İçgörü | Jade Bird Yuanrong mali iç kontrol yönetimi boşluklarına günde 4 uyarı mektubu gönderiliyor
Qingdao Denetim Bürosu tarafından 25 Haziran'da yayınlanan bir bildirime göre, Qingdao Denetim Bürosu kısa süre önce Qingdao Yuanrong Financial Investment Co., Ltd.'nin özel sermaye fonu iş geliştirmesinin yerinde incelemelerini ve doğrulamalarını gerçekleştirdi. İncelemeden sonra şirketin şu sorunları var: Birincisi, iç kontrol yönetimi ve özel sermaye fonu ürün yönetiminde ciddi ihmal, gerekli özeni yerine getirmeme, dürüstlük, güvenilirlik ve sağduyu yükümlülüklerini yerine getirme; ikincisi, Çin Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Birliği'ne kayıt ve bilgi verme doğru değil Veya güncelleme zamanında yapılmadı; üçüncü olarak, ilgili fon dosyaları düzgün bir şekilde saklanmadı ve Qingdao Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından bir uyarı mektubu yayınlandı. Şirketin hissedarı ve gerçek yöneticisi Yang Baolong, ardından şirketin genel müdürü Ren Shunying ve ardından şirketin yasal temsilcisi Zhu Yun, Qingdao Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından bir uyarı mektubu yayınladı.
Yakın zamanda, Qingdao Denetim Bürosu, Qingdao Yuanrong Financial Investment Co., Ltd.'nin özel sermaye iş geliştirmesinin yerinde denetimleri ve doğrulamalarını gerçekleştirdi. Soruşturmanın ardından Qingdao Yuanrong Financial Investment Co., Ltd. aşağıdaki sorunları yaşıyor:
(1) Qingdao Yuanrong Financial Investment Co., Ltd., iç kontrol yönetimi ve özel sermaye fonu yönetimindeki görevlerini ciddi şekilde ihmal etti ve görevlerini yerine getirmedi, dürüstlük, güvenilirlik, sağduyu ve titizlik yükümlülüklerini yerine getirdi. Qingdao Yuanrong Financial Investment Co., Ltd., Guopeng Investment Management Co., Ltd., Qingdao Yuanrong Financial Investment Co., Ltd. tarafından özel sermaye fonu ürünlerinin ihracını kolaylaştırmaktadır. Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1 Sözleşmeli Özel Sermaye Fonu, Qingdao Yuanrong Ülke Pengshengshi No. 2 sözleşmeye dayalı özel sermaye fonunun fiili artırımı, ihracı, yatırımı, yönetimi, yatırımcı bakımı ve bilgi ifşası, Guopeng Investment Management Co., Ltd. tarafından gerçekleştirilmektedir; ve Qingdao Yuanrong Financial Investment Co., Ltd., yukarıdaki fonları fiilen yönetmemektedir ve Hangi temel varlıklara yatırım yaptığı açık değildir.
(2) Qingdao Yuanrong Financial Investment Co., Ltd.'nin Çin Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Birliği'ne kayıt ve dosyalama bilgileri doğru değildir veya zamanında güncellenmemiştir. Soruşturmadan sonra, Qingdao Yuanrong Financial Investment Co., Ltd.'nin gerçek ofis adresi Çin Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Birliği'nin kayıtlı adresi değildi; kayıtlı yöneticiler Zhu Yun, Ren Shunying ve Xie Zhaohui görevlerini fiilen yerine getirmediler; ilgili finansal raporları zamanında güncelleyemediler.
(3) Qingdao Yuanrong Financial Investment Co., Ltd., Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 1 Sözleşmeye Dayalı Özel Sermaye Fonu ve Qingdao Yuanrong Guopeng Shengshi No. 2 Sözleşmeli Özel Sermaye Fonu'nun ilgili arşivlerini düzgün bir şekilde koruyamadı ve arşivlerin bu bölümünün hedefini belirleyemedi. .
Yukarıdaki davranış, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun "Özel Yatırım Fonlarının Denetimi ve Yönetimi için Geçici Tedbirler" (bundan sonra "Önlemler" olarak anılacaktır) Madde 4, 25 ve 26 hükümlerini ihlal etti. Qingdao Denetim Bürosu, "Önlemler" in 33. Maddesi hükümlerine uygun olarak, Qingdao Yuanrong Financial Investment Co., Ltd.'ye uyarı mektupları göndermek için denetim önlemleri almaktadır.
Şirketin hissedarı ve fiili yöneticisi olarak Yang Baolong, şirketin yukarıda belirtilen sorunlarından esas olarak sorumludur. Özel Sermaye Yatırım Fonlarının Gözetimi ve Yönetimi için Geçici Tedbirlerin 4. Maddesini (bundan sonra Önlemler olarak anılacaktır) ihlal etti ve mesleki etik kurallarına uymadı ve Davranış kodu.
Önlemlerin 33. Maddesine göre, Qingdao Denetim Bürosu, Yang Baolong aleyhine bir uyarı mektubu yayınlamak için denetim tedbirleri almaya karar verdi.
O sırada şirketin genel müdürü olan Ren Shunying, görevlerini yerine getirmedi ve şirketin yukarıda belirtilen sorunlarından doğrudan sorumluydu. Özel Sermaye Yatırım Fonlarının Gözetimi ve Yönetimi için Geçici Tedbirlerin 4. Maddesini (bundan böyle "Tedbirler" olarak anılacaktır) ihlal etti ve uymadı Mesleki etik ve davranış kuralları.
Önlemlerin 33. Maddesine göre, Qingdao Denetim Bürosu, Ren Shunying'e karşı bir uyarı mektubu yayınlamak için denetim tedbirleri almaya karar verdi.
Zhu Yun, o sırada şirketin yasal temsilcisiydi ve görevlerini yerine getirmekte başarısız oldu ve şirketin yukarıda belirtilen sorunlarından doğrudan sorumluydu. "Özel Yatırım Fonlarının Denetimi ve Yönetimi için Geçici Tedbirler" in 4. Maddesini (bundan böyle "Tedbirler" olarak anılacaktır) ihlal etti. Mesleki etik ve davranış kurallarına uyun.
Önlemlerin 33. Maddesine göre, Qingdao Denetim Bürosu, Zhu Yun aleyhine bir uyarı mektubu yayınlamak için denetim tedbirleri almaya karar verdi.
Bu makale hakkında daha fazla rapor için, [Hexun Finance APP] 'de yayınladık, uygulama mağazasında "Hexun Finance" araması yapın, Jingdong kartını ve 10.000 yuan nakit ödülünü kazanmak için tahmin etkinliğini indirin ve tahmin etkinliğine katılın
