Ağır cezalar var! Bu aracı kurum, listelendikten sonra bir yıldan kısa bir süre içinde yeni iş ekleyemez! Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu doğrudan 7 ana konuya işaret etti
China Fund News muhabiri Wang Yuanye
A hisselerine kote olduktan yaklaşık bir yıl sonra Hualin Menkul Kıymetler yasal bir para cezası aldı.
3 Ocak akşamı Hualin Menkul Kıymetler, şirketin yakın zamanda Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından yayınlanan "Hualin Securities Co., Ltd.'ye Karşı Ticari Faaliyetleri Kısıtlamaya Yönelik Tedbirler Hakkında Karar" aldığını, çünkü şirketin ana sözleşmesinde ve çeşitli sistemlerde yer almadığını duyurdu. Çeşitli iç kontrol departmanlarının sorumluluklarının bölünmesi de dahil olmak üzere yedi ana alanda şirketin kusurlu iç kontrolünü ve kusurlu yönetim yapısını yansıtan ihlaller var.Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, yeni işlerin ölçeğini üç ay boyunca sınırlandırmak için idari denetim önlemleri almaya karar verdi.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Hualin Menkul Kıymetlerinin 7 büyük ihlaline doğrudan işaret ediyor
Duyuruya göre, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Hualin Menkul Kıymetlerinin yedi büyük ihlaline doğrudan işaret etti.
1. Şirketin ana sözleşmesi ve çeşitli sistemler, iç kontrol bölümlerinin sorumluluk paylaşımını öngörmemektedir.
2. Üst yönetim ve alt birimleri değerlendirirken, uyum yöneticisi yazılı bir uyum özel değerlendirme görüşü yayınlamadı. 3. Bağlı ortaklıkların uyumluluk denetimi gibi bağlı kuruluşların yetersiz uyum yönetimi ve kontrolü; alternatif bağlı kuruluşa bir uyum görevlisi atanmaması ve özel sermaye iştirakine atanan uyum görevlisi esas olarak ana şirkettedir.
4. Yatırım bankacılığı ve varlık menkul kıymetleştirme işinin büyük riskleri veya ihlallerinde sorumlu kişileri veya sorumlu bölümleri tutmamak.
5. Şirketin yönetim kurulu, denetim kurulu ve yöneticilerindeki çok sayıda görev, ilişkili ilişkileri olan kişiler tarafından yürütülmektedir ve hatta bazı kilit pozisyonlar bir kişi (temsilci) tarafından yürütülmektedir.Şirket içinde etkili kontrol ve dengeler oluşturmak zordur.
VI. Şirkette hizmet vermenin yanı sıra, Genel Müdür Lin Li, Shenzhen Liye Group Co., Ltd. de dahil olmak üzere dört şirketin direktörlüğünü yaptı.
7. Denetim kurulu başkanının atanması Esas Sözleşme'nin 195.maddesi hükümlerine aykırı olup, şirket yönetim kurulunun yetkisi açık değildir.
Menkul Kıymetler Şirketlerinin Yönetim, Denetim ve Üst Düzey Yöneticilerinin Niteliklerinin Denetlenmesine İlişkin Tedbirler Madde 37'ye göre, menkul kıymet şirketlerinin üst düzey yöneticileri ve şube başkanları, menkul kıymet şirketlerinin katılabileceği en fazla 2 şirkette hisse sahibi olabilirler. Yarı zamanlı yöneticiler ve denetçiler, ancak yukarıda belirtilen şirketlerde yönetici ve denetçiler dışında aynı anda görev alamaz ve eşzamanlı olarak diğer kâr amaçlı kuruluşlarda çalışamaz veya başka iş faaliyetlerinde bulunamaz. Bir menkul kıymetler şirketinin tamamına sahip olduğu veya bir menkul kıymetler şirketinin yan kuruluşunda yarı zamanlı çalışan üst düzey yöneticileri, yukarıdaki kısıtlamalara tabi olmayacak, ancak Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun ilgili düzenlemelerine uyacaklardır.
Tianyan Check, Lin Li'nin sadece Shenzhen Liye Group Co., Ltd.'nin bir yöneticisi olmadığını, aynı zamanda% 99,67'lik bir hissedar oranı ile en büyük hissedarı olduğunu gösteriyor. Ek olarak, Xinjiang Liye Tianfu Energy Co., Ltd., Shenzhen Qianhai WeBank Co., Ltd. ve diğer şirketlerin direktörlüğünü yaptı.
