İhraç İnceleme Komitesi Tedbirlerinin son revizyonu! Komite seçiminden görev süresine ve hesap verebilirliğe kadar on temel değişikliğin ayrıntılarıyla ... hepsi daha katı
Kuralların revizyonunu firmanın listeleme ve hisse senedi ihraç etme yetkisini kontrol eden ihraç inceleme departmanı başlattı.
Bugün, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, ihraç tarihinde uygulanacak olan revize edilmiş "Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu İhraç İnceleme Komitesi Tedbirlerini" açıkladı. Kurumsal mekanizma ve organizasyon yapısı açısından kurallar, ihraç inceleme komitesi sistemi işleyişinin denetimini güçlendirir, ihraç inceleme komitesinin iş gereksinimlerini netleştirir ve güç rant arayışını önler.
Önce tahtaya bir göz atalım ve on yeni değişikliğe ve kuralların temel noktalarına bir göz atalım:
1. Seçim ve atama çeşitli düzeylerde kontrol edilir, inceleme komitesi üyesi olarak seçilmek daha da zordur. Seçim sürecinde, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, görüşmeleri ve denetimleri artırmak için ihraç inceleme komitesi için bir seçim komitesi kurdu.
2. İhraç Eden İnceleme Komitesi üyelerinin, özellikle de tam zamanlı üyelerin yönetim sistemi, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun personel standartlarına dayanmaktadır ve standartlar önemli ölçüde iyileştirilmiştir.
3. Ana Kurul İhraç İnceleme Komitesi ile GEM Kurulunun birleştirilmesinin ana nedeni, mali göstergelerdeki birkaç farklılık dışında, Ana Kurul (küçük ve orta ölçekli kurullar dahil) ile GEM Kurulunun gözden geçirme kavramları ve gözden geçirme standartları açısından bir araya gelmiş olmaları ve üyeler arasındaki iş yükünün dengeli.
4. Komite üyelerinin toplam sayısı 60'tan 66'ya çıkarılacak ve eklenen altı üyenin tamamı tam zamanlı üyedir. Komite üyelerindeki artışın IPO düzenleme ritmine bağlanamayacağı, sadece mevcut tam zamanlı komite üyelerinin halihazırda tam kapasite ile faaliyet gösterdiği sorununu çözmek için vurgulanmalıdır.
5. Komite üyelerinin görev sürelerini kısaltın, komite üyelerinin görev sürelerini birbirini takip eden üç dönemden fazla olmayacak şekilde değiştirin ve her yıl en az yarısını değiştirin.
6. Sınavı Düzenleyen Komite üyelerinin gereksinimleri iyileştirilmelidir.Temiz yönetim, profesyonel kalite ve yasa ve yönetmeliklere uygunluk için orijinal gerekliliklere dayanarak, üyelerin yüksek politik ve ideolojik kaliteye, teorik seviyeye ve ahlaki yetiştirmeye sahip olması gerekmektedir.
7. İhraç İnceleme Komisyonu'nda sorun yaşayan üyeler için tavsiye edilen birimler sorumlu tutulacak olup, aracı kurum tarafından tavsiye edilirse inceleme altındaki projelerini etkileyebilir.
8. Önceki sabit ihraç inceleme ve gözden geçirme modunu değiştirin, bilgisayar piyango yöntemini benimseyin, her seferinde bir yetkilendirme, sabit düzenleyici yok, sabit grup yok ve sabit ihraç inceleme ekibi yok, ardından düzenleme inceleme ekibi oluşturulacaktır.
9. Denetim standartlarının sınırlarını birleştirin, denetimde karşılaşılan yeni durumlar ve sorunlar için denetim standartları oluşturun ve ihraç denetim komitesi üyelerinin takdir yetkisini düzenleyin Denetim çalışmaları, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu standartlarına tam olarak uygun olarak gerçekleştirilmelidir.
10. İhraç İnceleme Komitesinin yeni üyelerinin seçimi yaklaşık iki ay sürecek olup, mevcut ihraç incelemesi mevcut İhraç İnceleme Komitesi tarafından tamamlanmaktadır.
