Risk kontrolü sadece bir formalitedir ve bu komisyoncu arka arkaya üç bilet alır! Sadece iş askıya alınmadı, liderler ve bölüm başkanları da ağır şekilde cezalandırıldı
Guorong Securities yeniden düzenleyici cezalar aldı.
Kısa süre önce, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, "Guorong Securities Co., Ltd.'e Karşı Ticari Faaliyetleri Kısıtlamak için Alınacak Tedbirler Hakkında Karar" yayınladı ve Guorong Securities için, özel tahvil işini 6 ay süreyle kısıtlamak ve varlık yönetimi ürünlerinin dosyalanmasını bir yıl süreyle askıya almak için idari gözetim tedbirleri almaya karar verdi. .
Bu bağlamda, Guorong Securities, şirketin iç kontrolü daha da güçlendireceğini, çeşitli düzenleyici düzenlemeleri sıkı bir şekilde uygulayacağını ve çeşitli işletmelerin gelişimini standartlaştıracağını ve bu düzeltmeyi, şirket yönetimi ve ilgili işletme personelinin uyum farkındalığını etkin bir şekilde geliştirmek için bir fırsat olarak kullanacağını belirtti. Ve işletme seviyesi, düzeltmeyi bilinçli bir şekilde uygular, ihlallerin tekrarlanmasını önler ve şirketin uzun vadeli, sağlıklı ve istikrarlı gelişimini sağlar.
İki büyük işletme ağır para cezasına çarptırıldı
"Guorong Securities Co., Ltd.'nin Ticari Faaliyetlerini Kısıtlamaya Yönelik Tedbirlere İlişkin Karar" (bundan böyle "Karar" olarak anılacaktır), Guorong Securities'in tahvil alım satımında, incelemeden sonra aşağıdaki sorunların mevcut olduğunu göstermektedir:
1. Risk kontrolü yalnızca bir formalitedir ve risk kontrol sistemindeki büyük miktarda erken uyarı bilgisinin işlenmediği ve risk kontrol verilerinin işlem sistemi verileriyle tutarsız olduğu durumlar vardır;
2. Operasyonel yönetim kaotiktir ve personel izolasyonu, iş izolasyonu ve iş izolasyonu gereksinimleri uygulanmamıştır. Örneğin, yatırım danışmanlarından sorumlu Varlık Yönetimi Departmanı II ve Varlık Yönetimi Departmanı II karma ofislere sahiptir ve tahvil işlemi personelinin istifa bilgileri zamanında güncellenmemiştir;
3. Şirketin yatırım danışmanlığı ürünü "Linshui Rongfu No. 1" için şirketin varlık yönetimi ürünü "Rixin Duoli" den tahvil satın almak ve şirketin yatırım danışmanlığı ürünü "Linshui Rongfu No. 1" e yatırım yapmak gibi iş yönetimi ve kontrol eksikliği "Juyao Rongfu No. 2" ürünü, etkili izleme vb. Bulunmayan tahvilleri sattı.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, yukarıdaki eylemlerin Menkul Kıymet Şirketlerinin Gözetimi ve İdaresi Hakkında Yönetmelik'in 27. Maddesini, Menkul Kıymet Şirketlerinin İç Kontrolüne İlişkin Kılavuzun 16, 50 ve 53. Maddelerini ve "Menkul Kıymet Şirketlerinin Müşteri Varlık Yönetimi İşletme Yönetimi" ni ihlal ettiğini belirtti. Önlemlerin 7. ve 45. Maddeleri.
Menkul Kıymet Şirketlerinin Gözetimi ve İdaresi Hakkında Yönetmelik'in 70. Maddesi hükümleri uyarınca, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Guorong Securities'in tescilli tahvil işlerine 6 ay süreyle kısıtlamalar getirmeye karar verdi (mevcut hisse senedi tahvilleri satılabilir ve yeni alımlara izin verilmez. Likiditeyi önlemek için (Cinsel riskler nedeniyle gerekli tahvil işlemleri hariç) ve varlık yönetimi ürünlerinin dosyalanmasının bir yıl süreyle askıya alınması (devam eden stok ürünlerine yatırılan süresi dolmamış varlıklar için yeni ihraç edilen ürünler hariç).
Guorong Securities, "Karar Mektubu" nda listelenen hususların, şirketin 2018 yılında yerinde denetimi sırasında Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından gündeme getirildiğini belirtti. Muayenede bulunan sorunlara cevaben firma buna büyük önem vermiş ve derhal düzeltmeyi gerçekleştirmiş, düzeltme durumu denetim otoritesine yazılı olarak bildirilmiştir. Yukarıda belirtilen düzenleyici tedbirlerin şirketin iş ve mali durumu üzerinde önemli bir olumsuz etkisi olmayacaktır Şirketin mevcut iş koşulları normaldir ve hisse senedi varlık yönetimi ürün aboneliği ve itfası ve VDM dosyalama etkilenmeyecektir ve likidite riski kontrol edilebilir.
Aslında, geçen yıl Aralık ayında, İç Moğolistan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, "Guorong Securities Co., Ltd.'e Karşı İç Uygunluk Denetimlerinin Sıklığını Artırmak İçin Alınacak Tedbirlere İlişkin Karar" yayınladı. İlgili konuları zamanında, eksik iç kontrol ve yetersiz uyum ve risk kontrolüyle bildirin.
