Huachuang Securities'in "devreden" telefon konferansının soruşturma sonuçlarının açıklanması! Araştırmacıların sektöre girmeleri 3 yıl süreyle yasaklandı ve Huachuang Securities de uyarıldı
Huachuang Securities'in "Li Kui kılığına girmiş" konferans görüşmesinin neden olduğu fırtına durdu.
Huachuang Menkul Kıymetler Konferansı çağrısının konuklarının sorgulanmasına yanıt olarak, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu 27'inci akşamı ilgili soruşturma ve doğrulama çalışmalarının tamamlandığını duyurdu.Huachuang Menkul Kıymetler araştırmacısı Pan Wentao, Huachuang Menkul Kıymetler'de araştırmacı olarak anket tutanaklarını kimliğini doğrulamadan müşteriye verdi , Müşteri tanıtım gezilerini birkaç kez organize etmenin yanı sıra, ilgili "uzmanın" kimliğinin yanlış olduğu bilindiğinde bile "uzmanı" konferans görüşmesinde konuşmaya davet etmek, bu da sektörün kabul ettiği tedbir, dürüstlük ve çalışkanlığı ihlal etmektedir. Yatırım danışmanlığı hizmetlerini ve diğer ilgili düzenlemeleri sorumlu bir şekilde sağlayın.Pan Wentao, uygun olmayan adaylar olarak belirlenen idari denetim önlemlerini benimser.Önlemlerin alındığı tarihten itibaren 3 yıl içinde, Pan Wentao, menkul kıymetler ve vadeli yatırım danışmanlığı işiyle ilgili pozisyonlarda bulunmayacak veya fiilen ilgili görevleri yerine getirmeyecektir. .
Aynı zamanda Huachuang Securities, uyarı mektupları yayınlamak için idari denetim önlemleri aldı.
Uzmanın kimliğinin yanlış olduğunu bilerek, birçok kez konuşmaya davet edildi
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından yapılan incelemenin ardından, Huachuang Securities araştırmacısı olan Pan Wentao, harici "uzmanların" kimliğini doğrulamadan müşterilere anket tutanakları yayınladı ve birkaç kez müşteri tanıtım gezileri düzenledi ve ilgili "uzmanların" kimliğinin yanlış olduğunu bilse bile onları davet etti. Konferans görüşmelerinde konuşan "uzmanlar" gibi konular, menkul kıymetler ve vadeli işlem yatırım danışmanlarının sektör tarafından tanınan ihtiyatlı, dürüst ve özenli bir şekilde yatırım danışmanlığı hizmeti vermeleri gerektiği şeklindeki ilgili düzenlemeleri ihlal etti. Huachuang Securities, yatırım danışmanlığı işini yerinde yönetmedi ve iç denetim prosedürleri yukarıda belirtilen sorunları zamanında tespit edemedi ve bu da uyum yönetimi ile ilgili düzenlemeleri ihlal etti.
27 Mart 2020'de Guizhou Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, uygunsuz bir aday olarak Pan Wentao'ya karşı idari denetim önlemleri aldı ve Huachuang Securities'e bir uyarı mektubu yayınladı. Önlemlerin alındığı tarihten itibaren 3 yıl içinde, Pan Wentao, menkul kıymetler ve vadeli yatırım danışmanlığı işi ile ilgili pozisyonlarda bulunmayacak veya ilgili görevleri fiilen yerine getirmeyecektir.
3 yıl boyunca menkul kıymetler ve vadeli işlemler yatırım danışmanlığı işi ile ilgili iş yapmasına izin verilmez Bireyler için bu, menkul kıymetler sektöründe bir kariyerin sona ermesine eşdeğerdir.
Pan Wentao, bir zamanlar Çin Uluslararası Finans Menkul Kıymetleri ve Huachuang Menkul Kıymetler'de çalıştı, 2016'dan 2017'ye kadar genel menkul kıymetler işiyle uğraştı ve Temmuz 2018'de menkul kıymet yatırım danışmanlığı işiyle uğraştı.
Bundan önce Huachuang Securities, araştırmacılara görevlerini askıya alma talimatı verdiğini ve bir hesap verebilirlik mekanizması başlattığını, ilgili personeli sorumlu tutacaklarını, durum tespiti, toplantı değişimleri, toplantı tutanakları ve araştırma raporlarına uyumu sıkı bir şekilde gözden geçireceklerini ve iç kontrol yönetimini güçlendireceklerini belirtti.
Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından soruşturma ve ceza, bir aylık icra
Soruşturmanın müdahalesinden ceza sonuçlarının açıklanmasına kadar, CSRC yalnızca bir ay sürdü ve Thunder'ın kolluk kuvvetleri sıkı bir denetim durumu gösterdi.
19 Şubat akşamı, Huachuang Menkul Kıymetler Araştırma Enstitüsü medya grubu sahte yöneticiler için bir çağrı yaptı ve yönetim kurulunun gerçek sekreteri, bir süre piyasanın dikkatini çeken "sahteciliği yerinde engelleme" idi.
Bu konferans çağrısında, Hangzhou Yaowang Network Technology Co., Ltd. (kısaca "Yaowang Network") olduğunu iddia eden bir "Bay Chen", daha önce duyurulmamış bazı "iyi" bilgileri yayınladı ve platformun 2019'daki karından bahsetti. , Yeni Yılda Ajans geliri ve iç KPI'lar. Ancak, sorgulama oturumundan sadece birkaç dakika sonra, "Genel Müdür Chen", Yaowang.com'un yönetim kurulu sekreteri Ma Chao tarafından olay yerinde ifşa edildi.
"Başkan Chen nereden geldi? Orta veya daha üst düzeyden Chen soyadı yok." Muhabir, 16 dakikalık canlı kayıttan Ma Chao'nun bağlantıya bağlandıktan kısa bir süre sonra bu soruyu gündeme getirdiğini ve aynı zamanda sorguladığını öğrendi. " Yatırımcıları bu şekilde yanıltmayın "ve şirket hiçbir zaman yıllık ve aylık hedeflerini açıklamadı. Yaowang'ın resmi web sitesinde açıklanan bilgilere göre, Ma Chao şirketin yönetim kurulu sekreteri ve yönetim ekibinde gerçekten de "Chen" yöneticisi yok. Sonunda, konferans görüşmesi, Ma Chaonun sorgulaması ve Huachuang Securities medya ekibinden ilgili personelin özür dilemesinin ortasında sona erdi ve konu, çevrimiçi platformda hızla mayalanmıştı.
Konferansa davet edilen davetlilerin yerinde sahte kimliklere maruz kalması nadirdir. İnternette dolaşan kayıtlarda iki taraf arasındaki konuşmalara bakılırsa, konferans görüşmesinin analistinin sahte uzmanları İnternet personeli gibi davranmaya davet etmesi ilk kez olmayabilir. Benzer şeyler daha önce bir kez oldu.
Huachuang Securities, halka açık bir A hisseli şirket olan Huachuang Yang'an'ın tamamına sahip olduğu bir yan kuruluşudur. Ocak 2002'de kurulmuştur ve İnternet menkul kıymetler pilot komisyoncularının ilk grubudur. İş kapsamı, sponsorluk yüklenimi, birleşme ve devralmalar, varlık yönetimi vb. İçerir. Yaowang Network, Shenzhen Menkul Kıymetler Borsası'nda listelenen Saturday Co., Ltd.'nin ("Cumartesi") bir holding yan kuruluşudur. Cumartesi günü satın alınan temel İnternet pazarlama platformudur. Faaliyetleri, geleneksel İnternet reklamcılığı, sosyal pazarlama ve e-ticaret hizmetlerini kapsar. Başlıca müşteriler arasında Tencent, Baidu, NetEase ve diğer devler bulunmaktadır.
Adının verilmemesini isteyen bir aracı kurum analisti, üçüncü taraf kanallar aracılığıyla davet edilen "uzmanların" "sahte ürünler" içerebileceğini ve aracıların doğrulama yükümlülüğü olduğunu belirtti. Huachuang Securities ile ilgili sorunlar bu sefer Huachuang Menkul Kıymetler Araştırma Enstitüsü'nü yansıtıyor. İlgili uyum konularında sıkı bir kontrol yoktur. Sonuçta, yatırımcılar bu toplantının içeriğini yatırım düzenlemeleri yapmak için kullanabilirler ve bilgi açıklamalarının titiz olması gerekir.Uzmanlar ilgili borsa şirketlerinden değilse ve bilgilerin doğruluğunu doğrulayamazsa, bu mümkün olabilir. Düzende yatırımcıları yanıltacak ve zararların olumsuz sonuçlarına yol açacaktır.
