6 ay boyunca işi askıya alın! Denetim, menkul kıymet şirketlerine hisse senedi rehni tarihinin en ağır cezasını verdi ve altı suç birlikte cezalandırıldı! Mesele LeTV'nin taahhüdünü içeriyor, biletin
Düzenleyici makamlar, menkul kıymet şirketlerinin hisse senedi rehinli geri alım işlemlerine en ağır cezaları verdi!
Broker China muhabirleri kısa bir süre önce, borsada işlem gören bir A hisseli menkul kıymetler şirketi olan Western Securities'in, 1 Haziran'da Shaanxi Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'ndan Western Securities'in hisse senedi rehinli repo ticareti işini 6 ay süreyle askıya almak için para cezası aldığını duyuran bir duyuru yayınladığını öğrendi. Askıya alma süresi bu yıl 6'dır. Bu yıl 25-25 Aralık tarihleri arasında, aynı zamanda Western Securities'e bir süre içinde düzeltme yapmasını ve sorumluları cezalandırmasını emretti.
Western Securities'in hisse rehni işinin altı ay süreyle askıya alınmasının nedeni, Shaanxi Securities Regulatory Bureau tarafından araştırıldı ve Western Securities'in altı büyük ihlali olduğunu tespit etti:
İlk olarak, hisse senedi rehni geri satın alma işlemi için bazı risk kontrol göstergeleri yanlış bir şekilde belirlenmiştir, ticari karar verme standartları tam olarak uygulanmamaktadır, durum tespiti yetersizdir, işlem izleme yönetimi mükemmel değildir ve ticari riskler nispeten yüksektir;
İkincisi, sabit gelir departmanı duvar sistemini sıkı bir şekilde uygulamadı ve tahvil aracılık, tahvil kendi kendine işlem ve yatırım danışmanlığı işleri arasında karışık işlemler ve karşılıklı işlemler vardı;
Üçüncüsü, kendi kendini yöneten işletme, uzun süre merkezi ve birleşik yönetime ulaşmada başarısız oldu ve yatırım kararı verme ve işlem onayı için iç kontrol mekanizması etkin bir şekilde uygulanamadı;
Dördüncüsü, "16 Sichuan Mutfağı", "16 Jiandong", "15 Tianjin Limanı" gibi birçok şirket tahvilinin sigortacısı ve mütevellisi olarak durum tespiti yetersiz, taslak eksik ve prospektüste açıklanan bilgiler yanlış ve yönetime emanet Özenli ve bilinçli bir şekilde çalışmama, artırılan fonlar için özel bir hesap için üçlü bir gözetim anlaşması imzalamama, ihraç edenin, toplanan fonları kararlaştırılan amaçlar için kullanmaması ve toplanan fonların günlük işletme fonlarıyla karıştırılması gibi sorunlar;
Beşinci olarak, çok sayıda öz sermayeli fonun kullanım ve onay prosedürleri, mali yönetim sisteminin gerekliliklerini karşılamıyor;
Altıncı olarak, baş risk sorumlusu, görevleriyle çatışan diğer pozisyonları elinde tutar ve risk yönetimi bilgi teknolojisi sistemi çeşitli işleri tam olarak kapsamaz.
Western Securities'e yakın bir içeriden biri, bir aracı kurum Çin muhabirine, Western Securities'in bu cezaya ilişkin daha önce "psikolojik beklentileri" olduğunu açıkladı. Şu anki odak noktası, istikrarlı operasyonlara geri dönme üzerinde. Hisse rehni işi, "LeTV artçı sarsıntıları" olarak yarım yıldır askıya alındı.
Kredi ticareti işi gök gürültüsüne bastığından ve "LeTV" hissesini taahhüt ettiğinden, Western Securities, 2017'de ana şirkete atfedilebilen Western Securities'in denetlenmiş net kârının% 30'unu aşan, 439.4 milyon yuan değerinde bir varlık değer düşüklüğü rezervi ayırmak zorunda kaldı.
Hisse senedi rehni işi yarım yıl süreyle askıya alındı
Tarihte hisse senedi rehinli geri alım işlemleri için en katı yeni kurallar resmi olarak bu yıl 12 Mart'ta uygulandı, ancak bu listelenen aracı kurumun hisse rehni işi altı ay süreyle "trajik bir şekilde" askıya alındı.
