China Merchants Securities Hong Kong, 27 milyon yuan büyük bir para cezası aldı ve bir defada net kârının% 30'u cezalandırıldı! Eski sorumlu kişi 18 aydır uzaklaştırıldı
Yaklaşık 6 yıllık tasfiyeden sonra, netice hala orada.
Bu aynı zamanda, 2013 yılında, Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun, sahte hesaplar içerdiğinden şüphelenilen borsaya kayıtlı bir şirket olan China Metal Renewable Resources (Holdings) Co., Ltd. (China Metal) 'i tasfiye etmek için mahkemeye başvurmak üzere yasal yetkisini ilk kez kullandığı zaman da başlıyor.
27 Şubat'ta Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, China Merchants Securities (Hong Kong) Co., Ltd.'nin eski başkanı Wu Yinong'un 18 ay süreyle askıya alındığını duyurdu; 27 Mayıs'ta Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, China Merchants Securities'i (Hong Kong) kınadı ve 27 milyon Hong Kong doları para cezası verdi. Bunun nedeni, China Metal'in listeleme uygulamasının ortak sponsoru olarak hareket ederken gerekli sorumluluklarını yerine getirmemesidir.
Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, China Merchants Securities ve UBS'nin, China Metal ve müşterileri hakkında bir dizi olağandışı gerçek ve işaretle başa çıkmak için listeleme işlemi sırasında ortak sponsorlar nedeniyle durum tespiti sorumluluklarını yerine getiremediğini belirtti.
Muhabir, bunun başka bir ortak sponsor olan UBS AG ve UBS Securities Hong Kong Limited (topluca UBS olarak anılır) nedeniyle olduğunu fark etti - China Metal ve diğer iki şirketin listeleme uygulamalarında bir eksiklik yaptı. Yaptırım yaptıktan sonra para cezası verdi.
China Merchants Securities, davanın on yıl önce olduğunu ve bu konunun China Merchants Securities Hong Kong'un iş ve operasyonlarını etkilemeyeceğini, şirketin şu anda normal olduğunu belirtti.
Çinli bir menkul kıymetler firmasının üst düzey bir yöneticisi, Çin finans kurumlarının hem Anakara hem de Hong Kong tarafından düzenlendiğini, ancak iki yerin düzenleyici sistemlerinin çok farklı olduğunu söyledi: Hong Kong prensip olarak denetleniyor ve uygun olmalı, ancak açık ve uygun bir standart yok; Anakara Açık kurallar ve hükümlerle düzenleme ve denetimdir. Bu nedenle, Hong Kong'da, uygun denetim kararı finans kurumlarının kendilerine bırakılır ve bazen Çin finans kurumları, özellikle ilk günlerde yeterli deneyime sahip olmayabilir.
Bir proje sponsorunun üç eksiği var
Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun ceza duyurusu, China Merchants Securities'in (Hong Kong) China Metal'in listelemesinin ortak sponsoru için başvurusunda üç eksikliğe sahip olduğuna işaret etti.
1. Kaydı iptal edilen müşteriler için yetersiz durum tespiti. China Merchants Securities (Hong Kong), Kasım 2008'de veya civarında China Metal'in ortak sponsoru olmasına ve Kasım 2008'den önce bu konudaki durum tespiti sürecine katılmamasına rağmen, China Merchants Securities (Hong Kong), China Metal'in durumunu tam olarak kavrayabilmek ve anlayabilmek ve prospektüste açıklanan bilgilerle kendisini tatmin edebilmek için durum tespiti yapmak için bağımsız sorumluluk.
Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, China Merchants Securities (Hong Kong), UBS ve profesyonel şüpheciliğe sahip diğer profesyoneller tarafından sağlanan durum tespiti belgelerini incelerse, şirketin veya şirketlerin China Metal ile kritik bir zamanda sözleşme imzaladığı bir çatışma olduğunu bulacağına inanmaktadır. Bu sorunlar, China Metal ile A Şirketi ve / veya B Şirketi arasındaki işlemlerin gerçekliğine ilişkin birden fazla uyarı işaretine neden olmuştur.
Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, ilgili kanıtların China Merchants Securities'in (Hong Kong) bu konuda takip için herhangi bir adım atmadığını gösterdiğine inanmaktadır.
2. Üçüncü şahıs ödemeleri konusunda yetersiz durum tespiti. Eylül 2008'de, UBS hala China Metal'in tek sponsoruyken, China Metal'in raporlama muhasebecileri, senetten geçen altı müşteri hakkında China Metal'e bazı bilgiler gönderdi (ve UBS'ye kopyaladı) ve / Veya üçüncü şahıs ödeyen tarafından düzenlenen havale ödemesi.