Ancak Hualin Securities'in şu anki genel müdürü artık Lin Li değil. 27 Aralık 2019'da Hualin Securities, Zhu Wenjin'in şirketin genel müdürü olarak görev yapacağını ve görevlerini derhal yerine getireceğini açıkladı.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, yukarıdaki yedi büyük ihlalin Hualin Menkul Kıymetlerin kusurlu iç kontrol ve yönetim yapısını yansıttığına inanmaktadır. Menkul Kıymet Şirketlerinin Gözetim ve İdaresi Hakkında Yönetmelik'in 70. Maddesi hükümleri uyarınca, yeni işyerlerinin ölçeğini üç ay süreyle sınırlandıracak idari gözetim tedbirleri alınmasına karar verildi.
İçeriden bazı kişiler, Hualin Menkul Kıymetlerin üç ay boyunca çeşitli işletmelerin ölçeğini artırmak için kısıtlandığını, bunun sadece şirketin performansı üzerinde belirli bir etkiye sahip olmayacağını, aynı zamanda şirketin sınıflandırma notunu da etkileyeceğini ve bu yıl notunun düşürülmesi muhtemel olduğunu belirtti. 2019 yılında yapılan sınıflandırma değerlendirmesinde Hualin Menkul Kıymetler A-seviyesi olarak derecelendirilmiştir.
Hualin Securities daha önce 2019 yılının üçüncü çeyrek raporunu, ilk üç çeyrekte 674 milyon yuan işletme geliri elde ettiğini, A hisseli menkul kıymet firmaları arasında bir önceki yıla göre% 7,46 düşüşle ve ilk üç çeyrekte ana şirkete atfedilebilir net kar elde ettiğini açıkladı. 3.0 600 milyon yuan, yıllık% 18.9 artışla A hisseli menkul kıymetler firmaları arasında 34. sırada yer aldı.
Son iki ayda sık sık yönetici değişimi
Kasım ayından itibaren, Hualin Menkul Kıymetler sık sık üst düzey yöneticilerin yerini almaya ve şirketin genel müdürü, finans müdürü, denetim kurulu başkanı ve yönetim kurulu sekreteri dahil olmak üzere birden fazla pozisyonu ayarlamaya başladı.
13 Kasım'da şirket, ikinci yönetim kurulunun yedinci toplantısının kararlarını açıkladı. Toplantıda şirketin finans müdürü ve şirketin genel müdürünün değiştirilmesi için iki öneri gözden geçirildi ve onaylandı. Bunlar arasında, Pan Ning finans müdürü görevinden istifa etti ve şirketin müdürü ve müdür yardımcısı olarak görev yapmaya devam edecek. Başkan, şirketin yönetim kurulu, Bay Guan Xiaobin'i finans müdürü olarak atadı. Aynı zamanda, Lin Li genel müdürlük görevinden istifa etti ve başkan olarak görevine devam edecek Şirketin yönetim kurulu, Bayan Zhu Wenjin'i genel müdür olarak atadı.
Aynı gün, şirket "Denetim Komitesi Başkanının İstifası ve Denetim Komitesi Yeni Başkanının Seçilmesi Önerisini" gözden geçirip onayladı. Zhong Na'nın istifa başvurusu, şirketin denetim komitesi başkanı olarak Denetim Komitesi'ne teslim edildiği tarihten itibaren yürürlüğe girdi ve istifasının ardından şirkette herhangi bir görevi olmayacaktı. Şirketin denetim kurulu, denetim kurulu başkanı olarak Bay Wu Weizhong'u seçti.
Uyum sorunları, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından işaret edilen önemli bir sorun haline geldi. 3 Aralık 2019'da Hualin Securities, şirketin uyum direktörü Wen Xuebin'in görevlerini resmi olarak yerine getirdiğini duyurdu; 7 Aralık'ta şirketin yönetim kurulu, Guan Xiaobin'i şirketin yönetim kurulu sekreteri olarak atamaya karar verdi.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Hualin Menkul Kıymetlerinin yedi büyük ihlali arasında bir tane olduğuna dikkat çekti: Şirketin yönetim kurulunda, denetim kurulunda ve yönetimde çok sayıda pozisyon, ilişkili ilişkileri olan kişiler tarafından yürütülüyor ve hatta bazı önemli pozisyonlar bir kişi (temsilci) tarafından yürütülüyor. Etkili denetim kontrolleri ve dengeleri oluşturmak zordur. Hualin Menkul Kıymetlerin denetim tarafından belirtilen sorunlara aktif olarak uyum sağladığı bir dizi üst düzey yönetim değişikliğinden görülebilir.