Aşağıda, revize edilmiş kurallara ayrıntılı bir şekilde göz atalım:
Bir ayrıntıyla başlayalım. Bu kuralın bugünkü sorunu, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun yeni sözcüsü Gao Li'dir. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarihindeki ilk kadın sözcüsü olan Sahua'ya hoş geldiniz. Ortaya çıktığında ve ağzını açtığında, "zarif bir şekilde konuştuğunu" söyleyen medya tarafından övgüyle karşılandı. İyi bir mizacı var, "Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun piyasa departmanı ve tahvil departmanında, büro düzeyinde bir yardımcı kadro ve doktora derecesinde art arda çalıştı. Yakın gelecekte bir başka basın sözcüsü Chang Depeng de çıkacak. Görüşmede önceki iki sözcü Zhang Xiaojun ve Deng Ge'nin transfer edildiği anlaşıldı.
Yine konuya dönersek, denetim düzeyine yakın ilgili kişilere göre, mevcut kural revizyonları, esas olarak ihraç inceleme komitesi sisteminin şu ana kadar faaliyete geçmiş olması nedeniyle geçtiğimiz yıl başladı.Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu dışından uzmanları inceleme çalışmasına katılmak üzere emdi ve uzman kapı bekçiliği işlevine tam anlamıyla destek verdi. Kaynağından, şirketin kalitesinin artırılmasında, ihraç inceleme çalışmasının denetiminin güçlendirilmesinde ve ihraç inceleme çalışmasının güvenilirliğinin artırılmasında önemli bir rol oynamıştır. Bununla birlikte, durum değiştikçe, yayınlayan inceleme komitesi sisteminin daha da iyileştirilmesi gerekmektedir.
İhraç inceleme komitesinin seçimi ve atanması daha ayrıntılıdır, gücü standartlaştırır ve sorumlulukları güçlendirir
Düzenleyen İnceleme Komitesi üyelerine gelince, CSRC seçim, istihdam ve gözetim ayrımı açısından yetkileri düzenleyerek tüm süreci sıkı bir şekilde denetler. Bunların arasından seçilen üyeler, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Kültür ve Eğitim Departmanı tarafından organize edilir ve işletilir ve istihdam, denetim mekanizmasını güçlendiren Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu İhraç Denetim Departmanı tarafından yönetilir.
Seçim açısından, düzenlemelere uygun olarak, CSRC, orijinal komite üyelerinin tavsiyesi ve ilgili sektör derneklerinin tavsiyesi, komite adaylarının duyurulması ve toplantılar yoluyla komite adaylarının listesinin belirlenmesi üzerine, ihraç inceleme komitesi için bir seçim komitesi kurmuştur. Denetim oturumu sırasında, başkanın ofis toplantısının ardından, İhraç Eden İnceleme Komitesi üyeleri liyakat ilkesine göre seçilir.
"Bu süreç yaklaşık iki ay sürebilir ve spesifik ilerlemenin iş durumuna göre belirlenmesi gerekiyor." Denetim otoritesine yakın bir kişi, geçen yıldan beri tavsiye çalışmalarının başladığını, ancak iş değişiklikleri ve unvanların olabileceğini söyledi. Değişiklik olması durumunda, tavsiye eden birimin bir mektubu yeniden yayınlaması gerekir ve seçim süreci daha ihtiyatlıdır.
Sadece bu değil, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, birimleri tavsiye eden komite üyelerinin sorumluluklarını da güçlendirdi. İhraç İnceleme Komitesinin bir üyesi yasa ve yönetmeliklerin ihlali nedeniyle görevden alınırsa, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, beş yıl içinde komite üyelerine yeniden tavsiye verme yetkisini iptal edecek. Aracı kurum ise, CSRC İncelenmekte olan proje soğuk bir şekilde ele alınacak ve gözden geçirilmeyecektir.Eğer inceleme komitesinin bir üyesi bir devlet kurumunun veya kurumunun personeliyse, birim bilgilendirilecek ve birim ilgili yaptırımları uygulayacak, orijinal konuşmada hatırlatacak, eleştirecek ve görevden alacaktır. Önlemler temelinde, kamu kınamasına ilişkin ele alma önlemlerini artırın.
Yukarıda adı geçen kişi, aracı kurumların mevcut tam zamanlı üyeleri için, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun kaçamak tedbirler gerektirdiğini, görev süreleri boyunca işlerinden ayrılması gerektiğini, tek fikirli bir inceleme yapmaları gerektiğini ve aracı kurumların çıkar çatışmalarını önlemek için iş talep etmelerine, ticari müzakerelere katılmalarına vb. Yardımcı olamayacaklarını belirtti. .
