Bir adım daha açın! Çin'deki Yurt Dışı Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlem Borsaları Temsilcilik Ofisleri ile Denetim Altındaki Vadeli İşlem Borsalarının Yönetimine Yönelik Yeni Tedbirler Çıktı
Sermaye piyasasının iki yönlü açılması yeni sonuçlara ulaşmaya devam ederken, gelişmeyi daha da teşvik etmek için destekleyici düzenleyici belgeler art arda yayınlandı veya revize edildi.
Birkaç gün önce, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, önceki "Çin'deki Yurtdışı Menkul Kıymetler Borsası Temsilcilikleri için İdari Tedbirleri" revize eden "Çin'deki Yurtdışı Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Borsası Temsilci Ofisleri için İdari Tedbirler" yayınladı. Gözden geçirilmiş içerik açısından, "yönetimin basitleştirilmesi ve ademi merkeziyetçilik Birleştirmek "Hizmetleri optimize etme" reform ruhu daha da somutlaştırılmıştır. Spesifik olarak, aşağıdaki önemli noktalar vardır:
Vurgu 1: Denetim kapsamına dahil olan vadeli işlemler borsaları
Bu revizyonda uygulama kapsamı daha da geliştirildi. "Yurtdışı borsa" tanımına, yurt dışı vadeli işlem borsası eklenmiş ve yasal boşlukların giderilmesi için temsilcilik ofisi gözetim altına alınmıştır.
Çin'in vadeli işlem piyasasının gelişmesiyle, uluslararası vadeli işlemlerin çeşitliliği artmaktadır. Geçici Birlikten alınan veriler, Şangay Vadeli İşlem Borsası'nın dünyanın en büyük demirli metal vadeli işlem piyasalarından ve demir dışı metal vadeli işlem piyasalarından biri haline geldiğini gösteriyor. Dalian Emtia Borsası'ndaki tarımsal ürün vadeli işlemlerinin yıllık ticaret hacmi, dünyanın en iyileri arasındadır ve dünyanın en büyük petrol, plastik, kömür ve demir cevheri vadeli işlem piyasası konumunu korumaktadır. Bu bağlamda vadeli işlemler piyasasının iki yönlü açılması sürekli yeni sonuçlar elde etmiş ve yurt dışı vadeli işlem döviz temsilciliklerini denetime alma zamanı gelmiştir.
İdari Tedbirlere göre, denizaşırı menkul kıymetler borsaları, vadeli işlem borsaları, menkul kıymetler ve vadeli işlemlerin otomatik kotasyonu veya elektronik ticaret sistemleri veya piyasalarının yanı sıra Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından tanınan diğer denizaşırı borsaların tümü İdari Tedbirlerin düzenleyici kapsamındadır.
Çin'deki denizaşırı borsaların temsilci ofisleri, Çin'deki denizaşırı borsalar tarafından kurulan ve irtibat ve araştırma gibi kar amacı gütmeyen faaliyetlerde uzmanlaşmış yerleşik temsilcilik ofislerinin yanı sıra Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından tanınan diğer temsilcilik ofislerini ifade eder.
Durum 2: Kuruluş onayından dosyalama sonrasına
"İnceleme ve onay sisteminden" "kayıt sistemine" kadar, her zaman idari organların "idarenin basitleştirilmesi ve ademi merkeziyetçiliğinin" önemli bir tezahürü olmuştur. Bu revizyonda, temsilcilik ofislerinin kurulması inceleme ve onaydan dosyalama sonrasına değiştirilmiş ve denetim, idari hizmetlerin iyileştirilmesine vurgu yapılarak "olay öncesi" den "olay sonrası" olarak değiştirilmiştir.