İç Moğolistan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu da o sırada Guorong Menkul Kıymetler Varlık Yönetimi Bölümü'nün bir varlık yönetimi departmanı I ve II'ye ve varlık yönetimi departmanının bir varlık yönetimi departmanı I ve II'ye sahip olduğunu önerdi. İkinci Varlık Yönetimi Bölümü ve İkinci Varlık Yönetimi Bölümü personeli birlikte çalışır ve ayrı bir ayrılık yoktur.
İç Moğolistan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, yukarıdaki eylemlerin "Çin Halk Bankası Genelgesi, Çin Bankacılık Düzenleme Komisyonu, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve Tahvil Piyasası Katılımcılarının Tahvil Alım Satım İşini Düzenlemeye İlişkin Sigorta Düzenleme Komisyonu" (Yinfa No. 302) Genelgesi'nin 2. Maddesinin 2. Fıkrasını ihlal ettiğini belirtti, "Katılımcılar kendi kendine işlem ve varlık yönetimi yapacaktır "Yatırım danışmanları vb. Gibi çeşitli ön büro işletmelerinin ayrılması" ve "Menkul Kıymet Şirketlerinin İç Kontrolüne İlişkin Yönergeler" (Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Dairesi No. 260) "Menkul Kıymetler şirketlerinin ana iş departmanları, aracılık ve kendi kendine çalışmayı sağlamak için sağlam bir ayırma duvarı sistemi oluşturacaktır. , Emanet edilen yatırım yönetimi, yatırım bankacılığı, araştırma ve danışmanlık ve diğer işler nispeten bağımsızdır ".
O sırada, İç Moğolistan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Guorong Securities'in yukarıda belirtilen yasa ve yönetmelik ihlallerini 31 Ocak 2019'dan önce düzeltmesini ve düzeltmeyi Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'na bildirmesini şart koştu; ve şirketin 1 Aralık 2018'den 30 Mayıs 2019'a kadar her% 3'ü ödemesini emretti. Ayda bir kez iç uygunluk denetimleri gerçekleştirin ve her denetimin ardından 5 iş günü içinde Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosuna bir uygunluk denetim raporu gönderin.
İlgili iş liderleri de ağır şekilde cezalandırıldı
Guorong Menkul Kıymetler Varlık Yönetimi Bölümü genel müdür yardımcısı Wang Chenyu ve Varlık Yönetimi Bölümü genel müdürü Chen Dongtao da, yukarıdaki cezaların bireyleri de kapsadığını belirtmek gerekir.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, "Çin Halk Bankası Bildirisi, Çin Bankacılık Düzenleme Komisyonu, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve Tahvil Piyasası Katılımcılarının Tahvil İşlemleri İşini Düzenlemeye İlişkin Sigorta Düzenleme Komisyonu" (Yinfa [2017] No. 302) 'nin (Yinfa [2017] No. 302) uygulanmasından sonra, Guorong Securities'in bilanço dışı tahvil tutma işi ve varlık yönetimini eklediğini belirtti. Yatırım danışmanlığından sorumlu ikinci departman ve servet yönetiminin ikinci departmanı birlikte çalışır. Risk kontrol sistemindeki çok sayıda tahvil işlemi uyarı bilgisi işlenmez ve bazı risk kontrol verileri, tahvil işlem sistemi verileriyle tutarsızdır. Şirketin yatırım danışmanı ürünü "Linshui Rongfu No. 1" "Şirketin varlık yönetimi ürünü" Rixin Duoli "den tahvil satın alımı, etkin bir izlemeden yoksundur.
Varlık Yönetimi Bölümünden sorumlu genel müdür yardımcısı olan Wang Chenyu, bundan doğrudan sorumludur. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, "Menkul Kıymet Şirketleri ve Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Yönetim Şirketlerinin Uyum Yönetimi Önlemleri" nin 32. Maddesine göre, size karşı uygunsuz görülen denetim tedbirleri almaya ve idari gözetim ve yönetim tedbirlerine dayalı kararlar almaya karar vereceğim. Şirketin menkul kıymetler şirketinin varlık yönetimi işi veya tahvil işiyle ilgili pozisyonlarıyla uğraştığı tarihten itibaren iki yıl içinde. Şirket, uygunsuz adayı belirleme kararının alınmasından itibaren 30 iş günü içinde Wang Chenyu'nun mevcut pozisyonunu kaldırma kararı alacaktır ve Karar tarihinden itibaren 3 iş günü içinde CSRC'ye yazılı bir rapor sunulacaktır. "
Varlık yönetimi bölümünün genel müdürü olarak Chen Dongtao, ilgili ihlallerden sorumludur. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Menkul Kıymet Şirketleri ve Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Yönetim Şirketlerinin Uyum Yönetimi Tedbirleri Madde 32 uyarınca, size karşı bir uyarı mektubu çıkarılması için idari gözetim ve yönetim tedbirleri almaya karar vereceğim dedi.
Bay CITIC, 11 Mart'ta Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun Guorong Menkul Kıymetler Genel Müdürü Zhang Zhihe'ye, sabit gelirli işletme departmanı genel müdür yardımcısı ve bölüm başkanı Li Tao'ya ve uyum müdürü Liu Meng'e bir uyarı mektubu yayınlamak için idari gözetim ve yönetim önlemlerini aldığını belirtti. .
