Üç fare deposu davası mahkum edildi! Hepsi menkul kıymetler şirketleri için önemli yatırım pozisyonları olarak hizmet ettiler ve şerefli kariyerleri fare deposunda mahvoldu ve tüm detaylar su yüzüne
Kısa süre önce arka arkaya üç fare deposu vakasının sonuçlarını açıkladı!
Guotai Junan'ın eski yatırım yöneticisi, karısı ve erkek kardeşiyle bir "fare deposu" inşa etmek için işbirliği yaptı, ancak kârlı değildi ve bir buçuk yıl hapis cezasına çarptırıldı;
Donghai Securities'in varlık yönetimi işindeki karar vericilerden biri olan Zhu Xijian, 13 milyon yuan'den fazla kar elde etti ve dört yıl süreyle gözetim altında tutuldu;
Everbright Securities'in yıldız yatırım yöneticisi Zhuo Zhiqin, kendisi veya başkalarına fare depo hesabını çalıştırma talimatı verdi. Kişi 1.66 milyon kar aldı ve iki buçuk yıl hapis cezasına çarptırıldı.
Geçtiğimiz günlerde, Çin karar belgelerinde "fare ambarı" davalarına ilişkin arka arkaya üç ceza kararı yayınlandı. İlgili mali iş adamları utanç verici bir açgözlülük izi nedeniyle parlak geleceklerini mahvetti.
Bir inceleme, bu yıl kamuoyuna duyurulan 10 "fare deposu" vakası olduğunu ortaya çıkardı.İlgili kişiler arasında Çin Menkul Kıymetler Deposu ve Takas Şirketi'nin Shenzhen Şubesi çalışanı Tu Jian, CICC Varlık Yönetimi Departmanı yatırım yöneticisi Yang Bingqing ve Çin Varlık Yönetimi tahvil tüccarı Wang Peng yer alıyor. Bunlar arasında, sanığın teslim olduğu net olan 7 dava var.
Mali suç savunma avukatı Zhou Yishu, mevcut karardan yola çıkarak, ifşa edilmemiş bilgi ticareti suçundan teslim olma ve denetimli serbestlik oranının çok yüksek olduğunu söyledi. Eğer ifşa edilmemiş bilgi ticareti suçunda fail teslim olmuş bulunursa, o zaman Gözaltına almak için büyük bir fırsat var.
Guotai Junan'ın eski yatırım müdürü ve karısı ve erkek kardeşi bir "fare deposu" inşa ediyor
Bu Vanity Fair'deki suç ve ceza hakkında bir hikaye. Müşteri, New Fortune'un birden fazla seansı için emlak endüstrisindeki en iyi analistti. Önde gelen aracılık iş departmanının genel müdürü olarak görev yaptı. Karısı ve erkek kardeşiyle bir "fare deposu" inşa etti. İki yıl içinde toplamda yaklaşık 300 milyon yuan aldı ve sattı, ancak sonunda 30.79 kaybetti. On bin yuan.
Bugün, Şangay 1 Nolu Orta Halk Mahkemesi, bunun bir "kamuya açık olmayan bilgi ticareti suçu" oluşturduğuna karar verdi. Kendini teslim etme koşullarını göz önünde bulundurarak, sanık Zhang Yu, bir yıl altı ay hapis ve 500.000 RMB para cezasına çarptırıldı.
29 Eylül'de China Judgment Document Network, Zhang Yu'nun kamuya açık olmayan bilgilerle ticaret yapmak suçuna ilişkin ilk derece ceza kararını yayınladı. Karar geçen yıl 11 Ekim'de verildi.
Kararda Zhang Yunun hizmet organizasyonunun yerini A ve B almasına rağmen, kamuya açık bilgilerden, Zhang Yu'nun Guotai Junan Shenyi (Shenzhen) Fund Management Co., Ltd.'nin Guotai Junan Menkul Kıymetler ve Türev Yatırım Genel Merkezi önünde ilk genel müdürü olduğu sonucuna varıldı. Guotai Junan'ın kendi kendini yöneten menkul kıymetler yatırım işinden sorumlu Genel Müdür Yardımcısı.
