararı, Qi'nin Mayıs 2004'ten beri Northeast Securities'de çalıştığını, 19 Kasım 2004'te menkul kıymet uygulama nitelikleri elde ettiğini ve Mayıs 2012'den Ocak 2015'e kadar Northeast Securities Denetim ve Denetim Departmanı genel müdürü olarak görev yaptığını göstermektedir. 2013 Aralık 2015'ten Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun soruşturma dönemine kadar Northeast Securities'de çalışan süpervizörü olarak görev yaptı.
Qi'nin Northeast Securities'deki görev süresi boyunca, yakın aile üyesi Li'nin hesabını, 17 Kasım 2010'dan 10 Ekim 2014'e kadar "Longhua Energy Conservation" ve diğer hisse senetlerini yasadışı olarak alıp satmak için kullandı. İşlem miktarı 71.546 milyon yuan ve kar 70.04 idi. On bin yuan.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun araştırmasına göre, hisse senedi alım satımına dahil olan menkul kıymetler hesabındaki fonlar çoğunlukla Qi'den geliyor. Hesap aslında Qi tarafından kontrol ediliyor ve kullanılıyor. Hesabın işlemi Qi tarafından kararlaştırılıyor ve uygulanıyor. Verilen sipariş verme için telefon numarası normal cep telefonu numarası ve ofis telefon numarasıdır.
Qi'nin yasadışı eylemine cevaben, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu 700,400 yuan'lık yasadışı gelirine el koymaya ve aynı miktarda para cezası uygulamaya karar verdi.
Şirket içindekilere göre, Qi geçen yıl işinden aceleyle ayrıldı. Çin Menkul Kıymetler Birliği'nin kayıtlı menkul kıymet uygulayıcılarının bilgi sorgusuna göre, Qi Mou, Temmuz 2019'da istifa ve iptal prosedürlerinden geçti.
Qi Mou, 2014 gibi erken bir tarihte, Northeast Securities çalışan temsilcisi toplantısı aracılığıyla şirketin çalışan süpervizörü olarak seçildi. Kişisel özgeçmiş bilgilerine göre, Jilin Trust Yönetim Kurulu Sekreteri ve Xinhua Menkul Kıymetler iş departmanının Genel Müdürü olarak görev yapıyordu. Ancak Qi, Mart 2016'da çalışan süpervizörü olarak istifa etti ve uyum yönetimi departmanının genel müdürü olarak görev yapmaya devam ediyor. Qinin Uyum Yönetimi Departmanı Genel Müdürü ne şirketin yöneticisi ne de Uyum Direktörü pozisyonu olmadığı, ancak orta düzey kadrolara ait olduğu bildirildi.
Yılların deneyimi açısından, Qi Mou yeterliliği Kasım 2004'te elde etti ve 15 yıl oldu.Diğer finans kurumlarındaki deneyimlerine bakılırsa, finansal deneyimi oldukça zengin. Artı Uyum çalışmalarının geçmişi ve yasadışı hisse senedi ticareti davranışları daha da utanç vericidir. Qi'nin hisse senedi spekülasyonunun 2010-2014 döneminde gerçekleştiğini belirtmek gerekir. O zamandan bu yana 5 yıl geçti, ancak yine de denetim tarafından keşfediliyor İncelemek .
Menkul kıymet çalışanları, tekrarlanan yasaklardan sonra hisse senedi ticaretine devam ediyor
Suya yakın ve platforma ilk ay, menkul kıymet pratisyenlerinin borsa özlemi muhtemelen "mevcut olmayan her zaman kargaşa içindedir" olarak tanımlanabilir.
Yeni sona eren 2019 yılında, yasadışı olarak hisse senedi ticareti yapan birçok menkul kıymet çalışanı vardı. Bazıları eşlerinin ve kızlarının hesaplarını ödünç aldı, bazıları sınıf arkadaşlarıyla hisse senetlerine yatırım yapmak için ortaklık kurdu ve bazıları "baba operasyonu" iddiasında bulundu, ancak bahane ve nedenler ne olursa olsun, düzenleyici makamlardan merhamet görmediler.
Rutin uyarılara, müsadere ve para cezalarına ek olarak, menkul kıymet uygulayıcılarının yasa dışı hisse senedi alım satım davranışları, menkul kıymetler piyasasının yasaklanmasının sonuçlarını da beraberinde getirecektir. Örneğin, geçen yıl Mayıs ayında, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Xin'in yasadışı hisse senedi alım satım davasına cezalar verdi. O sırada Soochow Securities'in satış departmanının genel müdürü olan Xin Mouwen, annesinin hesabını satış departmanına birden fazla sipariş vermek için kullandı. Yasadışı faaliyetlerin uzun sürmesi nedeniyle, menkul kıymet işlemleri ve yasa dışı gelir miktarı çok fazlaydı ve koşullar ciddiydi. CSRC para cezasına çarptırıldı. Ayrıca pazara girişte üç yıllık bir yasak getirdi.
Ancak, piyasaya daha yakın olmasına rağmen, son yıllarda menkul kıymet uygulayıcıları çoğunlukla "Ben bir hisse tanrısı değilim" etkisini gösterdiler. Sadece hisse senetlerinde para kaybetmekle kalmadılar, aynı zamanda gözetim altında cezalandırıldılar, bu da "karısını kaybetmelerine ve orduyu parçalamalarına" yol açtı. Örneğin, Wang Mouwang'ın yakın zamanda duyurulan yasadışı hisse senedi ticareti olayında, o ve sınıf arkadaşları hisse senetlerine ortak oldular ve "zararı ödeyin ve karı paylaşmayı" kabul ettiler. Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından yapılan soruşturma itibarıyla Wang Mouwang, toplam 1.484.200 yuan zarar etti ve 100.000 yuan para cezasına çarptırıldı.