Western Securities bugün (3 Haziran), Shaanxi Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'nun "Menkul Kıymet Şirketlerinin Gözetimi ve İdaresine İlişkin Yönetmelikler" uyarınca 1 Haziran'da "Ticari Faaliyetleri Kısıtlama, Belirli Bir Sürede Düzeltmeler ve Disiplin Sorumlu Kişiler Ön Bildirimi" aldığını duyurdu. Shaanxi Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Western Menkul Kıymetlerinin hisse rehinli geri alım işini 6 ay süreyle askıya alacak, Western Securities'in bir süre içinde düzeltmeler yapmasını ve ilgili personeli cezalandırmasını emredecek. Belirli cezalar aşağıdaki gibidir:
1. 25 Haziran 2018'den 25 Aralık 2018'e kadar olan dönemde, Western Securities hisse rehinli geri alım ticareti işi askıya alındı;
2. Western Securities'e ilgili sorumlu personeli düzeltmeleri ve disipline etmeleri için talimat verin. Western Securities, düzenleyici önlemlere ilişkin kararın alındığı tarihten itibaren 10 iş günü içinde bir yaptırım kararı verecek ve kararın alındığı tarihten itibaren 3 iş günü içinde yazılı olarak Shaanxi Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosuna rapor verecektir; düzenleyici önlemlerle ilgili kararın alındığı tarihte Düzeltmeyi 3 ay içinde tamamlayın ve düzeltmeyi yazılı olarak Shaanxi Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosuna bildirin.
Shaanxi Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Western Securities tarafından alınan para cezasında, Western Securities'in altı büyük ihlalini listelediğini belirtmekte fayda var. Western Securities'in hisse rehni işinin ihlallerine ek olarak, aynı zamanda Western Securities'in sabit gelirli işini, özel mülk işini ve şirketi de kapsıyordu. Tahvil yüklenimi işi düzenlemeleri ihlal etti.
"Birçok öz sermaye fonunun kullanım ve onay prosedürleri, finansal yönetim sistemi düzenlemelerine uymuyor." Bu aynı zamanda Shaanxi Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'nun kaydında listelenen araştırmanın sonucudur. Konuya aşina olan bir kişi, aracı kurum Çin muhabirine, "Western Securities'in daha önce radikal işleyiş fikirlerine sahip olduğunu, esnek teşvik mekanizmalarının emsallerini çok geride bıraktığını ve finansal yönetim sistemlerinin iyileştirilmesi gerektiğini" analiz etti.
Bilette başka bir madde daha var, "Baş risk sorumlusu, görevleriyle çelişen diğer pozisyonları elinde tutuyor ve risk yönetimi bilgi teknolojisi sistemi her türlü işi tam olarak kapsamıyor."
Muhabir, yıllık raporu kontrol etti ve Western Securities'in şu anki baş risk sorumlusunun Fan Jiangfeng olduğunu gösterdi. Kendisi, Western Securities'in üst düzey yöneticisidir. Genel risk yönetiminden sorumludur ve yönetim kuruluna ve genel müdüre rapor verir. O 50 yaşında. Fan Jiangfeng, 17 Eylül 2015'ten beri Western Securities'in baş risk sorumlusu olarak görev yapıyor. 2017'de Western Securities'den aldığı toplam vergi öncesi ücret 2.159.100 yuan idi.
Fan Jiangfeng, Western Securities'in baş risk yetkilisi olarak hizmet verirken, aynı zamanda, Western Securities'in doğrudan yatırım işinin bir yan kuruluşu olan Western Advantage Capital Investment Co., Ltd.'nin (bundan böyle "Western Capital" olarak anılacaktır) yasal temsilcisi ve icra müdürü olarak görev yapmıştır. Görev süresi Nisan 2017'den Aralık 2017'ye kadardır.
Leshinetin hisse senedi taahhüdünün patlak vermesi olayının ardından, Western Capitalin yasal temsilcisi ve icra müdürü değişti ve Western Securitiesin yönetim kurulu sekreteri Huang Bin, Fan Jiangfengin yerini aldı. Huang Bin, Aralık 2017'den beri Western Capital'in yasal temsilcisi ve icra müdürü olarak görev yapıyor.