Karara göre, Şangay 1 Nolu Orta Halk Mahkemesi 28 Şubat 2009'dan 29 Haziran 2011'e kadar, davalı Zhang Yu'nun Guotai Junan Menkul Kıymetler Yatırım Departmanı genel müdürü olarak görev yaptığı süre boyunca uygun bir şekilde elde edilen "Shenzhen Geliştirme A" yı kullandığını tespit etti. , "Liaotong Chemical" ve karısı ve kardeşi sanık Yang Fan ile birlikte hisse senedi alım satım durumu hakkında açıklanmayan diğer bilgiler, "Zuo" ve "Huang" menkul kıymet hesaplarını kendi kendine yönetilen yönetimden önce, senkronize edilmiş veya daha sonra kontrol etti ve işletti. Hesapta, yakınsak işlemlerde kümülatif 150 milyon yuan alım, yakınsak işlemlerde 128 milyon kümülatif satış ve yakınsak hisse senetlerinde kümülatif 307.900 kayıpla aynı yönde işlem gören toplam 83 özdeş hisse senedi vardı.
Bu olay hemen olmadı ve Zhang Yu ve Yang Fan'ın davaya gönüllü olarak teslim oldukları ve onlar tarafından bilinmediği 2016 yılının Aralık ayı sonuna kadar olmadı. Şangay 1 Nolu Orta Halk Mahkemesi, bir menkul kıymetler şirketinin çalışanı olarak Zhang Yu'nun pozisyonu nedeniyle elde edilen açıklanmayan bilgileri düzenlemeleri ihlal etmek için kullandığına ve bilgilerle ilgili menkul kıymet ticareti faaliyetlerinde bulunmak için davalı Yang Fan ile işbirliği yaptığına karar verdi. Her iki sanığın da eylemleri Açıklanmayan bilgilerin ticareti suçu oluşturmuştur ve koşullar özellikle ciddidir, bu da ortak bir suçtur.
Bununla birlikte, ikisi kendi suçlarını gönüllü olarak teslim ettikleri ve suçlarını doğru bir şekilde itiraf ettikleri için, hem kendilerini teslim ettiler hem de daha hafif veya hafifletilmiş bir ceza verilebilirdi; hem suçunu kabul etti hem de suçunu kabul etti ve duruşma sırasında daha hafif bir ceza verilebilecek bir para cezası ödedi.
Sonunda, sanık Zhang Yu, bir yıl altı ay sabit süreli hapis ve 500.000 RMB para cezasına çarptırıldı; Sanık Yang Fan, iki yıl gözetim altında bir yıl altı ay sabit süreli hapis ve 500.000 RMB para cezasına çarptırıldı. .
Sektör ve ticaret değişikliği bilgilerine göre, ilk derece kararı verilmeden önce, 29 Ağustos 2017'de Zhang Yu, Guotai Junan Shenyi Fonu tarafından müdürlük görevinden alındı; bu yılın Eylül ayında, Zhang Yu, şirketin genel müdürlüğü görevinden istifa etti.
Zhang Yu, Tianjin Üniversitesi'nden mühendislik alanında lisans derecesine ve Xiamen Üniversitesi'nden ekonomi alanında yüksek lisans derecesine sahiptir. Bir zamanlar, sonraki dönüşümünün temelini oluşturan Vanke için çalıştı. 1998 yılında, Zhang Yu, gayrimenkul ve şirket araştırması yapmaya başladı ve 2003 ve 2004 yıllarında iki kez New Fortune Emlak Endüstrisinin En İyi Analisti ödülüne layık görüldü.
