CITIC Securities şimdi para cezasına çarptırıldı! Bilim-teknoloji inovasyon kurulu prospektüsünün bir başka yetkisiz silinmesi
Çin Fonu Haberleri Mo Fei
İki haftadan kısa bir süre içinde, Bilim ve Teknoloji İnovasyon Kurulu'na başka bir bilet verildi.
16 Temmuz akşamı, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, bilim ve teknoloji inovasyon kurulu şirketi Baichu Electronics'e, sponsor aracılık CITIC Securities ve iki sponsoruna uyarı mektupları verme kararına ilişkin resmi olarak üç idari ceza kararı verdi.
Yukarıda bahsi geçen bilette, CITIC Securities, izahname kayıt taslağının içeriğini keyfi olarak silmiş, aynı zamanda farklı tarihlerde sunulan IPO kayıt başvuru belgeleri ve geri bildirim uygulama mektubunun imza tarihleri güncellenmemiştir. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, yukarıdaki eylemlerin ilgili düzenlemeleri ihlal ettiğine ve CITIC Menkul Kıymetlerin iç kontrol sistemindeki zayıflıkları yansıttığına inanmaktadır. Sponsorlu Baichu Electronics şirketi de aynı nedenle ceza aldı.
Bu aynı zamanda sponsorluğun yüklenmesinden sorumlu başka bir aracı kurum olan CICC'nin Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'ndan para cezası almasından sonra gerçekleşti.
Sci-tech Innovation Board'un sıkı denetimi aşikardır.
Basitleştirme gerekçesiyle kesin
CITIC Securities bir uyarı mektubu yayınladı
16 Temmuz akşamı, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, CITIC Securities ve onun sponsoru Baichu Electronics'in web sitesinde üç para cezası verdi.
Yukarıda belirtilen bilete göre, CITIC Securities, Shanghai Baichu Electronic Technology Co., Ltd.'nin ilk halka arzına yönelik başvuru sürecini desteklemek için bir bahane olarak "prospektüsün açıklanmasının düzenlenmesi ve iyileştirilmesi" sorusunu kullandı. "Kapsamlı brüt kar marjı, net satış marjı ve net varlıkların getirisi, aynı sektördeki benzer borsada işlem gören şirketlerden önemli ölçüde daha yüksektir ve dönem gider oranı, aynı sektördeki benzer borsada işlem gören şirketlerinkinden çok daha düşüktür." Ve soruşturma talebinde açıklanan diğer içerikler izahnamede kayıtlıdır. Taslak (28 Haziran) yetkisiz silindi.
Ek olarak, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, 1 - 3 Temmuz tarihleri arasında sunulan izahname kayıt taslağı ve geri bildirim uygulama mektubunun 7. versiyonunun imzalanma ve mühürlenme tarihinin 1 Temmuz 2019 olduğunu ve imzalama tarihinin gerçek zamanla eşleşmediğini tespit etti.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonunun resmi web sitesine göre, "Bilim ve Teknoloji İnovasyon Kurulunda (Deneme) İlk Halka Arzların Kaydı ve İdaresi için İdari Tedbirler" Madde 74 (1) ve (2) 'nin ilgili hükümleri uyarınca, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu yayınlamaya karar verdi Uyarı mektupları için idari denetim ve yönetim önlemleri.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, yukarıda belirtilen ihlallerin şirketinizin iç kontrol sisteminin zayıflığını yansıttığını belirterek, şirketinize iç kontrol sistemindeki sorunları gidermesini ve düzeltmeye ilişkin bir raporu 30 gün içinde düzenleyici otoriteye sunmasını emrediyor.
CITIC Securities'den iki sponsor temsilcisi de bileti aldı. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, yukarıda belirtilen ihlaller nedeniyle sponsor temsilcilerinin sponsorluk yükümlülüklerini özenle yerine getirmediklerini belirtti. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, CITIC Securities'den sponsor temsilcileri Zhu Yexin ve Sun Shouan'ın ihlalleri hakkında bir uyarı mektubu uygulamaya karar verdi.
Çin Menkul Kıymetler Birliği'nden alınan bilgiye göre, bileti CITIC Securities'den alan iki sigorta acentesi sektörde 8 yıldan fazla deneyime sahip ve üç yıldan fazla bir süredir sigorta acentesi niteliğini elde ettiler. İki sigorta acentesi, CITIC Securities'de uzun yıllar çalışmış ve dönem içinde başka kurumlarda çalışmamış çalışanlardır.
