1 milyar tahvil ihracı rüşvet davasına yol açıyor! Başka bir aracı kurum sigorta acentesi "yerleştirildi"
Borsaya kayıtlı şirketin başkanı, tahvil ihracını kişisel kazanç için kullanmayı planlıyor, ancak eşleştirmeden sorumlu komisyoncu, bu nedenle başkalarının ulusal işçilere rüşvet vermesine yardım eden bir suç ortağı olarak görülüyor.
Birkaç gün önce, Yargı Belge Ağı, Jinyuan Menkul Kıymetler Yatırım Bankası'nın genel müdürü Liu Mou'nun, borsada işlem gören Hyundai Investment şirketinin tahvil ihracında kar elde etmek için diğer kurumların tahvili taahhüt etmelerine yardımcı olmak için bir aracı rolünü kullandığını ayrıntılı olarak açıklayan bir ceza kararını açıkladı. Hunan'daki Hengdong İlçesi Halk Savcılığı, yasayı çiğnemekle suçlandı ve rüşvet için cezai sorumluluk üstlendi.
Başlangıçta para kazanmak için bazı ara işler yapmayı planlamıştım ama bu, başkalarına devlet görevlilerine rüşvet vermede yardımcı olmaya dönüştü. Önemli olan efsanevi "lideri" görmemiş olmamdır. Böyle bir tersine çevirme, 15 yıldan fazla bir süredir sektörde olan ve onun yerine geçecek niteliklere sahip olan Liu'yu gerçekten şaşırttı.
Burada neler oluyor?
Başkan para kazanmak için tahvil çıkarmak için komplo kurdu
Aracılık sigortası dahil
Aslında, bu davanın kaynağı on yıldan daha uzun bir süre önce bir şirket tahvil ihracından geldi.
Aralık 2005'te, Ulusal Kalkınma ve Reform Komisyonu borsaya kote bir şirket Hunan Modern Investment Co., Ltd.'yi ("Modern Investment") 2016'da 1 milyar yuan kurumsal tahvil ihraç etmesi için onayladı. 2006'nın ilk yarısında, o zamanki Parti Komitesi Sekreter Yardımcısı ve Hyundai Investment'ın Başkanı Song Mou, baş sigortacı Guosen Securities ile yapılan anlaşmayı görmezden geldi ve tahvil ihracının% 80'ini kontrol etti.
Daha sonra Song, Hunan İl İletişim Departmanı'nın o zamanki müdür yardımcısına bir plan önerdi ve oğlunun elindeki tahvillerin bir kısmını sigortalamasına izin verdi, böylece her iki taraf da ondan kazanç sağlayabilir. Anlaşmaya göre Zou, tahvilleri üstlenmek için menkul kıymetler şirketiyle temasa geçmekten sorumluyken, Song belirli bir miktar tahvil hissesini Zou'ya devretmekten sorumlu.
Gizli anlaşma planını belirledikten sonra Zou, bir aracı kurum için çalışan Liu ile temasa geçti ve borsaya kote şirketin başkanından özel olarak temin edilen tahvil hisselerinin yüklenmesinden yararlanacağına söz verdi. Bu süreçte Liu'nun sorumluluğu, tahvil primlerini gerçekleştirmek için bu tür menkul kıymet şirketleriyle iletişim kurmaktır. Liu planı duyduktan sonra kabul etti.
Verilere göre, menkul kıymetler sektörüne girdiği 2004 yılından bu yana sponsor temsilcisi olarak nitelendirilen Liu, sektörde uzun yıllara dayanan bir emektar. Liu'nun menkul kıymetler endüstrisi deneyimine göre, o sırada Hualin Menkul Kıymetler'de çalıştı ve Temmuz 2007'nin sonunda Hengtai Menkul Kıymetler'de işe başladı. Şu anda Jinyuan Securities'in yatırım bankacılığı departmanının genel müdürü olarak görev yapmakta ve uygulama pozisyonu sponsor temsilcisidir.
O sırada, planı belirledikten sonra Liu, Hengtai Securities'i pozisyonu aracılığıyla buldu ve ondan yukarıda bahsedilen modern tahvillerin yüklenmesinin bir kısmından sorumlu olmasını istedi. Hengtai Securities% 30 prim geliri alabilir ve Zou ve Liu'nun bilgisi var Fang, gelirin kalan% 70'ini alır.
Tarafların düzenlemelerinden sonra Song, 180 milyon yuan'lık tahvil aracılık yüklenimi hissesini, sigortalama için Hengtai Securities'e devretmek için gerçekten yetkisini kullandı. Kasım 2006'da Hengtai Securities, primi 3.4895 milyon RMB adına üçüncü şahıs bir finans şirketinin hesabına havale etti.
Aynı zamanda, daha fazla fayda elde etmek için Song 120 milyon tahvil hissesini daha transfer etti.Zou ayrıca Liu'ya haber verdi ve aracı Liu, tahvilin bu kısmını kırsal bir kredi kooperatifine satmanın bir yolunu buldu. Tahvil primini aldıktan sonra, Liu'nun kolaylaştırıcısı, kontrol ettiği yatırım şirketi aracılığıyla bir üçüncü şahıs finans şirketinin hesabına kararlaştırılan 335.5 yuan miktarını havale etti.
Bir kez daha, tahvil yüklenimi ve çok taraflı komplo yoluyla ihraç için prim ödemeleri toplam 6.844.500 RMB'ye ulaştı ve yukarıdaki ödemelerin tümü üçüncü şahıs finans şirketlerine devredildi.