Donghai Securities'in varlık yönetimi iş lideri, 13 milyon yuan'den fazla kazanç sağlayan bir fare deposu inşa etti
Zhang Yu'nun "fare deposu" davasının açıklandığı gün, Yargı Belge Ağı, menkul kıymetler endüstrisindeki başka bir büyük adamın cezai gerçeklerini ifşa etti. Donghai Menkul Kıymetler Varlık Yönetimi Departmanının eski yatırım müdürü ve Donghai Menkul Kıymetlerin varlık yönetimi işi karar verme mekanizmasının "demir üçgenlerinden" biri olan Zhu Xi, üç yıl hapis cezasına çarptırıldı, dört yıl askıya alındı ve "fare deposu" davası nedeniyle Şangay İkinci Orta Halk Mahkemesi tarafından cezalandırıldı. Altın 14 milyon yuan idi ve yasadışı kazançlara el konuldu.
Zhu Xi, bir zamanlar Donghai Securities'in üç kişilik yatırım kararı alma komitesinin bir üyesiydi. 2010 yılından bu yana, Donghai Securities'in eski başkanı Zhang Yongtao ve varlık yönetimi departmanının eski genel müdürü Gong Xiaoxiang ile şirketin varlık yönetimi ürünlerinin önemli kararlarından sorumludur. Muhteşem bir tarih boyunca.
Onların liderliği altında, Donghai Securities'in "Dongfeng" varlık yönetimi ürünleri serisi, sektörde iyi bilinmektedir. Bunlar arasında, "Dongfeng No. 1", üç yıllık vade tarihinde% 73,05'lik bir getiriye sahip. Mükemmel ürün performansı, Donghai Securities'i yatırım endüstrisinde "karanlık at" haline getirdi.
Zhu Xi, Donghai Securities'in yatırım direktörü olarak görev yaptığı süre boyunca, pozisyonunu, "Dongfeng No. 2" ve "Dongfeng No. 6" gibi fon ürünlerinin yatırım kararlarına ilişkin açıklanmayan bilgilerin kavranmasını kolaylaştırmak için kullandı ve 73 özdeş hisse senedini zamanında satın aldı veya sattı. Yakınsak işlem tutarı 380 milyon yuan idi ve yasadışı kar 11.24 milyon yuan'dan fazlaydı. Bundan sonra bir süre vardı. Mayıs 2013'ten Şubat 2014'e kadar, Zhu Xi, Donghai Securities Shanghai Securities Co., Ltd.'nin genel müdür yardımcısına transfer edildi. İki özdeş hisse senedini satın almak veya satmak, yasadışı yollardan 2.12 milyon yuan kazandı. Yukarıda bahsedilen yasadışı gerçekler, Şangay İkinci Orta Mahkemesi tarafından araştırılmış ve doğrulanmıştır.
Zhang Yu gibi, Zhu Xi de 2016 sonunda kamu güvenliği organlarına teslim olmayı seçti ve davaya geldikten sonra suçun tüm gerçeklerini itiraf etti. Mahkeme duruşması sırasında Zhu Xi, 13.36 milyon yuan'den fazla olan tüm yasadışı geliri iade etti.
Mahkeme, sanık Zhu Xi'nin teslim olduğuna ve cezanın yasalara göre hafifletildiğine karar verdi. Tüm yasadışı kazançların iadesi, uygun şekilde para cezasına çarptırılabilir. Mahkeme, kapsamlı değerlendirmelere dayanarak, Zhu'nun denetimli serbestlik cezasına ilişkin olarak savcı tarafından önerilen savunma görüşünü kabul etti.
Sonunda Zhu Xi, üç yıl hapis cezasına çarptırıldı, dört yıl süreyle ertelendi ve açıklanmayan bilgilerle ticaret yapmak suçundan 14 milyon RMB para cezasına çarptırıldı ve aynı zamanda yasadışı gelire el konuldu.
"Fare deposu" na karışan yıldız yatırım yöneticisi iki buçuk yıl hapis cezasına çarptırıldı
Bu hala "fare deposu" hakkında bir hikaye. Parlak bir geleceğe sahip bir yıldız yatırım yöneticisi olan Zhuo Zhiqin, pozisyonunu operasyonları kolaylaştırmak veya başkalarına fare depo hesabını çalıştırma talimatı vermek için kullandı. İşlem karı 16.3 milyon yuan'dan fazla oldu ve kendisi de 166 kar elde etti. On bin yuan. Sonuç olarak, iki buçuk yıl hapse mahkm edildi ve 5 milyon yuan para cezasına çarptırıldı.