Temsilci ofis için yapılan önceki başvuruda, materyalleri gönderdikten sonra, "Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, başvuru sahibi tarafından sunulan başvuru materyallerini kabul eder ve inceler. Onaylamaya karar verirse, bir onay mektubu yayınlayacaktır." Bu revizyondan sonra, dosyalama materyallerinin tamamlanmış olması şartıyla, "temsilciliğin bulunduğu Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonunun sevk ofisi, dosyalama materyallerini zamanında CSRC'ye sunacak ve CSRC, 5 iş günü içinde dosyalama temsilcisine rapor verecektir. İsimler, değişiklikler, iptaller ve ilgili materyaller gibi bilgiler kamuoyuna duyurulacaktır. "
Özellikle, uygulama temsilcisi ofisinin şu materyallere ihtiyacı vardır:
(1) Denizaşırı bir borsa tarafından verilen Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'na başvuru formu;
(2) Çin'in imzaladığı veya katıldığı uluslararası anlaşmalar aksini belirtmedikçe, bulundukları ülkenin veya bölgenin yetkili makamları tarafından verilen ve ülkedeki Çin büyükelçiliği (konsolosluğu) tarafından onaylanan iş ruhsatlarının veya yasal açılış sertifikalarının kopyaları;
(3) Yurt dışı borsanın ana sözleşmesi, yönetim yapısı, öz sermaye yapısı, iş kapsamı, ana iş kuralları, yönetim sistemi, iç kontrol mekanizması vb. İle yönetim kurulu üyeleri (yönetim kurulu) ve yönetici personelinin listesi ve tanıtımı;
(4) Yurtdışı borsanın dosyalama materyallerini sunduğu tarihten itibaren son 3 yıla ait yıllık raporlar;
(5) Bir yurtdışı borsa tarafından verilen baş temsilcinin yetki belgesi;
(6) Önerilen baş temsilcinin son üç yıl içinde yasa ve yönetmeliklerin büyük ölçüde ihlalinden dolayı cezalandırılıp cezalandırılmadığına dair bir açıklama;
(7) Önerilen baş temsilcinin kimlik belgesi, özgeçmiş, iletişim bilgileri ve ev adresi gibi bilgiler;
(8) Önerilen baş temsilci tarafından Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonuna imzalanan taahhütname;
(9) Temsilciliğin tescil belgesinin bir nüshası;
(10) Temsilciliğin adı, adresi, telefonu ve faksı, iş kapsamı, yönetim sistemi, iç organizasyon ve personel bilgileri dahil ancak bunlarla sınırlı olmamak üzere temel bilgileri;
(11) Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından istenen diğer belgeler.
Bunların arasında, (4) numaralı madde haricinde, yabancı dillerde yazılmış tüm belgeler bir Çince tercümesi ile eklenmelidir.
Durum 3: Risk önleme ve kontrolün güçlendirilmesi
Dış dünyaya açılmak kör bir açılım değildir. Önceleri, "yasadışı dış ticaret vadeli işlemleri" ve "yasadışı borsalar" zaman zaman sınır ötesi yasadışı finansal faaliyetleri içeriyordu. Bu nedenle, bu revizyonda, temsilcilik ofisinin faaliyet kapsamı daha da netleştirilerek düzenlenmiş, risk önleme ve kontrol bilinci artırılmıştır.
Özellikle, denizaşırı temsilcilik ofislerinin faaliyetlerinin kapsamı açıkça "irtibat, araştırma vb. Gibi kar amacı gütmeyen faaliyetlere katılım" olarak tanımlanmıştır; pazara giriş işi, ön onaydan olay sonrası raporlamaya değiştirildi ve ilgili yasakları daha da açıklığa kavuşturmak ve bunları gerekli kılmak için bir negatif liste eklendi "Bir şeyler yapmak ve yapmamak."
Temsilcilik büroları ve personeli, tüzel kişiler veya gerçek kişilerle temsilciliğe veya yurt dışı borsalarına gelir getirebilecek anlaşma veya sözleşmeler imzalamayacak, örtülü olarak herhangi bir kar amacı güden faaliyette bulunmayacak veya faaliyette bulunmayacak ve yurt içi veya gerçek kişilere işlemlere doğrudan erişim sağlamayacaktır. Hizmetler, ticaret hizmetlerini ve yasa ve yönetmeliklerle öngörülen diğer yasaklanmış faaliyetleri, yurt dışı borsa üyeleri ve diğer kurumlar aracılığıyla herhangi bir biçimde yerli kuruluşlara veya kişilere sağlamaz.
Temsilci ofisleri ve personeli, yalnızca kurumlara veya işletmelere piyasa tanıtımı yapabilir. Pazara giriş, temsilcilik büroları tarafından verilen eğitim, eğitim, eğitim ve bunların personeli kurum veya işletmelere atıfta bulunur. toplantı , Seminerler ve diğer kar amacı gütmeyen faaliyetler. Bir temsilci ofisi, bir kurum veya teşebbüs için bir piyasa tanıtımı organize ettiğinde, ilgili bilgiler, olaydan sonraki 5 iş günü içinde temsilci ofisinin bulunduğu Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun sevk edilen ofisine bildirilecektir.
Temsilcilik ofisleri ve personeli, piyasa tanıtımlarını gerçekleştirirken belirli ürünler içermeyecek; hesap açma, işlem yöntemleri ve işlem ücretleri gibi işlem odaklı içerik sunmayacak; menkul kıymet, vadeli işlem sözleşmeleri ve diğer finansal ürünleri satın almak veya satmak için teklif yapmayacak veya kabul etmeyecektir.
Bununla birlikte, önceki yönetim önlemleriyle karşılaştırıldığında, "hiçbir şekilde reklam yok" maddesi, sil , Denetleyici "sahip olma ve salıverme" kavramı yansıtılır.
Durum 4: Etkinlik sırasında ve sonrasında gözetimi güçlendirin
Bu revizyonda, dava açma, değiştirme, iptal gibi hususların şeffaflığı artırılmış, kanun ve yönetmelik ihlallerinin temsilcilikler tarafından duyurulması ve kamuoyunun bilgi alma hakkını geliştirmek için yurt dışı düzenleyici kurumlara bildirim vb.
