Çok yaygın! 400 hesap, 8 hisse senedini manipüle etti ve 400 milyon yuan kar yaptı! Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ağır darbeler indirdi ve operasyon teknikleri ortaya çıktı! Yasadışı maliy
Stajyer muhabir Li Ling
Birkaç gün önce, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ilk basın toplantısını bildirdi ve CCTV aynı anda önemli bir hisse senedi manipülasyonu vakası bildirdi.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve kamu güvenliği organları, büyük bir piyasa manipülasyon vakasını araştırmak ve ele almak için birlikte çalıştı: on iki yasadışı ticaret odası imha edildi ve 43 kilit üye tutuklandı ve adalet önüne çıkarıldı. 31 kişiden oluşan bir çete, suçu işledi ve kötü niyetle 8 hisse senedinin fiyatlarını manipüle etti ve 400 milyon yuan'den fazla kâr elde etti.
Bunun, ülkenin menkul kıymetler piyasasını açık faiz ticaret hacmi standardına göre manipüle ettiği ilk vakası olduğu ve ilk kez, bir aracı kasıtlı olarak manipüle edilmesine rağmen hala fon sağlamaktan suçlu olarak sorumlu tutuluyor.
Okuduktan sonra bir kez daha Gökyüzünde pasta yok diye iç geçirdim, perakende yatırımcıları dikkatli olmalı!
Sonra ne oldu?
Kahramanın başlangıcı:
Tüccar, fon sağlayıcı, hisse senedi inceleme aracısı
Bu dava esas olarak üç kişiyi içermektedir:
Ana tüccar: Luo Shandong, Tianyan'dan gelen verilere göre, kendi adına 51 şirket var ve aynı zamanda Zhenghong Technology'nin afişi nedeniyle Hunan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından kısa vadeli işlemler için cezalandırıldı. Devredilecek gereksinimler. Buna ek olarak Luo Shandong, Shanghai Pudong Kalkınma Bankası ile çeşitli davalara da müdahil oldu.
Yatırımcı: Gong Shiwei, düzinelerce hesabı var, her bir hesabın miktarı ne kadar Yüz bin On milyonlar arasında değişebilir.
Hisse senedi inceleme aracısı: He Zhihua, aslen çay işindeydi.
Dibe Electric tarafından işlem gören 400'den fazla hesap
Sekiz boş eldiven beyaz kurt stoğu yüz milyonlarca yuan kâr etti
"Yarım Saatlik Ekonomik" raporunu sıraladıktan sonra davanın ana satırı şu şekilde:
Ülkenin dört bir yanına dağılmış 400'den fazla kişisel hesabı kontrol eden ana tüccar Luo Shandong'un altında bir grup tüccar var. Aralık 2016'dan bu yana, bu hesaplar, Dibey Electric, Seagull, Shiji Tianhong ve Dawson da dahil olmak üzere 8 hisse senedini yüz milyonlarca yuan karla kötü niyetle manipüle etmek için diğer iki kahramanla birlikte kullanıldı.
Mayıs 2017'de, ana tüccar Luo Shandong, önce fon sağlayıcı Gong Shiwei'ye 1,08 milyar yuan tahsis etti ve ardından küçük bir piyasa değeri ve sıcak bir konsepte sahip yeni bir hisse senedi olan Dibey Electric'i seçti. Sermaye avantajını satın almak için kullandıktan sonra, Önce ters ticaret yoluyla daha düşük fiyatlı çipler elde edin ve belirli bir kontrol durumuna ulaşıldığında, aktif ticaret yanılsaması yaratmak, yatırımcıları satın almaya teşvik etmek ve hisse senedi fiyatlarını kademeli olarak artırmak için çok sayıda ters ticaret yöntemini kullanmaya devam edin.
Bu sırada, şirketten yararlanmak için hisse senedi inceleme ajansı He Zhihua'yı kullandılar, hisse senetlerini perakende yatırımcılara aktif olarak tavsiye ettiler, yükselişi takip etmelerini sağladılar ve hatta hisse senedi sürekli satıldığında ve hisse senedinin düşmeye devam etmesine neden olduğunda perakende yatırımcıların piyasaya girmesine izin verdi.