Başlangıçta, övgüye değer bir mali dehaydı. Everbright Sunshine No. 1'in orijinal yatırım sponsoru ve yıldız yatırım yöneticisi Zhuo Zhiqin, 10 Ekim 2011'de 7 yıldır çalıştığı Everbright Securities'den ayrıldı ve ardından kurumsal yatırım departmanının genel müdür yardımcısı olarak China Asset Management'a katıldı. Gelecek parlak.
Zhuo Zhiqin'in "Yıldız Yatırım Yöneticisi" unvanı doğrudur. Everbright Securities "Ebright Sunshine Toplu Varlık Yönetim Planı" nın yatırım sponsoru olarak hizmet verirken, 2006 yılı sonunda, Everbright Securities Sunshine No. 2 kolektif varlık yönetiminin kümülatif net geliri, üç aydan fazla bir süredir kurulmuş olup,% 40,91'e ulaşmış ve birkaç haftadır en yüksek artışı elde etmiştir. Bir. Bir fon fonu olarak performansı, piyasadaki çoğu fonu bile aşıyor.
Bununla birlikte, Everbright Securities'den istifa etmeden sadece iki yıl önce, yıldız yatırım yöneticisi suçla bağlantılıydı. Bu yıl 28 Eylül'de, Everbright Securities Zhuo Zhiqin'in halka açık olmayan bilgi ticareti suçlarını kullanması davasında ilk derece mahkemesinin ceza kararı kamuoyuna açıklandı.İlk derece ceza kararının tarihi 26 Haziran 2017 idi.
Mahkeme, 3 Mart 2009'dan 29 Eylül 2011'e kadar Zhuo Zhiqin'in, Zhu ve Wang2'yi kendisi veya başkaları tarafından işletmek için "Güneşli Plan" ürününün yatırım kararından sorumlu pozisyondan yararlandığını tespit etti. Yuan Mou, Lin Mou, Hu Mou 2, Wei Mou vb. Menkul kıymet hesapları, ürünün varlık yönetimi hesabından daha önce, aynı zamanda veya daha sonraydı.Toplamda 552 milyon Yuan'ın üzerinde kümülatif ciro ile toplam 74 özdeş hisse senedi yakınsamalı olarak işlem gördü. 16,3 milyon yuan'dan fazla karla Zhuo Zhiqin, bundan 1.66 milyon yuan aldı.
20 Aralık 2016'da Zhuo Zhiqin, kamu güvenlik organlarına teslim olma girişiminde bulundu ve yukarıda belirtilen cezai gerçekleri doğru bir şekilde itiraf etti.
Zhuo Zhiqin ve savunucularının savcı tarafından suçlanan olaylara ve suçlamalara itirazları yok. Bununla birlikte, savunucu, Zhuo Zhiqin'in cezai nedeninin esas olarak arkadaşlarına yardım etmek olduğuna ve bireyin bundan daha az kar elde ettiğine inanıyor ve 2012'den önce suçu durdurmak için inisiyatif aldı ve öznel kötülük nispeten küçüktü; Ek olarak, Zhuo Zhiqin'in teslim olma planı vardı ve yasal olarak uyumlu olabilirdi. Azaltılmış ceza; Zhuo Zhiqin ilk suçlu ve ara sıra suçludur.Her zaman iyi bir performans sergiledi, suçunu kabul etti ve pişman oldu ve çalınan parayı iade etmeye hazır. Özetle, savunucu mahkemeden Zhuo Zhiqin'in cezasını hafifletmesini ve ertelenmiş bir hapis cezası uygulamasını ve Zhuo Zhiqin'in gerçek kişisel kazancına dayalı olarak suç ve cezaya eşdeğer bir mülkiyet cezası vermesini talep etti.Ayrıca, Zhuo Zhiqin tarafından elde edilen para dışındaki yasadışı gelir, ilgili hesaptan fiilen kontrol edilmelidir. Kişi iyileşecek.