CSRC veya sevk büroları, temsilci bürolarında düzenli veya düzensiz yerinde veya saha dışı teftişler yapabilir. Bir temsilci ofisi bu Önlemleri ihlal ederse, CSRC veya sevk ofisi, temsilci ofisinin şef temsilcisine ve diğer doğrudan sorumlu personeline talimat verebilir. Düzelt Denetim görüşmeleri, uyarı mektupları düzenleme vb. Gibi denetim önlemleri; koşulların ciddi olduğu durumlarda, CSRC veya sevk ofisi, temsilcilik ofisinin baş temsilcisi ve doğrudan sorumlu olan diğer kişiler üzerinde menkul kıymetler ve vadeli işlemler piyasasına erişimi yasaklamak için önlemler alabilir.
Kayıt olmadan yürütülen faaliyetlere gelince, CSRC tarafından sevk edilen ajans, yerel pazar gözetim ve yönetim departmanını, yasaya uygun olarak bununla ilgilenmesi için bilgilendirecektir. Yurtdışı borsalar, temsilciliklerini piyasa gözetim ve idare departmanına kaydettikten sonra, temsilciliğinin bulunduğu CSRC sevk ofisine başvuruda bulunmazlar veya zaman sınırı içinde dosyalama materyallerini teslim edemezler.CSRC veya sevk ofisi düzeltmeleri emreder; süre sınırı içinde düzeltme yapmazlarsa, Bir uyarı yapıldı ve 30.000 yuan'den az para cezası verildi.
Temsilcilik ofisleri ve menkul kıymetler ve vadeli işlemler işlerini yasadışı olarak işleten personeli, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu veya sevk büroları tarafından "Çin Halk Cumhuriyeti Menkul Kıymetler Yasası", "Vadeli İşlem Ticaretine İlişkin İdari Düzenlemeler" ve diğer yasa ve düzenlemelere göre cezalandırılacaktır. Temsilcilik ofisi ve personelinin, menkul kıymetler ve vadeli işlemler işi dışında yasadışı olarak kâr getirici faaliyetlerde bulunması halinde, CSRC'nin sevk ofisi, piyasa denetimine ve idareye ve yasaya uygun olarak bununla ilgilenmek için diğer ilgili departmanlara bildirimde bulunacaktır.
Beşinci Durum: Yasa ve yönetmelik ihlalleri için yasal sorumlulukları iyileştirin ve açıklığa kavuşturun
Temsilci ofisinin yasakladığı başlıca cinsel eylemler nelerdir? Spesifik olarak, aşağıdaki beş nokta vardır:
(1) Gerçeği gizlemek için sahte materyaller sunmak veya başka hileli yöntemler benimsemek ve bir temsilci ofisine başvurmak;
(2) Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun sevk edilen acentesine düzenlemelere uygun olarak rapor ve materyal sunmamak veya sunulan raporlarda ve materyallerde gerçek bilgileri gizlemek veya dolandırıcılığa başvurmak;
(3) Pazara giriş yapılırken düzenlemelere uygun olarak rapor vermeme;
(4) Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun veya onun sevk edilen kurumlarının denetimini ve denetimini reddetmek veya engellemek ya da belge ve malzemeleri doğru bir şekilde sağlamamak;
(5) Diğer yasa ve yönetmelik ihlalleri.
Yukarıdaki davranış için, CSRC veya sevk acentesi düzeltmeleri emredecek, uyarılar verecek ve 30.000 yuan'dan daha az para cezası uygulayacak; koşullar ciddiyse, CSRC kaydı iptal edecektir.
Ayrıca Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, bir sonraki adımın ciddi olacağını belirtti. uygulamak Parti Merkez Komitesini uygulayın Devlet Konseyi Finans sektörünün açılışının ve yetki verme, düzenleme ve hizmetin reform gerekliliklerinin karar alma sürecini genişleteceğiz, yasalar ve düzenlemelere uygun olarak Çin'de temsilcilik ofisleri kurmak için denizaşırı menkul kıymetler ve vadeli işlem borsalarını destekleyeceğiz ve günlük denetim için iyi bir iş çıkaracağız. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun sevk edilen kurumu, hizmet kılavuzunu buna göre yayınlayacaktır ve ilgili piyasa birimleri, "İdari Tedbirler" ve hizmet kılavuzunun gerekliliklerine uygun olarak günlük konuların oluşturulması ve dosyalanması ile ilgilenebilir.
Komisyonculuk Çin, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
İD: Quanshangcn
İpuçları: Komisyonculukta Çin WeChat Borsayı ve en güncel bilgileri görüntülemek için numara sayfasına stok kodunu ve kısaltmayı girin duyuru ; Fonun net değerini görmek için fon kodunu ve kısaltmasını giriniz.