Bu şekilde, ana tüccar Luo Shandong, Dibey Electric'ten 187 milyon yuan kar elde etti ve fon sağlayıcı Gong Shiwei, eskisine 1: 4 veya 1: 5'lik bir oran sağladı. Yüksek bir depozito aldıktan sonra, Hisse senetlerini kendi gereksinimlerine göre alıp satmak için hesabını çalıştırın. Hisse inceleme aracısı He Zhihua da milyonlar kazandı.
Mart ayında% 40 yükseldi
Doğu pencere olayı
Üç kahraman ve çetesi her şeyin yolunda gittiğini düşünüyordu, ancak Skynet başarısız olmadan restore edildi.
Şangay Borsası işlem izleme departmanında, yüksek performanslı erken uyarı motoru her gün yüz milyonlarca işlem verisini işleyebilir ve anormal işlemleri hızlı bir şekilde belirleyebilir. Akıllı ipucu analizi modeli, 20 yıldan fazla bir süredir büyük tarihsel verileri karşılaştırabilir ve analiz edebilir ve şüpheli yasa dışı hesapları doğru bir şekilde ortaya çıkarabilir.
2017 Ağustos sabahı saat 10'da, ticaret denetimi departmanı personeli, yeni Dibey Electric'in hisse fiyatının, piyasanın açılmasından sonraki üç ayda% 40'tan fazla arttığını, aynı dönemdeki büyük sermaye endeksine kıyasla sapma% 30'un üzerinde olduğunu tespit etti. Erken uyarı.
Bundan sonra, personel hızlı bir şekilde bir soruşturma başlattı ve 400'den fazla aktif hesabın aynı anda bu hisse senedini alıp sattığını gördü, bunların çoğu yeni açılan hesaplardı. Üstelik bu aktif hesaplar aynı anda büyük miktarlarda alınıp toplu olarak satıldı, hesaplar arasında örtük bir anlayış vardı ve çok sayıda anormal davranış hisse senedi fiyatında keskin dalgalanmalara neden oldu.Bundan birisinin Dibey Elektrik hisse fiyatını manipüle ettiği tespit edilebilir.
Anormalliği keşfettikten sonra, Şangay Menkul Kıymetler Borsası durumu derhal Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun teftiş bölümüne bildirdi. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Teftiş Ekibinin araştırmacıları, büyük veri modeline 400'den fazla hesap ve 1,6 milyondan fazla işlem bilgisi girdi, veri temizleme ve hesap birleştirme gerçekleştirdi ve sonunda farklı hesapları birbirine bağladı. Bu 400 hesabın bir düzineden fazla bilgisayarda yoğunlaştığı ve bazen 30 hesabın aynı bilgisayarda işlem yaptığı ortaya çıktı. Sonunda, Luo Xiangcheng adlı bir banka hesabı müfettişlerin görüşüne girdi. Luo Xiangcheng'in hesabı çok sayıda hesapla yüksek oranda bağlantılıydı. Luo Xiangcheng ile en sık temas Hunan Dongneng Group'un yasal temsilcisi Luo Shandong'du.
8 şehirde 5 dens
Haziran 2018'de, Zhejiang Eyaleti, Jinhua Şehri Kamu Güvenliği Bürosu, Kamu Güvenliği Bakanlığı Ekonomik Soruşturma Bürosu tarafından görevlendirildiği üzere, menkul kıymetler düzenleyici denetim departmanı ile birlikte ortak bir soruşturma yürütmek için bir görev gücü oluşturdu. Son yıllarda geliştirilen büyük veri menkul kıymet suç araştırma ve yargı sistemine dayanarak, görev gücü mevcut elektronik veri bilgilerini tamamen kazdı ve "ölü verileri" "canlı ipuçlarına" dönüştürerek davada bir atılım yaptı.
Temmuz 2018'de, yakından takip ve analizden sonra, ağı kapatma zamanı geldi. Kamu güvenlik organları 280'den fazla kamu güvenliği görevlisini harekete geçirdi ve menkul kıymetler düzenleme departmanından 30'dan fazla profesyonel müfettişle birlikte Chengdu ve Wuhan dahil 7 ildeki 8 şehre aynı anda tutuklamalar yapmak, 5 cenneti yok etmek ve yüzlerce bilgisayar ve cep telefonuna el koymak üzere gitti. İşlem ekipmanı bekleniyor. Kamu güvenlik organları, aralarında Luo Shandong ve Gong Shiwei'nin de bulunduğu 26 ana suçluyu tutukladı ve yasalara uygun olarak ilgili zorunlu tedbirleri aldı.