Doğrudan kayıplar veya yüz milyonlarca
Sektördeki pek çok kişi, borsada işlem gören menkul kıymetler şirketlerinin hisse rehni işinin yarım yıl süreyle askıya alınmasının doğrudan ekonomik kayıplara neden olacağını veya yüz milyonlarca yuan'a ulaşacağını ve bunun da iş ekibi personelinin kaybına ve şirketin marka imajında ciddi hasara neden olabileceğini muhabirlere analiz etti.
Yıllık rapor, 2017 yılında, Western Securities'in kredi ticareti işinin, yıllık% 7,90 düşüşle 646 milyon yuan kümülatif işletme geliri gerçekleştirdiğini gösteriyor. Geçen yılın tamamı boyunca, Western Securities'in hisse senedi rehni geri alım faiz geliri 246 milyon yuan idi. Geçen yılın sonunda, Western Securities'in rehin süresi sonunda yeniden satın alınacak ilk işlem hacmi 7.988 milyar yuan idi.
Bu para cezasının çıkarılmasından kısa bir süre önce, bu yıl 8 Mayıs'ta, yaklaşık 13 yıldır Western Securities yönetiminde Western Securities başkanı Liu Jianwu, "çalışma düzenlemelerindeki değişiklikler nedeniyle" istifa etti. Western Trust Co., Ltd.'nin başkanı Xu Zhaohui, Western Securities'in yeni başkanı olarak görevi devraldı. Bu yılın ilk çeyreği sonu itibarıyla Western Trust, Western Securities'in% 9,79'unu elinde tutarak üçüncü büyük hissedar oldu.
Thunder "LeTV" ye geçin
Western Securities'e yakın bir içeriden bir aracı Çin muhabirine, "Bu sefer, hisse senedi rehni işini yarım yıllığına askıya almak için para cezasına çarptırıldım, ki bu aslında LeEco'nun bir artçı şokuydu."
Western Securities ve LeTV'nin öz sermaye rehni sözleşme uyuşmazlığının ihlali halen yargılama sürecindedir. Western Securities bu yıl 27 Şubat'ta, Western Securities'in ana şirkete atfedilebilen şirketin 2017 denetlenmiş net kârının% 30'undan fazlası olan 439.4 milyon yuan değerinde bir varlık değer düşüklüğü rezervi ayırmak zorunda kaldığını duyurdu.
Verilere göre, 31 Aralık 2017 itibarıyla Western Securities, rehinli hisse senedi "LeTV" için anapara olarak toplam 1.018.5 milyon RMB topladı. Western Securities, Shaanxi mahkemesine bir dava açtı ve Jia Yueting, Jia Yuemin, Liu Hong, Shan Liuhuan, Yang Lijie, Zhao Long ve diğerlerinden finansman anaparasını, faizi ve tasfiye edilen zararları ödemelerini talep etti.
Hisse senedi rehni işi Lei LeTV'ye adım attığında, işletme performansı önemli ölçüde dalgalandı ve Western Securities de Shenzhen Borsasından sorguları çekti. Western Securities, yanıt mektubunda, Western Securities'in kredi ticareti işinin brüt kar marjının, yıllık 67,66 puan düşüşle% 28,57 olduğunu açıkladı.
"Şirketin brüt kar marjındaki büyük düşüş, LeTVnin hisse senedi rehin geri alım müşterilerinin değer düşüklüğü için varsayılan karşılıklarının 439 milyon yuan olmasından kaynaklanıyordu, bu da işletme giderlerinde önemli bir artışa yol açtı. Yukarıda belirtilen değer düşüklüğü karşılığı faktörleri hariç tutulursa, şirketin kredi işlemi İşin brüt kar marjı, temelde bir önceki yılla aynı şekilde% 96,57 idi. "Dedi.
Western Securities 2017'de, yıllık% 32.22'lik bir düşüşle 754 milyon yuan net kar elde etti.Bunun başlıca sebebi, yıl boyunca hisse senedi rehni geri alım müşterileri tarafından temerrüt nedeniyle tahakkuk eden değer düşüklüğü zararlarındaki önemli artış ve işletme giderlerinde önceki yıla göre daha fazla artışa neden oldu. Geçen yıl Western Securities'in varlık değer düşüklüğü zararlarındaki keskin artış, esas olarak Western Securities'in hisse senedi rehni geri alım müşterilerinin temerrüt için tahakkuk eden değer düşüklüğü zararlarındaki artıştan kaynaklanmıştır.