İstihdam açısından, yukarıda belirtilen kişiler, ulusal bakanlıklardan, aracı kurumlardan, borsalardan, sevk edilen kurumlardan ya da bilimsel araştırma kurumlarından gelsinler, hepsinin Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun yönetim sistemine dahil edildiğini belirttiler.Tam zamanlı üyeler, bölüm düzeyindeki kadrolara göre kişisel sorun raporu formunu dolduruyorlar. Personel, hisse senedi alım satımını yasaklayan düzenlemelere uyar. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu dışındaki tam zamanlı üyelerin istihdam süresi boyunca, CSRC personelinin hisse senedi alım satımını yasaklayan hükümlerinin uygulanacağı açıklığa kavuşturulmuştur. Prensip olarak, ilgili personel tarafından tutulan hisse senetleri, kanuna göre devredilmeye uygun olduklarında bir ay içinde takas edilecektir; CSRC dışındaki yarı zamanlı üyeler istihdam edilecektir. Dönem boyunca, hisse senetlerinin alım ve satımına ilişkin kısıtlamalar ayrı olarak belirlenecektir ve CSRC sisteminin üyeleri, CSRC personeli tarafından hisse senedi alım satımının yasaklanmasına ilişkin düzenlemelere kesinlikle uyacaktır. Aynı zamanda acente personelinin stok işlemlerinin doğrulanmasına yönelik iş düzenlemesi artırılmıştır.
Aynı zamanda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, komite üyelerini seçme ve işe alma kriterlerini de gündeme getirdi.Temiz hükümet, profesyonel kalite ve yasa ve yönetmeliklere uymaya yönelik orijinal gerekliliklere dayanarak, komite üyelerinin yüksek politik ve ideolojik kaliteye, teorik seviyeye ve ahlaki yetiştirmeye sahip olmasını gerektirir. Özellikle, İhraç İnceleme Komitesi üyeleri şu beş koşulu yerine getirmelidir: yüksek politik ve ideolojik kaliteye, teorik seviyeye ve ahlaki eğitime sahip; ilkelere bağlı, adil ve dürüst, görevlerine sadık olmalı, ulusal yasalara, idari düzenlemelere ve kurallara sıkı sıkıya bağlı kalmalı; menkul kıymetlere aşina olmalı, Muhasebe işi ve ilgili yasalar, idari düzenlemeler ve kurallar; Faaliyet gösterdiği sektörün mesleki bilgi birikimine sahip ve faaliyet gösterdiği alanda yüksek itibara sahip; Yasa ve yönetmelik ihlaline ilişkin herhangi bir kayıt bulunmamaktadır.
Gao Li'ye göre, denetimin ayrılmasıyla ilgili olarak, sistem, düzenleme gözden geçirme çalışmasını izlemek için eklendi, düzenleme inceleme ve denetim komitesi oluşturuldu ve düzenleme gözden geçirme çalışmasını izlemek için yayın gözden geçirme projesi belirli bir oranda nokta kontrol edilmelidir.
Gözetim Komitesinin sadece İhraç İnceleme Komitesinde yerinde kontroller yapmakla kalmayıp, aynı zamanda Düzenleme Departmanının iş içeriğini de denetlediğini belirtmek gerekir.Özel kurumsal düzenlemeler gelecekteki çalışma kurallarında açıkça belirtilecektir.
İş süreci düzenlemesi, fiili denetimle daha uyumlu
Ana yönetim kurulu ihraç inceleme komitesi ile GEM ihraç inceleme komitesi birleşti, üye sayısı altı artırıldı ve üyelerin görev süreleri kısaltıldı.Bu ihraç incelemelerinin detaylarının ayarlanması ileride toplantıya gidecek her şirketi etkileyecek. İhraççılar ve aracılar buna dikkat etmelidir.