Şangay 1 Nolu Orta Halk Mahkemesi, Zhuo Zhiqin'in cezai koşullarını ve yukarıda belirtilen hafif cezayı ve diğer koşulları birleştirdi ve yasaya uygun olarak cezasını düşürdü, ancak şartlı tahliye başvurusu konusundaki görüşünü kabul etmedi. Sonunda, Zhuo Zhiqin iki yıl altı ay hapis ve 5 milyon RMB para cezasına çarptırıldı; yasadışı kazançlar geri alındı.
Bu yıl açıklanan 10 "fare deposu" vakası oldu ve bunların çoğu teslim oldu.
2009 yılında yayımlanan "Ceza Kanunu Değişikliği (7)", "Açıklanmayan Bilgi Alım Satım Suçunu Kullanma" suçunu eklemiş, şimdiye kadar "fare deposu" davranışı ceza hukuku ile açıkça düzenlenmiştir. Bazı mali suç savunma avukatları, gerçek "fare deposu" yalnızca içeriden bilgi ticaretini değil, aynı zamanda ceza hukuku kapsamına girmeyen piyasa manipülasyonunu ve kusursuzluğu da içermesine rağmen, ifşa edilmemiş bilgilerle ticaret suçunun eklenmesinin de çarpıcı olduğuna inanmaktadır. "Fare ahırı" davranışının bir parçası.
Brokerage China muhabirleri, duyurulan "halka açık olmayan bilgilendirme işlemi" davasına karışan insanların çoğunun teslim olduğunu keşfetti. Örneğin, Eylül ayı sonunda açıklanan üç "kamuya açık olmayan bilgi ticareti" suçuna karışan kişilerin tümü "teslim" olarak tanımlandı ve daha düşük bir ceza verildi.
Muhabir, arama koşulu olarak "kamuya açık olmayan bilgi işlemlerini" kullanarak Yargı Belgeleri web sitesinde bir arama yaptı ve bu yıl kamuoyuna duyurulan 10 "fare deposu" vakası olduğunu tespit etti. İlgili kişiler arasında Çin Menkul Kıymetler Deposu ve Takas Şirketi'nin Shenzhen Şubesi çalışanları Tu Jian ve Zhong da vardı. Gold Company'nin Varlık Yönetimi Departmanının yatırım müdürü Yang Bingqing ve Çin Varlık Yönetimi vb. Bir tahvil tüccarı olan Wang Peng, bunlardan 7'si sanığın "teslim olduğunu" açıkça gösterdi.
Mali suç avukatı Zhou Yishu, mevcut karardan yola çıkarak, ifşa edilmemiş bilgilerle ticaret yapma suçunun teslim oranı ve denetimli serbestlik oranının çok yüksek olduğunu söyledi.Eğer ifşa edilmeyen bilgilerin ticareti suçunda failin teslim olduğu tespit edilirse, Gözaltına almak için büyük bir fırsat var.
Ceza Kanunu'nun 67. maddesine göre, teslim olma koşulları, her ikisi de vazgeçilmez olan gönüllü teslim ve kişinin suçlarının doğru bir şekilde itiraf edilmesini içerir.
Zhongdeng Company'nin bu yıl Temmuz ayında açıklanan 2,1 milyar "fare deposu" davasından bahsetti. Shenzhen Orta Halk Mahkemesi, Tu Xinnin teslim olduğunu ilk etapta tanımadı. Tu Xin temyiz başvurusunda bulundu. Guangdong Eyaleti Yüksek Mahkemesi Tu Xin davaya geldikten sonra, Tu Jian'ın kendisine operasyon talimatı vermek için açıklanmayan bilgileri kullandığını bildiğini reddetti, davaya gelmek için inisiyatif almasına rağmen, davaya geldikten sonra suçlarını doğru bir şekilde itiraf etmedi. Ceza Kanunu'nun ilgili hükümlerine göre teslim olduğu düşünülemez.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