Yatırım bankalarının görüşüne göre, borsaya kote şirketlerin sunum ve inceleme aşamasında, sponsor temsilcilerinin sunulan tescil belgelerini ayrıntılı bir şekilde gözden geçirmesi ve belirli sorumlulukları üstlenmesi gerekmektedir. Bu sefer, sadece kayıt belgesinin imzalanma zamanında bir hata vardı ve bu da denetimde ayrı olarak bulundu ve bu, Sci-tech Innovation Board'un kayıt incelemesinin titizliğini gösteriyor. Bu nedenle, sponsorların ve sponsor temsilcilerinin, değiştirilen kayıt belgelerinin içeriğinden dikkatli ve sorumlu olması gerekir ve şirketin ayrıca inceleme sürecini güçlendirmesi ve sorumluluk duygusunu geliştirmesi gerekir. Bilim-teknoloji inovasyon kurulu iş tescil başvuruları, aşamaları sebepsiz yere silmek şöyle dursun, önemsiz değildir Dikkat Kitap dosyaları.
Kayıt taslağı içeriğinin kısmen silinmesi
Bochu Electronics'in normal bir toplantısı var
Yukarıda belirtilen cezalardan yola çıkarak, Şangay Borsası daha önce Baichu Electronics'ten ihraççının net varlık getirisi ve satış oranının benzer borsada işlem gören şirketlerden daha yüksek olmasının nedenlerine yanıt vermesini istemişti. Ancak, yanıt mektubunun farklı versiyonlarında Baichu Electronics ve sponsorları yukarıdaki verileri sildi.
Brüt kar marjı verilerini örnek olarak alırsak, 13 Mayıs'ta ihraççı ve sponsorları ilk kez Şangay Borsası'na yanıt verdi. Cevap, 2018'de Bai Chu Electronics ile karşılaştırıldığında aynı sektörde listelenen dört şirketin brüt kar oranının olduğunu gösterdi. Veriler, Baichu Electronics'in brüt kar oranının% 81.17 olduğunu gösteriyor ki bu, emsal şirketlerden çok daha yüksek.
Ancak 28 Haziran'da sunulan tescil taslağında üç şirketin brüt kar marjı seviyeleri gibi veriler gizlendi.
Buna ek olarak, sorgulama yanıtıyla karşılaştırıldığında, Baichu Electronics'in kayıtlı taslağındaki net varlıkların getirisi ve net satış marjı indirgenmiş versiyonlardır.Karşılaştırılabilir şirketler ayrıntılı olarak listelenmemiş ve yönetim ücreti verileri de belirli bir ölçüde gözden geçirilmiştir. değiştir.
Yukarıda belirtilen nedenlere dayanarak Baichu Electronics, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından idari denetim önlemleri için bir uyarı mektubu yayınlaması için de cezalandırıldı. Ancak, Baichu Electronics'in cezalandırılması Baichu Electronics'in halka arz sürecini çok fazla etkilemedi.
İzahnameye göre, Baichu Electronics, lazer kesim kontrol sistemlerinin araştırma ve geliştirme, üretim ve satışıyla uğraşan bir yüksek teknoloji kuruluşu ve kilit yazılım kuruluşudur.Ülkede fiber lazer kesim için eksiksiz bir kontrol sistemleri setinin geliştirilmesiyle uğraşan ilk özel kuruluştur. Ana faaliyet alanı, çeşitli lazer kesme ekipmanı üreticileri için lazer kesim kontrol sistemlerine odaklanan çeşitli otomasyon ürünleri sunmaktadır. Bu sefer toplanan fonların bir kısmı, şirketin otobüs lazer kesim sistemi yükseltmesine ve genişletmesine yatırım yapmak için kullanılacak.
16 Temmuz akşamı, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun resmi web sitesi, yasal prosedürlere uygun olarak, Shanghai Baichu Electronic Technology Co., Ltd. ve diğer iki şirketin dahil olduğu iki şirketin Bilim ve Teknoloji İnovasyon Kurulu'na ilk halka arz için kayıt yaptırmak üzere onaylandığını belirten bir belge yayınladı. Anlaşmaya göre, yukarıda belirtilen şirketler ve sigortacıları, ihraç planını belirlemek ve izahname belgelerini arka arkaya yayınlamak için Şangay Borsası ile görüşecekler.