Sonunda hesabı manipüle eden Luo Shandong ve fon sağlayan Gong Shiwei de başarıyla tutuklandı.
Mahkeme 31 kişiyi hapis cezasına çarptırdı
"Ekonomik Yarım Saat" e göre ve Kabaran haberler Son rapora göre, Eylül 2019'da, Luoshandong, Gong Shiwei ve Dibei Electric'in hisselerini manipüle eden diğer çetelerin yer aldığı bir dizi dava, Jinhua Şehri Orta Halk Mahkemesi, Zhejiang'da açıldı. Sorgulama sırasında, ana şüpheliler Luo Shandong, Gong Shiwei ve diğerleri suçlarını itiraf etti.
Aralık 2016'dan olaya kadar çete, 8 hisse senedini kötü niyetle manipüle etmek için 400'den fazla hisse senedi hesabını kullandı ve 400 milyon yuan'den fazla kar elde etti.
Mahkeme şu sonuca varmıştır:
Sanık Luo Shandong ve diğer 26 kişi menkul kıymetler piyasasını manipüle etti, koşullar özellikle ciddiydi ve eylemleri menkul kıymetler piyasasını manipüle etme suçunu oluşturdu;
Davalı Zhang Peifeng, içeriden bilgi sahibi olarak, hassas içeriden bilgi alma döneminde davayla ilgili hisse senetlerini alıp sattı.Koşullar özellikle ciddiydi ve eylemleri içeriden bilgi ticareti suçunu oluşturuyordu;
Sanık Huang Yan, bir devlet dairesinin mührünü özel olarak kazdı ve eylemi bir devlet dairesinin mührünü taklit etme suçunu oluşturdu;
Sanıklar Gong Shiwei, Huang Yan ve Pan Yong, şirket ve şirket mühürlerini özel olarak kazdılar ve eylemlerinin tümü, şirket ve şirket mühürlerini dövme suçunu oluşturdu;
Sanıklar Liu Bin, Wan Xiang, Wu Wei ve He Zhihua, ulusal düzenlemeleri ihlal ettiler ve ilgili ulusal makamların onayı olmadan yasadışı olarak menkul kıymetler işlediler. Koşullar özellikle ciddiydi ve eylemlerinin tümü yasadışı operasyon suçunu oluşturuyordu;
Sanıklar Liu Bin, Wan Xiang ve He Zhihua, vatandaşların kişisel bilgilerini yasadışı olarak elde ettiler, koşullar ciddiydi ve eylemleri vatandaşların kişisel bilgilerini ihlal etme suçunu oluşturuyordu;
Sanık Cao Weipeng, kadınla zorla seks yaparak kadının iradesini ihlal etti ve davranışı tecavüz suçunu oluşturdu.
31 Aralık 2019'da Jinhua Orta Halk Mahkemesi, sanık Luo Shandong ve menkul kıymetler piyasasını manipüle ettiğinden şüphelenilen diğer 31 kişinin davası hakkında ilk derece mahkemesi kararı verdi. Sanık Luo Shandong, menkul kıymetler piyasasını manipüle etme suçundan suçlu bulundu ve beş yıl altı ay hapis ve para cezasına çarptırıldı. 30 milyon RMB; Sanık Gong Shiwei, borsayı manipüle etmekten suçlu, beş yıl üç ay hapis ve 20 milyon RMB para cezasına çarptırıldı.
Kalan 29 sanık ise bir yıl altı aydan beş yıl altı aya kadar hapis cezasına çarptırıldı ve nispeten küçük suçlarla suçunu kabul eden ve suçunu kabul eden bazı sanıklar ertelenmiş hapis cezasına çarptırıldı.
Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, her türlü yasadışı
Menkul Kıymetler Kanununda Değişiklik Yasadışı Maliyetleri Arttırıyor
28 Aralık 2019 tarihinde, 13. Ulusal Halk Kongresi Daimi Komitesi On Beşinci Oturumu Genel Kurulu, 1 Mart 2020'de yürürlüğe girecek olan yeni revize edilmiş Menkul Kıymetler Yasasını gözden geçirdi ve onayladı. Revize edilen Menkul Kıymetler Kanunu, menkul kıymet ihlalleri için cezaları önemli ölçüde artırmıştır.
Hileli ihraç için, toplanan fonların maksimum% 5'i oranında para cezası artırılarak artırılan fonların iki katına çıkarıldı; ihraççı, ihraççı tarafından ilan edilen menkul kıymet ihraç belgelerinde önemli gerçekleri gizledi veya uydurma materyal yanlış içerik oluşturdu ve henüz menkul kıymet ihraç etmedi , En az 2 milyon yuan, en fazla 20 milyon yuan para cezası; borsada işlem gören şirketlerin bilgi ifşası ihlalleri için, en fazla altı Yüz bin Para cezası 10 milyon yuan'a yükseltildi; ihraççının hâkim hissedarı, fiili denetleyici kuruluş, yanlış beyanlarda bulunma teşviki veya yanlış beyanlara yol açan ilgili konuların gizlenmesi için maksimum 10 milyon yuan para cezası verilebilir.
Yenilenen Menkul Kıymetler Kanunu'nun 192. maddesine göre, bu Kanunun 55. maddesini ihlal eden ve menkul kıymetler piyasasını manipüle edenlere, kanuna uygun olarak kaçak olarak tutulan menkul kıymetlerle işlem yapma emri verilecek, kanuna aykırı gelire el konulacak ve yasadışı gelir ikiye katlanacaktır Yukarıdakinin on katından fazla olmayan para cezası; eğer yasadışı gelir yoksa veya yasadışı gelir bir milyon yuan'den azsa, bir milyon yuan ila on milyon yuan arasında para cezası verilecektir. Bir kuruluş menkul kıymetler piyasasını manipüle ederse, aynı zamanda doğrudan sorumlu kişilere ve diğer doğrudan sorumlu kişilere de uyarılar verir ve beş Yüz bin 5 milyon RMB'den az olmamak üzere para cezası.
Gözden geçirilen Menkul Kıymetler Kanunu'nun 55. Maddesi, menkul kıymet alım satımının fiyatını veya hacmini etkilemek veya etkileme niyetinde olan herhangi bir kimsenin menkul kıymetler piyasasını manipüle etmesinin aşağıdaki yollarla yasaklandığını belirtmektedir:
(1) Bireysel olarak veya gizli anlaşma yoluyla, fonların avantajlarını havuzda toplamak, hisse sahibi olmanın avantajını kullanmak veya ortaklaşa veya sürekli olarak alıp satmak için bilgi avantajını kullanmak;
(2) Önceden kararlaştırılan zamanda, fiyat ve yöntemde birbirleriyle menkul kıymet işlemleri yapmak için başkalarıyla işbirliği yapmak;
(3) Gerçekte kontrol ettikleri hesaplar arasında menkul kıymet işlemleri yürütmek;
(4) İşlemlerin kapatılması amacıyla sık veya çok sayıda beyanname ve iptal yapılmaz;
(5) Yatırımcıları menkul kıymet işlemleri yapmaya teşvik etmek için yanlış veya belirsiz maddi bilgilerin kullanılması;
(6) Menkul kıymetler ve ihraççılar için kamusal değerlendirmeler, tahminler veya yatırım tavsiyeleri yapmak ve ters menkul kıymet işlemleri gerçekleştirmek;
(7) Menkul kıymetler piyasasını manipüle etmek için diğer ilgili piyasalardaki faaliyetleri kullanmak;
(8) Menkul kıymetler piyasasını manipüle etmenin diğer yolları.
Menkul kıymetler piyasasını manipüle eden ve yatırımcıları zarara uğratan herkes hukuka uygun olarak tazminatla yükümlüdür.
Editör: Kaptan
Telif Hakkı Bildirimi:
"China Fund News", bu platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir, izinsiz yeniden basılması yasaktır, aksi takdirde yasal sorumluluk aranacaktır.