Denetim düzeyine yakın kişiler, finansal göstergelerin farklılaşmasına ek olarak, ana kurul (küçük ve orta ölçekli kurul dahil) ve ChiNext yönetim kurulunun denetim kavramları ve denetim standartları açısından bir araya geldiğini söylediler.Ana Kurul İhraç İnceleme Komitesi ve GEM İhraç İnceleme Komitesi'nin birleşmesi yararlıdır. Gözden geçirme kavramlarını ve gözden geçirme standartlarını birleştirmek, idari kaynakların tahsisini optimize etmek ve ihraç incelemesinin verimliliğini artırmak, uygun yenilikçi ve girişimci işletmelerin ChiNext pazarına veya özerk olarak seçilen ana kurul (küçük ve orta ölçekli kurul dahil) pazarlarına girmelerini desteklemeye de yardımcı olur. Aynı zamanda mevcut komite üyelerinin iş yükünü dengeleyebilir. Yetkili istatistikler, önceki gözden geçirme mekanizmasının tam zamanlı üyelerin gözden geçirme iş yükünün yarı zamanlı üyelerinkinden çok daha fazla olmasına neden olduğunu ve ana kurul üyelerinin gözden geçirme iş yükünün GEM'inkini aştığını göstermektedir.
Ayrıca, mevcut tam zamanlı üyelerin halihazırda tam kapasite ile çalıştıkları dikkate alınarak, ihraç inceleme çalışmasının normal ve düzenli bir şekilde gelişmesini sağlamak için tam zamanlı üye sayısı uygun şekilde artırılarak toplam üye sayısı 66'ya çıkarılmış ve üyelerin en uzun görev süresi arka arkaya üç dönemi geçmeyecektir. Her yıl iki seans en az yarısı değiştirilir.
Şu anda Ana Kurul'da 20 tam zamanlı üye, Büyüyen İşletme Pazarı'nda 16 tam zamanlı üye ve 24 yarı zamanlı üye bulunmaktadır. 6 yeni üyenin tamamı tam zamanlı üyedir.
Komite üyelerinin görev süresinin azaltılması hususuna ilişkin olarak, yukarıda belirtilen kişi, halen görevlerini sürdürmekte olan 16. Ana Kurul İhraç İnceleme Komitesi ve 6. GEM İhraç İnceleme Komitesinden bazılarının, yönetimi güçlendirmek amacıyla beş yıl süreyle görev yaptıklarını söyledi. Ve komite üyelerinin mesleki gelişimine özen gösterin, bu nedenle görev süresini kısaltın.
Kişi, işletme düzeyinde yapılan ayarlamaların daha çok hisse senedi ihraç inceleme çalışmasının açıklık, adalet ve adalet ilkelerini uygulaması gerektiğini vurgulamak için olduğunu ve hisse senedi ihraç inceleme çalışmalarının kalitesinin ve şeffaflığının artırılması temelinde yatırımcıların meşru hak ve menfaatlerinin korunması amacının artırıldığını söyledi. , Hisse senedi ihraç incelemesinin etkinliğini artırmaya vurgu yaparken.
İnceleme süreci yeniden standartlaştırılır ve inceleme "her seferinde bir yetkilendirme" olarak sabitlenir
Öncelikle gözden geçirme prosedürüne bir göz atalım.İhraç İnceleme Komitesinin bir toplantısına her seferinde 7 İhraç Değerlendirme Komitesi katılır. Oylama Oylama anında kabul eden oy sayısı 5'i geçerse geçilir, kabul eden oy sayısı 5'e ulaşmazsa geçilmez.
Sınav Düzenleyen Komitenin 7 katılımcı üyesi nasıl belirlenir? Önceden "sabit ekip" modeliydi. Ana yönetim kurulu incelemesi, her biri yedi kişilik üç gruba ayrıldı ve GEM, her biri yedi kişilik iki gruptu.Konferans projelerini gözden geçirmek için farklı gruplar planlandı. Yeni düzenlemelerin yürürlüğe girmesinden sonra, sabit model değiştirilecek ve bir seferde bir yetkilendirme kabul edilecektir.Bilgisayar çekilişi mevcut ihraç inceleme komitesi üyelerini oluşturacak ve sabit toplayıcılar veya sabit gruplar olmayacak.Sabit grupların dezavantajlarından kaçınmak için ihraç inceleme ekibi geçici olarak oluşturulacaktır.
Denetim standartları ile ilgili olarak, denetim seviyesine yakın ilgili kişiler, CSRC'nin denetim standartlarını yayın denetimi soruları ve cevapları şeklinde kamuoyuna açıklayacağını ve inceleme üyelerinin sorununu sınırlandırmak için denetimde karşılaşılan yeni durumlar ve sorunlar için yeni denetim standartlarını derhal formüle edeceğini belirtti. İsteğe bağlı alan, denetim çalışmaları, CSRC standartlarına sıkı sıkıya bağlı olarak gerçekleştirilmelidir.
