Süper kırmızı çizgiye dikkat edin! Geçen yıl bir başka aracı kurum çalışanı hisse senedi alım satımından 370.000 para cezasına çarptırıldı ve 17 aracı kurum çalışanı cezalandırıldı.
Resim kaynağı: Petal Beauty
Ayrıca, CITIC Securities çalışanlarının yasadışı hisse senedi alım satımından dolayı para cezasına çarptırıldığına bakın.Bu hafta gözetim tarafından iki dava bildirildi.
13 Temmuz'da, Guangdong Eyaleti Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu idari bir ceza kararı yayınladı.CITIC Menkul Kıymetler çalışanı Yao Yiyu, hisse senetlerini yasadışı olarak alıp sattığı için toplam 370,000 yuan para cezasına çarptırıldı. Sadece iki gün önce, Shandong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, CITIC Securities (Shandong) Liaocheng'in Dongchang Doğu Yolu Satış Departmanının bir çalışanı olan Xu Kang'ın müşteriler adına menkul kıymet alıp sattığı için 100,000 yuan para cezasına çarptırıldığını bildirdi.
Menkul kıymetler pratisyenlerinin hisse senedi alıp satmaları işlerinde kırmızı çizgi dir, ancak tekrarlanan yasaklardan sonra durmadı. Aracı kurum Çinli muhabirlerin istatistikleri eksik. Geçen yıl Temmuz ayından günümüze kadar, hisse senedi uygulayıcılarının "hisse senetlerini takma adlar altında veya başkalarının adlarıyla tutup satın alıp satmaktan" cezalandırıldığı 18 vaka oldu. Yalnızca bu yıl, ilgili 10 ceza verildi.
Çalışanlar 180.000 kar karşılığında hisse senetlerini yasadışı olarak alıp sattı ve 370.000 para cezasına çarptırıldı
Hikaye çok basit, yani menkul kıymet uygulayıcıları hisse senedi ticareti için başkalarının hisse senedi hesaplarını ödünç aldılar ve gözetim altında incelendi ve cezalandırıldı.
Yao Yiyu, Şubat 2012'den Kasım 2017'ye kadar CITIC Securities'in bir çalışanı ve bir menkul kıymetler uzmanıydı. Kariyeri boyunca, hisse senedi alıp satmak için "Tong Mouying" menkul kıymetler hesabını ödünç aldı ve hesap 185,100 yuan kar elde etti.
Guangdong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu 9 Temmuz'da Yao Yiyu'ya bir ceza verdi, yukarıda belirtilen yasadışı gelire el koydu ve toplam 370.200 yuan para cezası ile 185.100 yuan para cezası verdi.
Mevzuatın kendisine özel olarak davranışı, Menkul Kıymetler Kanunu'nun 43. Maddesi hükümlerini ihlal etmiş ve Menkul Kıymetler Kanunu'nun 199. Maddesinde belirtildiği üzere hisse senedi alım satımına kanunlar ve idari düzenlemelerle yasaklanmış kişiler ve doğrudan Veya bir takma ad altında veya başka bir kişi adına hisse senedi tutma veya satın alma veya satma eylemi.
Bu hafta, CITIC Securities çalışanları tarafından yasadışı hisse senedi ticareti nedeniyle alınan ikinci para cezası olduğunu belirtmekte fayda var. 11 Temmuz'da, Shandong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, CITIC Securities (Shandong) Liaocheng'in Dongchang Doğu Yolu Satış Departmanının bir çalışanı olan Xu Kang'ın müşteriler adına menkul kıymet alıp sattığı için 100,000 yuan para cezasına çarptırıldığını bildirdi.
Geçen yıl hisse senedi ticareti için 18 hisse senedi uygulayıcısı para cezasına çarptırıldı
Son yıllarda, menkul kıymet şirketlerinin çalışanları, para cezalarından menkul kıymetler piyasasına erişimin engellenmesi gibi cezalara kadar yasadışı hisse senedi alım satımı için genellikle gözetim ve cezalarla cezalandırıldı.
Bir aracı kurumdan Çinli bir muhabirin eksik istatistiklerine göre, geçen yılın Temmuz ayından bu yana, menkul kıymet uygulayıcılarının "hisse senetlerini takma adlar altında veya başkalarının adlarıyla tutup satın alıp sattıkları" gerekçesiyle para cezasına çarptırıldığı 17 dava olmuştur. Sadece bu yıl, 9 ilgili ceza verildi.