Birden çok hesap oluşturun
Aracı ondan 450.000 kâr etti
Bu tahvil aracılık yüklenimi ve kar ihracı durumunda, borsaya kote şirketin başkanının statüsünü sulandırmak için, fiili katılımcılar Zou ve Liu'nun üçüncü taraf finans şirketleri ve başkalarının nominal hesapları aracılığıyla da para transfer ettiklerini belirtmek gerekir.
Karara göre, kârın alınmasını kolaylaştırmak için Zou, Liu'nun hesabı postalayacak üçüncü taraf bir finans şirketi bulmasını sağladı ve fon komisyoncusu, Shenzhen Jindian Financial Consulting Company idi. Xiao Mou şirketinden sorumlu kişi bankada ortak bir yönetim kurdu. Hesap.
Üçlü finans şirketinden fonların alınmasını kolaylaştırmak için Zou, başkalarının adına iki banka hesabı açtı ve aracı sigorta şirketi Liu adına başkalarının adına üç banka hesabı daha açtı. Tahvil yükleniminde 180 milyon yuan'lık ilk fazla ödemeyi aldıktan sonra, sigortacı Hengtai Securities, danışmanlık ücretleri adına Jindian Finance'in ortak hesabına 3,489,500 yuan yatırdı. Daha sonra, 3.355 milyon yuan tutarında başka bir prim de yukarıda belirtilen kat mülkiyeti hesabına havale edildi.
Fonlar hesaba ulaştıktan sonra, finans şirketinden sorumlu kişi Xiao Mou, 345.800 yuan'lık ara maliyeti düştükten sonra, kalan 6.498.700 yuan'ı Shenzhen'deki iki şirkete transfer etti ve parayı nakit çekme veya kişisel hesap transferi yoluyla yukarıdakilere yatırdı. Başkaları adına açılan 5 banka hesabı arasında.
Tüm fonların geldiğini doğruladıktan sonra, borsada işlem gören şirketin başkanı Song Mou nihayet ortaya çıktı ve kardeşi Cheng'e diğerleri gibi 4 banka hesabı açması talimatını verdi. 2006 Kasım ayının sonunda ve 2007 Şubat ayının sonunda Song, Zou'dan 1.8 milyon yuan ve 2.1 milyon yuan karını yeni kurulan dört hesaba aktarmasını istedi, ancak asıl transfer operasyonu Liu tarafından açıldı. Bay Liu'nun üç hesabından ve kayınpederi Zhang tarafından açılan hesaptan çıkın ve tüm transfer kuponları Liu ve kayınpederi Zhang tarafından imzalandı.
Bu karmaşık transferlerden sonra, tüm ara görevleri tamamlayan Liu, 450.000 yuan kar elde etti.
Kar için çöpçatanlık rüşvet haline geldi
Lideri görmedim ve hala karakterize edildim
Görünüşe göre Liu, bir menkul kıymetler firmasının yatırım bankasından sorumlu kişi olarak, sadece bir aracı rolünü üstlenmiş ve yukarıda belirtilen alacaklı haklarının taahhüt edilmesinden fayda sağlamaya çalışmış, ancak böyle bir eylem neden hala rüşvet suçu olarak sınıflandırılıyor?
Verilere göre Hunan Modern Investment Co., Ltd., Hunan İl Ulaştırma Bakanlığı altında borsada işlem gören bir şirkettir ve Song şirketinin başkanı bir ulusal çalışandır. Tianyan Check'ten alınan bilgiye göre, Hyundai Investment Co., Ltd.'nin% 27.19'luk hissedarlık oranına sahip en büyük hissedarı, Hunan Eyaleti Devlet Varlık Denetim ve İdare Komisyonu tarafından kontrol edilen Hunan Otoyol İnşaat ve Geliştirme Şirketi'dir.
Hengdong İlçe Halk Savcılığı, Liu'nun gayri meşru menfaatler elde etmek için başkalarıyla işbirliği yaparak devlet görevlilerine mal verdiğine inanıyor. Koşullar özellikle ciddiydi. Davranışı Çin Halk Cumhuriyeti Ceza Yasasının ilgili hükümlerini ihlal ediyordu ve sanığın rüşvetten soruşturulması gerekiyordu. sorumluluk.
Liu, yukarıdaki süreçte, başkan Song ve Zou arasındaki gizli anlaşma ve kar paylaşımını bilmediğini, sözde liderle görüşmediğini ve aldığı tazminatın, aracının emek tazminatı ile sınırlı olduğunu savundu; ve öznel olarak Rüşvet niyeti yok, nesnel olarak, rüşvetçiyle hiç temas kurmamış, rüşvet parasını kavramamış, rüşvet davranışında bulunmamıştır.
Ancak mahkeme, Liu'nun yukarıda bahsedilen tahvil kar planında ve nihai kar dağıtımında bilgilendirilmiş taraf olduğuna karar verdi. Zou'nun nihayetinde karı Song'a vereceğini bildikten sonra, Liu hala yardım ediyordu ve Zou'nun rüşvet suçunu oluşturan rüşvet suçunun bir suç ortağıydı. Liu, fiili süreçte alacaklı haklarının verilmesi konusundaki gizli anlaşmaya katılmadı, rüşvet nesnesiyle temasa geçmedi ve davanın belirlenmesini etkilemeyen rüşvet parasını kavramadı. Ancak, sanık Liu Xiaobo'nun suçta küçük bir rol oynadığı düşünüldüğünde, hüküm verirken düşünülebilir.
Sonunda mahkeme, davacı Liu'nun rüşvet işlediğine ve cezai cezadan muaf olduğuna karar verdi.
Bu makale China Fund News'den
Daha heyecan verici bilgiler için lütfen finans sektörü web sitesini (www.jrj.com.cn) ziyaret edin