Yayın gözden geçirme süreci sırasında, ses ve video sistemi ve kayıtlı oylama sistemi de benimsenecektir. Bunların arasında, kayıtlı oy, olaydan sonra hesap verebilirlik durumunu ele almaktır.Bu içerik dahil değilse, mühürlenecek ve koruma için CSRC'ye teslim edilecektir.
Ayrıca, Düzenleme İnceleme Komitesi toplantısının bitiminden sonra, toplantıya katılan İhraç İnceleme Komitesi üyeleri toplantı kayıtlarını, görüşleri, oylama sonuçlarını ve diğer toplantı materyallerini onay için imzalamalı ve aynı zamanda çalışma kağıtlarını sunmalıdır. Düzenleme İnceleme Komitesinin bir üyesi, ön inceleme raporunda ortaya çıkan konulara ve Düzenleyen İnceleme Komitesi üyelerinin inceleme görüşlerine katılmazsa, çalışma kağıdında ilgili içeriğe ilişkin bir temel ve net inceleme görüşleri sunar; Düzenleme İnceleme Komitesi üyeleri, ihraççının bir ön inceleme raporu olduğuna inanır. Dikkate getirilen konular dışındaki konular için, çalışma kağıdında sağlam temeli ve net inceleme görüşleri ortaya koyarlar; Yayınlayan İnceleme Komitesi üyeleri, ihraççının henüz araştırılması ve doğrulanması gereken ve açık yargıları etkileyen önemli sorunları olduğuna inanırsa, çalışma kağıdına konulacaktır. Sağlam temelli ve açık inceleme görüşleri. İhraç İnceleme Komitesi üyeleri, İnceleme ve Onay Komitesi toplantısında kendi çalışma kağıtlarına göre kişisel inceleme görüşlerini açıklayacak, aynı zamanda toplantıdaki tartışmaya göre kişisel inceleme görüşlerini geliştirecek ve çalışma kağıdına kaydedeceklerdir.
Gao Li, ihraç inceleme komitesi sistemini mükemmelleştirmenin anahtarının, ihraç inceleme komitesi sisteminin işleyişinin denetimini ve yönetimini güçlendirmede yattığını söyledi. Problem odaklı olmak, gizli tehlikeleri araştırmak, boşlukları tıkamak ve eksiklikleri gidermek konusunda ısrar edin, ihraç inceleme komitesi sisteminin işleyişinin denetimini güçlendirin, gücü sistemin kafesine oturtun ve yolsuzluğa cesaret edemeyen, yolsuzluğa kapılmayan ve yozlaştırmak istemeyen uzun vadeli bir mekanizma inşa edin. Düzenleme inceleme komitesinin seçim, çalışma ve denetimini ayırma ilkesine bağlı kalın, yayın inceleme komitesi için bir seçim komitesi kurun, görüşmeleri ve teftiş bağlantılarını artırın ve kanun, açıklık ve seçim ilkelerine uygun olarak yayın gözden geçirme komitesi üyelerini seçin ve görevlendirin; kabul etmek üzere yayın inceleme ve denetim komitesini kurun Yayın gözden geçirme öğelerinin belirli bir yüzdesi, yayın gözden geçirme çalışmasını izlemek için rastgele kontrol edilir. Sadık, güvenilir ve girişimci bir yayın değerlendirme komiteleri ekibi oluşturun ve temiz, dik, birleşik ve ilerici bir çalışma ortamı oluşturun. Yasaya uygun kapsamlı ve sıkı denetime uyun, ihraç incelemesinin kalitesini etkin bir şekilde iyileştirin, borsada işlem gören şirketlerin erişimini sıkı bir şekilde kontrol edin, hastalıkların ithalatını önleyin, kötü niyetli ve büyük inceleme risklerini önleyin ve özellikle küçük ve orta ölçekli yatırımcılar olmak üzere yatırımcıların meşru haklarını ve çıkarlarını etkin bir şekilde koruyun.
Yeni "İhraç İnceleme Komitesi Tedbirleri" yayınlanıp uygulandıktan sonra, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, yeni tedbirlere göre İhraç İnceleme Komitesi'nin yeni üyelerini seçmeye başlayacak. 16. Ana Kurul İhraç İnceleme Komitesi ve altıncı GEM ihraç inceleme komitesi yeni dönemde çalışacak. İhraç inceleme komitesi kuruldu.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Komisyonculuk Çin, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