1. Caida Securities:
Caida Securities'in Qianshan Road satış departmanının bir çalışanı olan Du Yi, eşinin ve babasının hesaplarını hisse senedi işlemlerinde kullanmak için toplam 17.079.300 satın alma tutarı ve işlemden sonra 115.500 zararla kullandı. 12 Haziran 2018'de, Anhui Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Duyi'nin hisse senedi alıp satmak için başka birinin hesabından borç almasına 60.000 yuan para cezası verdi.
2. Maden Menkul Kıymetler:
Minmetals Securities çalışanı Xie Min, görev süresi boyunca hisse senedi ticareti yapmak için karısının, oğlunun ve erkek kardeşinin beş menkul kıymet hesabını ödünç aldı. 6 Haziran 2018'de, Shenzhen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, yasadışı olarak tutulan hisse senetleriyle ilgilenmesini emretti ve 135.900 yasadışı gelire el koydu. Yuan ve 300,000 yuan para cezası, toplamda 435,900 yuan para cezası.
3. Horizon Securities:
Horizon Securities Beijing Guangqu Road Menkul Kıymetler İşletme Departmanı'nın servet yönetimi müdürü Liu Jun, hisse senedi alıp satmak için eşinin ve annesinin hesaplarını kullandı.Toplam işlem tutarı 7.747.800 RMB ve kar 221.300 RMB idi. 30 Mayıs 2018'de Pekin Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, yasadışı hisse senedi alımlarında yasadışı kazançlara el koydu ve 442.600 yuan para cezası verdi.
4. Shanxi Securities:
Shanxi Securities'in Dalian Wuwu Yol Satış Departmanının bir çalışanı olan Yu Dong, hisse senedi tutmak ve ticaret yapmak için "Liu" adını ödünç aldı. 4 Nisan 2018'de, Dalian Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu ona 50.000 yuan para cezası verdi.
Buna ek olarak Yu Dong, toplam cirosu 1,1 milyar yuan'dan fazla olan altı müşterinin menkul kıymet alıp satma görevini özel olarak kabul etti. Herhangi bir ücret almamasına rağmen, denetim onu uyardı ve 150.000 yuan para cezası verdi.
5. Ulusal Menkul Kıymetler:
O sırada Ulusal Menkul Kıymetler Ajansı'nın satış departmanının başkan yardımcısı olan Yao Li, kuzenlerinin ve amcalarının menkul kıymet hesaplarının hisse senedi alıp satmak için kullanılmasını, kümülatif ciro 513 milyon yuan ve yaklaşık 300.000 yuan kar ile kontrol etti. 13 Nisan 2018'de Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Yao Li'ye toplam 1,2 milyon yuan'dan fazla para cezası ve Yao Li'ye üç yıllık güvenlik piyasası yasağıyla "hiç kimse para cezası ve üç para cezası" verdi ve bu da kariyerini doğrudan etkiledi.
6. Huaan Securities:
Huaan Securities Guangzhou Panyu Lijiang Garden Securities Satış Departmanı çalışanı Xie Jing, görev süresi boyunca hisse senetlerini alıp satmak için karısının hesabını kullandı. Toplam kar 27.000 yuan idi. Guangdong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, 14 Mart'ta Xie Jing'e ceza verdi ve yukarıda bahsedilen yasadışı kazançlara el koydu. 54,000 yuan para cezası.
Ek olarak, Xie Jing, 29,000 yuan yasa dışı gelire el koydu ve Xie Jing'in özel olarak kabul eden müşterisinin menkul kıymet ticareti emanetine 150,000 yuan para cezası verdi.
7. Guolian Menkul Kıymetler:
Guolian Menkul Kıymetler çalışanı Zhang Feng, karısının hesabını hisse senedi alıp satmak için kullandı ve 94.000 kar yaptı. Jiangsu Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu 31 Ocak'ta 188.000 yuan para cezası verdi.
8. Guolian Menkul Kıymetler:
O sırada Guolian Securities'in bir çalışanı olan Xu Binwu, karısını ve üçüncü şahıs hesaplarını hisse senedi tutmak ve ticaret yapmak için kullandı ve 1.892 milyon yuan kar elde etti. 31 Ocak'ta Jiangsu Securities Düzenleme Bürosu, ona 3.8 milyon yuan para cezası verdi.
9. Shanxi Securities:
Shanxi Securities Information Technology Post çalışanı Jia Junqi, "Jia Moulan" ve "Gao Mouqin" menkul kıymet hesaplarını, 343 bin yuan toplam kârla hisse senedi alıp satmak için kullandı. Shanxi Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu 9 Ocak'ta toplam 686.000 yuan para cezasına çarptırıldı ve el koydu.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Komisyonculuk Çin, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde sorumlu tutulacaktır.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