Sıkı denetim ve teftişten sonra, Halk Kongresi bir aile kartı bile oynadı ve yasa dışı hisse senedi ticareti konusunu hesap sahibine itti. Örneğin, 2019'un başlarında Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu İncelemek AVIC Securities Zhao Yasadışı hisse spekülasyonu durumunda, kontrolündeki menkul kıymetler hesabındaki tüm fonların babasının ev satışlarına ait olduğunu ve babası tarafından işletildiğini iddia etti. Bu bağlamda, çok sayıda soruşturmaya ek olarak, CSRC de birçok kez iletişime geçmiştir. Zhao O ve babası ayrıca ilgili aracılardan temasa geçme ve mülakatta yardımcı olmalarını istemiş, soruşturmaları kabul etmeyi defalarca reddettikten sonra şikayetleri tanınmamıştır.
Hisse senedi ticareti serbestleştirilmeli mi?
Menkul kıymet pratisyenlerinin hisse senedi alıp satmalarına izin verilmeli mi? Bir boğa piyasasında, bu gereklilik çoğu zaman birçok kişi tarafından talep edilir ve bir ayı piyasası ve hatta bir borsa çöküşü sırasında, bu düzenleyici kırmızı çizgi gerekliliğine şaka olarak menkul kıymetler endüstrisinin "sahiplerinin" korunması denir.
Menkul kıymet uygulayıcılarının hisse senedi alım satımı yapması neden yasak? Menkul kıymet pratisyenleri için, borsaya en yakın kalabalık olarak kabul edilebilir. Hisse senedi piyasası gibi yüksek kârlı ve yüksek riskli bir piyasayla karşılaşıldığında, alım satım kurallarına aşina olan ve çok fazla kaynağa ve bilgiye sahip olan menkul kıymet pratisyenleri dışarı çıktığında, sıradan bireysel yatırımcılara adil demek zordur ve birçok ahlaki tehlike ve çatışma vardır.
Ancak son yıllarda öneriler var Önermek , Menkul kıymet pratisyenlerinin hisse senetlerini yasa ve yönetmeliklere uygun olarak tutmalarına izin verilmesi ve ilgili destekleyici düzenleyici mekanizmaların oluşturulması. Örneğin 2017'de 12. Ulusal Halk Kongresi beş kez toplantı Yukarıda, Li Weiji, Zhongtai Securities Başkanı Önermek Menkul Kıymetler Kanununun ilgili hükümlerini, menkul kıymet pratisyenlerinin hisse senedi alım satım yasağına getirdiği kısıtlamaları kaldırmak ve aynı zamanda içeriden öğrenenlerin ticaretini yasaklayan ve çıkar çatışmalarını önleyen mekanizmaları iyileştirmek ve menkul kıymet şirketlerinin uygulayıcılarının hisse senedi yatırım davranışını standartlaştırmak için revize edin.
O sırada Li Wei, menkul kıymet uygulayıcılarının hisse senedi alım ve satımını kısıtlayan düzenlemelerin yasal amacının esas olarak içeriden bilgi ticaretini yasaklamak ve çıkar çatışmalarını önlemek olduğuna dikkat çekti. İlgili düzenlemeler, "içeriden bilgi ticareti ve çıkar çatışması işlemleri" yerine "uygulayıcıların kimliğini" hedefliyor. Mevzuatın asıl amacına uygun değil. Ayrıca, "Menkul Kıymetler Kanunu" zorunlu bir gereklilik olarak menkul kıymet uygulayıcılarının doğrudan pay sahibi olmalarını kısıtlar ve ayrılmış yasal alan yoktur, bu da menkul kıymet şirketlerinin öz sermaye teşviklerini uygulamalarını zorlaştırır, bu da menkul kıymet şirketleri için uzun vadeli etkili teşvik ve kısıtlama mekanizmalarının inşasını ve istikrarlı fayda paylaşımını etkiler Ve bir risk paylaşım mekanizmasının oluşturulması, sektörün uzun vadeli ve istikrarlı bir şekilde gelişmesine yardımcı olmuyor.
Ancak, 13. Ulusal Halk Kongresi Daimi Komitesi tarafından gözden geçirilip onaylanan, yeni revize edilen "Menkul Kıymetler Kanunu" nda bu gereklilik henüz serbest bırakılmadı. Revize edilen "Menkul Kıymetler Kanunu", menkul kıymet alım satım yerleri, menkul kıymet şirketleri ve menkul kıymet kayıt ve takas kuruluşlarının çalışanlarının, menkul kıymet denetleme ve yönetim kurumlarının personelinin ve kanunlar ve idari düzenlemeler gibi hisse senedi alım satımına katılması yasak olan diğer personelin görev süresi Veya kanuni süre içinde, hisse senetlerini veya diğer hisse senetlerini doğrudan veya rumuzla veya başkaları adına elde tutamaz, satın alamaz veya satamaz, başkaları tarafından sunulan hisse senetlerini veya diğer hisse senetlerini kabul edemez.
330.000 menkul kıymet uygulayıcısı için, Menkul Kıymetler Kanununda yapılan yeni değişikliğin uygulanmasından sonra, kısa vadede hisse senedi alım satımıyla ilgili herhangi bir yanılsama yaşamaması gerekiyor. Borsada riskler var ve hisse senedi alım satımı yaparken dikkatli olmanız gerekiyor .. Yatırımcılara hatırlatırken kafanızdaki Damocles kılıcını unutmayın.
