Bilgilerin ifşa edilmesine ek olarak, yasa dışı işlemler de hisse senedi transfer sistemi tarafından tespit edildi ve para cezaları sular altında kaldı.
Resim kaynağı: Tuworm Creative
2018'de, hala durgun olan Yeni Üçüncü Kurul pazarı, 2017'de açılan güçlü düzenleme ortamıyla da tutarlı olacak.
Çin komisyonculuğu muhabiri, hisse senedi transfer sisteminin bu yıl 13 Nisan itibarıyla 121 ceza verdiğini kaydetti. Bilgilerin ifşasına ek olarak, işlem ihlalleri de stok transfer sisteminin izlenmesinde önemli bir alan haline geliyor. Gözetimin odak noktası, "aşırı derecede anormal fiyat beyanı", "şüpheli bağlantılı hesaplar arasında sık sık yapılan ve hisse senedi fiyatlarını ciddi şekilde etkileyen işlemler" ve benzerlerini içerir.
Ticaret ihlali ile tehdit edilen hesaplar
12 Nisan'da, hisse senedi transfer sistemi 4 öz denetim duyurusu yayınladı ve "bağlı hesaplar arasında sık işlem yaptığından" şüphelenilen 4 hesap üzerinde öz denetim önlemleri aldı. Hisse senedi transfer sisteminin özdenetim denetimine tabi dört hesap, "Shanghai Yongbai United Investment Management Co., Ltd.-Yongbai United Investment New Third Board Growth Optimum Private Securities Investment Fund", "Xianning Qiyang Trading Co., Ltd." ve "Xianning Fu "Kaiheying Technology Co., Ltd." ve "Shanghai Yufang Medical Equipment Co., Ltd.".
Duyuru bilgilerine göre yukarıdaki dört hesapta aşağıdaki ihlaller bulunuyor:
12 Şubat - 2 Nisan 2018 tarihleri arasında, "Shanghai Yongbai United Investment Management Co., Ltd.-Yongbai United Investment Yeni Üçüncü Kurul Büyümesi Optimum Özel Menkul Kıymetler Yatırım Fonu", "Ouquan Technology" ye katıldı (stok kodu: 836033), "Inflight Network" (stok kodu: 834945) ve "Jinpeng Health" (stok kodu: 834953) gibi çeşitli hisse senetlerinin ticareti sırasında, şüpheli bağlantılı hesaplar arasındaki sık işlemler hisse senedi fiyatlarını ciddi şekilde etkilemiştir.
12 Şubat - 28 Mart 2018 tarihleri arasında, "Xianning Keyang Trading Co., Ltd.", şüpheli bağlantılı hesaplar arasında sıklıkla "Ouquan Technology" (836033.OC) gibi birden çok hisse senedi işlemine katıldı. Ticaret, hisse senedi fiyatlarını ciddi şekilde etkiler.
12 Şubat - 3 Nisan 2018 tarihleri arasında "Xianning Fukaiheying Technology Co., Ltd.", "Ouquan Technology" (836033.OC) ve "InFlight Network" (834945.OC) gibi birçok hisse senedine katıldı İşlem sırasında, şüpheli bağlı hesaplar arasında sık yapılan işlemler hisse senedi fiyatını ciddi şekilde etkiledi.
12 Şubat - 30 Mart 2018 tarihleri arasında "Shanghai Yufang Medical Devices Co., Ltd.", "Ouquan Technology" (836033.OC) ve "Infrastructure" (834945.OC) gibi birden çok hisse senedinin alım satımına katılıyordu Süreçte, şüpheli bağlantılı hesaplar arasında sık yapılan işlemler hisse senedi fiyatlarını ciddi şekilde etkiledi.
Mart ayının sonunda, başka bir gerçek kişi, yasadışı işlemler nedeniyle hisse senedi transfer sisteminden para cezası aldı. İlgili kişi, Hu Chong, 1990 doğumlu bir erkekti.
Duyuru, 15-19 Mart 2018 tarihleri arasında "Hu Chong" hesabının, yenilik katmanı çağrısı "Yibo Communication" (stok kodu: 837610) çağrısına katılma sürecinde hisse senedi işlem fiyatını kasıtlı olarak etkilediğini gösteriyor.
Yukarıda belirtilen işlemler, "Tek bir menkul kıymet hesabı veya iki veya daha fazla sabit veya şüpheli bağlı menkul kıymet hesabı, büyük ölçekli, sürekli ve yoğun beyannamelerle ilgili Ulusal Küçük ve Orta Ölçekli İşletme Hisse Devir Sisteminin Stok Devri için Ayrıntılı Kurallar" ın 109. Maddesini ihlal etmiştir. Veya beyan edilen fiyat açıkça menkul kıymetler piyasası tarafından açıklanan son işlem fiyatı ndan farklıdır.
Bu hesap, hisse senedi işlem fiyatının etkisiyle 17 Ekim 2017 tarihinde bir uyarı mektubu yayınlaması için özdenetim tedbirlerine tabi tutuldu. İlgili düzenlemelere göre, "Hu Chong" un bu ihlali, özdenetim önlemlerinin yeniden uygulanabileceği bir durumdur.
Sonunda, hisse senedi transfer şirketi, menkul kıymet hesaplarının transferini "Hu Chong" a sınırlandırmak için özdenetim tedbirleri aldı ve menkul kıymet hesaplarının transfer süresini 9 Nisan 2018'den 9 Temmuz 2018'e kadar 3 ayla sınırladı.
Bilgi ifşası hala izleniyor
Geçmişe dönüp baktığımızda, bilgi ifşası, hisse senedi transfer sisteminin para cezası vermesi için her zaman en çok etkilenen alan olmuştur.
Hisse devir sisteminin geçtiğimiz yılın sonunda "Ulusal KOBİ Hisse Devir Sisteminde Listelenen Şirketlerin Bilgi Açıklamasına İlişkin Ayrıntılı Kurallar" ("Ayrıntılı Kurallar") yayınlamasının ardından, bilgi ifşa ihlallerinin yüksek derecede denetimi daha da katı hale geldi. Veriler açısından bakıldığında, yıl başında para cezası alan şirketler hala büyük ölçüde bilgi açıklamasını ihlal ediyordu.
Özellikle, "Ayrıntılı Kurallar" yenilikçi şirketler için beş yeni açıklama gereksinimi ekledi:
Bunlardan biri, açıklama gerekliliklerinin sıklığını artırmak ve yıllık ve altı aylık raporlar temelinde üç aylık raporların ifşasını artırmaktır;
İkincisi, yenilikçi şirketlerin, şirket bilgilerinin ifşasının zamanında yapılmasını sağlamak için performans bültenlerini ve performans tahminlerini açıklamalarını zorunlu kılmaktır;
Üçüncüsü, yenilikçi şirketlerin daha sıkı denetim standartları uygulamalarını zorunlu kılmaktır;
Dördüncüsü, inovasyon düzeyindeki şirketler endüstriye göre bilgi ifşası uygular;
Beşincisi, yenilikçi şirketlerin yönetim kurulu sekreteri pozisyonunu oluşturması gerekmektedir.
Güney Çin'deki bir menkul kıymetler şirketinin NEEQ iş personeli, gazetecilere verdiği demeçte, yeni bilgi açıklama düzenlemelerinin getirilmesinden sonraki ilk "yıllık rapor sezonu" olduğunu söyledi Yenilikçi şirketlerin aynı anda yıllık ve üç aylık raporlar hazırlaması gerekiyor. Baskı az değil.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Komisyonculuk Çin, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