3. China Metal'in tedarikçileri ve müşterileri için yetersiz durum tespiti. UBS, China Metal'in tüm tedarikçileriyle telefon görüşmeleri gerçekleştirdi ve China Metal'in listeleme başvurusunu ikinci kez sunmadan önce China Merchants Securities ayrıca iki tedarikçiyle telefon görüşmesi yaptı, ancak görüşülen tedarikçi temsilcileriyle doğrulandıklarına dair bir kanıt yok. Telefon numarası ve / veya kimlik.
Farklı düzenleyici sistemler yetersiz deneyime neden olur
Uluslararasılaştırma şu anda çoğu menkul kıymet firmasının önemli bir stratejik yerleşim planıdır. China Merchants Securities'in yıllık raporunda, 2019'dan 2023'e kadar şirketin "müşteri odaklı, Çin'in uluslararası rekabet gücüne sahip en iyi yatırım bankasını inşa etme" stratejik vizyonuna bağlı kaldığı belirtildi.
China Merchants Securities, denizaşırı iş yapmak için bir platform olarak yüzde yüz iştiraki China Merchants Securities International Co., Ltd.'yi kullanmaktadır.
Cezaya konu China Merchants Securities (Hong Kong) Co., Ltd., Tip 1 (Menkul Kıymetler Ticareti), Tip 2 (Vadeli İşlem Sözleşmeli Ticaret) ve Tip 4'ü yürütmek üzere Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliği kapsamında lisans verilen China Merchants Securities International'ın bir yan kuruluşudur. (Menkul kıymetler hakkında danışmanlık), Tip 6 (kurumsal finansman konusunda danışmanlık) ve Tip 9 (varlık yönetimi sağlama) işi.
China Merchants Securities (Hong Kong) içerisinden bir kişi, bu kez para cezasının uzun zaman önce olduğunu ve etkinin çok büyük olmaması gerektiğini söyledi.
China Merchants Securities'in yıllık raporu, geçen yıl China Merchants Securities International'ın yıllık net karının 89.41 milyon Hong Kong doları olduğunu gösteriyor.
Çinli bir menkul kıymetler firmasının üst düzey bir yöneticisi, Çin finans kurumlarının hem Anakara hem de Hong Kong tarafından düzenlendiğini, ancak iki yerin düzenleyici sistemlerinin çok farklı olduğunu söyledi: Hong Kong prensip olarak denetleniyor ve uygun olmalı, ancak açık ve uygun bir standart yok; Anakara Açık kurallar ve hükümlerle düzenleme ve denetimdir. Bu nedenle, Hong Kong'da, uygun denetim kararı finans kurumlarının kendilerine bırakılır ve bazen Çin finans kurumları, özellikle ilk günlerde yeterli deneyime sahip olmayabilir.
Yönetici ayrıca, uyum ve risk anlayışının, uyumun yüksek gerilim hattı olduğunu, herhangi bir uyum ihlalinin düzenleyici düzenlemeleri ihlal edeceğini ve esnekliğin olmadığını, risk, finansal kuruluşların kendi toleranslarına dayalı piyasa seçimidir. Şirket aynı değil, risk kontrol edilebilir, ölçülebilir ve katlanılabilir olmalıdır.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Baş komisyoncular koçları değiştiriyor! Daha bu öğleden sonra, Galaxy Securities yeni başkanı karşıladı. Shenwan Hongyuan'ın eski genel müdürü Chen Liang göreve geldi ve Shenwan Hongyuan'ın 25 yıllık emektarı
Bu son sprint! Bilim ve Teknoloji İnovasyon Kurulunun ilk gözden geçirme toplantısı burada, 3 firma başı çekiyor ve 5 baş denetmen belirleniyor, kayıt sisteminden sadece bir adım uzakta
Önemli ölçüde uzun süredir kayıp olan piyasa yükselişi! Renminbi 6.90 sınırına geri döndü! Hem karada hem de denizde yükseliyor, günlük 100 puandan fazla artışla, iki faktör iş başında
Huawei ekranı kaydırdı! Ren Zhengfei'nin 8000 kelimelik röportajı şok edici! "Huawei şu anda en iyi durumda", "Huawei ölmemiş"! 15 düşündürücü fikir
Dikkat! Bu hisse senedi hesapları hareketsiz olabilir veya "kısıtlayıcı önlemler" alınabilir! Hesabınızın uyumlu olup olmadığını hızlı bir şekilde kontrol edin ve komisyoncunuzla iletişime geçin
Yine çevrede panik belirdi! ABD borcu sınırına ulaştı, ham petrol duyguları serbest bırakmak için düştü, çip stokları en büyük sıkıntıya düştü! Şaşırtıcı bir şekilde, hiçbir riskten kaçınma patlak vermedi
Bir süre piyasayı alarma geçirdi! Bilim-teknoloji inovasyon kurulu, "denetimi askıya alan" ilk şirkettir ve nedeni ortaya çıkar! Ayrıca gökten düşen 3 kabul eden firma var ve askıya alma riski var
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