Western Securities'in LeTV'yi ilgilendiren toplam dört dava bulunuyor.Davaların son gelişmeleri ve şirket üzerindeki etkileri aşağıdaki gibidir:
"Şirket, Jia Yueting ve Jia Yuemin Sözleşme Anlaşmazlığı" savunması sırasında, sanıklar Jia Yueting ve Jia Yuemin yargı yetkisine itirazda bulundular. 20 Mart 2018'de, Yüksek Halk Mahkemesi, Shaanxi Eyaleti Yüksek Halk Mahkemesi'nin Jia Yueting ve Jia Yuemin'in yargı itirazını reddetmesi için nihai bir karar verdi Mevcut davaların ilk derece sürecinde olduğuna karar verildi.
"Şirket ile Liu Hong ve Shan Liuhuan Sözleşme Anlaşmazlığı" savunması sırasında, sanık Liu Hong yargı yetkisine itiraz etti. 24 Mayıs 2018'de, Shaanxi Eyaleti Yüksek Halk Mahkemesi yargı yetkisine itirazın reddedildiğine karar verdi. Dava şu anda muhalefet yargı merciinin temyiz aşamasında.
"Şirket ile Yang Lijie ve Zhao Long arasındaki sözleşme anlaşmazlığının" savunması sırasında, sanık Yang Lijie yargı yetkisine itiraz etti. 24 Mayıs 2018'de Xi'an Orta Halk Mahkemesi, Yang Lijie'nin yargı yetkisini reddeden Xi'an Xincheng Bölgesi Halk Mahkemesini onaylayarak nihai bir karar verdi. Davanın şu anda ilk derece yargılama sürecinde olduğuna karar verildi.
Finansal varlık değer düşüklüğü karşılıklarının şirket üzerindeki ilgili davadaki konşimentolar üzerindeki etkisi: Şirketin, LeTVnin toplam konşimento finansal varlık değer düşüklüğü karşılığını içeren ilgili davası 439.415.600 RMB olup, şirketin 2017 yılı toplam konsolide karını 439.415.600 RMB azaltarak şirketi düşürmüştür. Konsolide net kar 329,561,700 RMB'dir Yukarıdaki veriler, muhasebe firmasının yıllık denetiminden sonraki nihai verilerdir.
Yukarıda belirtilen temerrüt riskinin oluşmasının ardından Western Securities, aşağıdaki risk kontrol önlemlerini benimsediğini açıkladı:
Risk acil durum müdahale prosedürlerini başlatın ve şirketin risk kontrol göstergeleri üzerindeki etkisini değerlendirmek için özel stres testleri gerçekleştirin;
Yıllık raporda tek bir finansal varlık değer düşüklüğü karşılığı ayrılmıştır;
Alacak hesaplarını geri almak için adli dava yöntemlerini benimseyin; ilgili düzenlemelere uygun olarak denetim makamlarına ve öz düzenleyici kuruluşlara rapor verin;
Bilgi ifşası, "Shenzhen Menkul Kıymetler Borsası Menkul Kıymetler Borsası Listeleme Kuralları" ve "Shenzhen Menkul Kıymetler Borsası KOBİ Yönetim Kurulunda Borsaya Kote Edilen Şirketlerin Standartlaştırılmış İşlemlerine İlişkin Kılavuz" hükümlerine uygun olarak zamanında gerçekleştirilecektir.
Western Securities, 2017 yılında, temelde endüstrideki düşüşle aynı şekilde, yıllık bazda% 6,94 düşüşle 3,170 milyar yuan işletme geliri elde etti. Bunların arasında, net ücret ve komisyon geliri, yıllık% 22.77'lik bir düşüşle 1.547 milyar yuan idi. Düşüşün ana nedeni, Western Securities'in aracılık işi ve yatırım bankacılığı işinin net ücret gelirinin yıldan yıla önemli ölçüde düşmesi ve her ikisinin de borsada işlem gören brokerlerin ortalama düşüşünden daha yüksek olmasıydı. Kendi kendine faaliyet gösteren işletmeler açısından, Western Securities'in toplam yatırım geliri ve gerçeğe uygun değer değişim kazançları ve zararları geçen yıla göre% 23,85 arttı.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Komisyonculuk Çin, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