Huachuang Menkul Kıymetler Araştırma Enstitüsü, 20 Şubat'ta katılımcıları durumu tanıtmaya davet eden kişinin üçüncü taraf bir uzman şirket tarafından tavsiye edildiğini ve Yaowang Network'ün "Micro Alliance" platformunun ürün yöneticisi olarak görev yaptığını, ancak şirketin ilgili sorumlu personelinin bilmediğini ve doğrulamadığını açıkladı. Yaowang.com'dan istifa etti ve onu "Yaowang Ağ Uzmanı" olarak tanıttı, doğrulamadan sonra şirketten istifa ettiği doğrulandı. Alınan tedbirler açısından,
Olayın devam eden fermantasyonu, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun dikkatini çekti. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, 21 Şubat akşamı gazetecilerin sorularını yanıtlayarak olaya yanıt verdi. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, olayla ilgili inceleme ve doğrulama başlattığını açıkladı. İlgili kurum ve kişilerin kanun ve yönetmelikleri ihlal ettikleri doğrulandıktan sonra kanun ve yönetmeliklere uygun olarak ciddi şekilde muamele göreceklerdir.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu: Tüm endüstri bu olayı bir uyarı olarak almalı ve kendi kendine inceleme yapmalıdır
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, menkul kıymet aracılarının ve uygulayıcılarının dürüstlüğünün, uygunluğunun, titizliğinin ve durum tespiti, yatırımcıların meşru hakları ve çıkarları ve piyasanın normal işleyişi ile doğrudan ilgili olan sektörün gelişiminin temeli olduğunu belirtti. Tüm endüstri bu olayı bir uyarı olarak kabul etmeli, kendi kendini sınama ve kendi kendine inceleme yapmalı, mesleki itibara değer veren ve mesleki etik kurallarına uyan ideolojik bir savunma hattı oluşturmalı, uyum ve iç kontrol "çitini" sıkılaştırmalı ve "uygunluk, dürüstlük, profesyonellik ve sağlamlık" uygulamalıdır. Konsept, tüm iş sürecine entegre edilmiştir ve iyi bir kültürel birikimle, organizasyonun istikrarını ve uzun vadeli gelişimini ve endüstrinin yüksek kaliteli gelişimini destekler.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Başkanı Yi Huiman, menkul kıymetler ve fon endüstrisinin kültürel inşası için seferberlik toplantısında bir keresinde kültürel yapısı zayıf ve etkisiz iç kontrole sahip şirketlerin günlük gözetim ve denetimlerinin artırılması gerektiğini, sık sık ahlaki tehlikelere, güçlü endüstri tepkilerine ve kötü sosyal etkilere sahip bazı kurum ve kuruluşların artırılacağını belirtti. Personel özel denetimler yapar. Sektör kültürünün ruhundan ciddi şekilde sapan ve "çifte ceza" ile "ömür boyu hesap verebilirliği" sıkı bir şekilde uygulayan yasa dışı ve yasadışı davranışlara "sert" ve "acımasızca" vurun ve sektörün itibarını ve imajını ciddi şekilde etkileyen "kara koyunu" derhal ortadan kaldırın endüstri.
Çin ile ABD doları arasındaki ilk büyük bağlantı! Xi Jinping: Çin ve Amerika Birleşik Devletleri salgınla savaşmak için birleşmeli, işbirliği tek doğru seçimdir! Trump: Çin'in deneyimi çok aydınlatıcı
Çin'in para politikası açık mı? ABD Hazine getirileri negatif değerlere düştü, panik endeksi hala yüksek ve ABD negatif faizler dönemine mi girdi?
Yavaşça para gönderin! Fon yöneticisinin on milyonlarca yıl sonu bonusu burada ve% 20'si zorunlu "pazarlık avcılığı" için mi kullanılıyor? Satmak için kayınvalidenin özel ev parasıyla birlikte gelir daha garantili mi?
Birlikte savaşın! Xi Jinping şimdi dört teklifte bulundu! G20 Ortak Açıklaması: 6 hedefe ulaşmak için 5 trilyon ABD doları enjekte edin! ABD hisse senetleri gün içi işlemlerde 1.200 puan yükseldi
Borsadaki afet yangınla mücadele ekibinin kaptanı nihayet ortaya çıktı! Son eylemler risksizdir ve tüm mermileri yakmayacaktır! ABD işsizlik verileri düştü, ancak ABD hisse senetleri yükseldi
Yeni numara! Stajyerleri işe alan CICC ve CITIC gibi davranan "emekleme alanı" ortaya çıktı ve aslında okulda kâr için bir büro kuruyordu Mali staj ne kadar derin?