Halka açık bilgiler, Baichu Elektronik Teknoloji İnovasyon Kurulu başvurusunun 10 Nisan'da kabul edildiğini ve sorgulama zamanının 17 Nisan olduğunu ve 27 Haziran'daki Listeleme Komitesi toplantısında onaylandığını gösteriyor.
CICC bir kez para cezası aldı
Sponsor sorumluluğu bilincinin güçlendirilmesi gerekiyor
Aslında bu denetim aracılara verilen ilk para cezası davası değildir.
4 Temmuz'da Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu CICC'ye ve onun sponsor şirketi Traffic Control Technology'ye bir uyarı mektubu yayınladı. Bu cezada, sponsor olarak CICC, ihraççının kayıt başvuru belgelerini Şangay Menkul Kıymetler Borsası'nın izni olmadan keyfi olarak değiştirdi ve bu nedenle Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından idari cezalara tabi tutuldu.
28 Nisan 2019 tarihinde Şangay Menkul Kıymetler Borsası'na sunulan "Traffic Control Technology Co., Ltd. tarafından A Hisselerinin İlk Halka Arzına İlişkin İnceleme Mektubu ve Sci-tech Innovation Board'da Listelenmeye Yönelik Başvuru Belgelerinin İncelenmesine Yanıt Yazısı" ve eşzamanlı sunum güncellemesinin yapıldığı bildirildi. İzahnamenin versiyonunda, CICC'nin iki sponsor temsilcisi, Wan Jiuqing ve Mo Peng, işletim verileri, iş ve teknoloji, yönetim analizi ve diğer bilgilerle ilgili bilgi ifşa verilerini ve prospektüsün içeriğini keyfi olarak revize ettiler ve buna göre senkronize ettiler. Şangay Menkul Kıymetler Borsası sorusunda alıntılanan izahnamenin ilgili içeriği birçok yerde revize edildi.
Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, yukarıdaki ihlallerin CICC'nin iç kontrol sistemindeki zayıflıkları yansıttığına inanmaktadır ve Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu CICC'ye iç kontrol sistemindeki sorunları düzeltmesini emretti. Aynı zamanda Şangay Borsası, sponsor temsilcilerinin uygulama kalite değerlendirme ve dürüstlük dosyalarında yer alan yukarıda belirtilen iki garanti acentesini de bildirim ve eleştiri nedeniyle cezalandırmaktadır.
Yukarıda belirtilen cezalara yanıt olarak, CICC buna büyük önem verir ve çalışanların uyarı almalarını, ilgili düzenlemeleri ve düzenleyici gereklilikleri dikkatlice incelemelerini ve derinlemesine anlamalarını gerektirir ve sponsorluk ve sponsor temsilcilerinin yönetimini ve eğitimini daha da güçlendirecek ve sponsor temsilcilerinin uygulamalarını iyileştirecektir. Sponsor çalışmasının seviyesini ve kalitesini sağlamak.
Şangay Menkul Kıymetler Borsası ayrıca, Sci-tech Innovation Board'da ihraç ve listelemenin gözden geçirilmesinin pilot kayıt sisteminin önemli bir parçası olduğuna dikkat çekti.Bilgi ifşasına merkez olarak bağlı kalınması ve bilgi ifşası için aracıların sorumluluğunun pekiştirilmesi gerektiğini belirtti. Gelecekte, Şangay Menkul Kıymetler Borsası, ihraç ve listeleme inceleme süreci sırasında bulunan ihlalleri katı bir şekilde cezalandıracaktır.
Şangay Menkul Kıymetler Borsası, tüm sponsorların, sponsor temsilcilerinin ve diğer aracı kurumların ve bunların ilgili sorumlularının mevcut ihlal ve disiplin işlemlerinden bilgi almalarını, görevlerini ciddiyetle yerine getirmelerini ve hazırlanan ve sunulan bilgilendirme belgelerini yapmalarını umduğunu belirtti. Kapsamlı doğrulama ve doğrulama ve bir bilim inovasyon kurulunun kurulmasını ve pilot kayıt sisteminin sorunsuz ve düzenli bir şekilde uygulanmasını ortaklaşa teşvik edin.
"
Çin Fon Haberleri: Raporlama Fonu Dikkat herşey
Chinafundnews
Telif Hakkı Bildirimi:
"China Fund News", bu platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir, izinsiz yeniden basılması yasaktır, aksi takdirde yasal sorumluluk aranacaktır.
İşbirliği iletişim kişisini yeniden yazdırma yetkisi: Bay Yu ( telefon : 0755-82468670)
