Kırmızı çizgiye dokunmak için birden fazla ceza! Beş uygulayıcı, bir ay içinde hisse senedi ticareti için para cezasına çarptırıldı! Hepsi satış departmanından geliyor ve genel müdürden genel kadroya
Menkul kıymet uygulayıcıları yasadışı hisse senedi ticaretini defalarca yasakladılar ve düzenleyici makamlar asla rahatlamadı.
Geçen ay, beş uygulayıcı hisse senedi ticareti ve özel olarak müşteri emanetini kabul ettiği için para cezasına çarptırıldı: CITIC Securities (Shandong) Xu Kang, CITIC Securities Yao Yiyu, Caida Securities Jiao Yumiao, Kurucu Securities Yao Lei ve Bank of China International Zeng Yushan. En ağır para cezaları yaklaşık 1.76 milyon oldu.
Yukarıda belirtilen para cezasına çarptırılan uygulayıcıların tamamının satış departmanından, çalışanları ve genel müdürleri ile birlikte olduğunu belirtmek gerekir. "Menkul kıymet pratisyenlerinin hisse senedi alıp satmasına izin verilmez", aşılamayacak bir kırmızı çizgidir, ancak her zaman kuralları ihlal eden ihlal edenler vardır.
Kadın çalışanlar 4 yılda binlerce hisse senedi alım satımından 800.000 yuan kaybetti
1972 doğumlu Jiao Yumiao, Heping East Road, Shijiazhuang, Caida Securities'in satış departmanının bir çalışanıdır.Mayıs 2012'den Kasım 2016'ya kadar satış departmanında görev yaptığı süre boyunca satışları kullandı. 52,339,648,57 yuan işlem tutarıyla 1192 satın alma ve -808205,55 yuan netleştirme ile 51,531,443,02 yuan işlem tutarı ile 932 satış yapıldı ve yasadışı kar bulunamadı. Hebei Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Jiao Yumiao'ya yasadışı olarak tutulan hisse senetleriyle ilgilenmesini ve 40.000 yuan para cezası vermesini emretti.
Para cezasına çarptırılan bir diğer uygulayıcı da CITIC Securities çalışanı Yao Yiyu idi ve 23 Şubat 2012 - 30 Kasım 2017 tarihleri arasında CITIC Securities'de menkul kıymetler uygulayıcısı olarak çalıştı. 4 Mart 2014 - 30 Haziran 2016 tarihleri arasında Yao Yiyu bir karar verdi ve hisse senedi alıp satmak için "Tong Mouying" menkul kıymetler hesabını işletti ve hesap 185.086,96 RMB kar elde etti.
Yao Yiyu, davayla ilgili işlem sırasında hem kendisinin hem de Tong Mouying'in hesabı işlettiğini ve takdir hakkı talep ettiğini savundu. İncelemenin ardından, Guangdong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, kapsamlı işlem fonları kaynağının, hesap siparişinin emanet edildiği adresin ve ilgili tarafın sorgulama dökümlerinin, Yao Yiyu'nun söz konusu dönem boyunca "Tong Mouying" menkul kıymetler hesabı alım satım hisse senetlerine ilişkin başlıca karar verme ve manipülasyonunun yasadışı gerçeklerini belirlemek için yeterli olduğuna inanmaktadır. Yao Yiyunun 185,086,96 yuanlik yasadışı gelirine el konulmasına ve toplam 370,173,92 yuan para cezasıyla birlikte 185,086,96 yuan para cezasına çarptırılmasına karar verildi.
Satış departmanı genel müdürü hisse senetleri için yaklaşık 1,7 milyon ceza aldı
Satış departmanı çalışanları bir süre hisse senetlerinde spekülasyon yapmaya meyilliydi ve satış departmanı genel müdürü de kârdan çekildi ve büyük miktar dikkat çekti.
O sırada Kurucu Menkul Kıymetler Nanjing Zhujiang Yolu'nun menkul kıymetler iş departmanının genel müdürü olan Yao Lei, bir menkul kıymetler şirketinin çalışanıydı. 29 Ekim 2014'ten 8 Nisan 2016'ya kadar Yao Lei, cep telefonunu kullanarak "Anke Bio", "Guangzhou Dostluğu", "Guosen Securities", "Huachang Chemical", "Teamsun" ve "Jiangtech" ticareti yapmak için iki hesap işletti. "Motor", "Jingwei Tekstil Makineleri", "Çift Kule Gıda", "Öncü Yeni Malzeme", "Yuancheng Altın", "Yunnan Germanyum Sanayi", "Çin CNR", "Çin Güney Lokomotifi", "Çin Demiryolu İnşaatı", "Çin İlk Ağır" ve "Çin Nakliye Konteyner Hatları". Zoomlion gibi 17 hisse senedinde, kümülatif satın alma işlemi, işlem değeri 3.924.736,00 RMB olan 413.900 hisse ve kümülatif satış işlemi, 9.015.764,59 RMB işlem değeri ve 878.322,35 RMB kar ile 835.200 hisse oldu.
Yao Lei, yasayı ihlal ettiğini kabul etti, ancak soruşturmayla aktif olarak işbirliği yapmak, doğru bir tavır sergilemek ve proaktif olarak kendi yasadışı davranışını belirtmek de dahil olmak üzere daha hafif bir ceza savunması sunduğunu; bunun nedeni yasal farkındalık eksikliği, daha az öznel kötülük, içeriden bilgi ticareti olmaması, piyasa manipülasyonu vb. Diğer yasadışı eylemler; cezayı içtenlikle kabul et, ancak yasadışı eylemlerinin koşullarını dikkate almayı ve piyasayı yasaklamamayı rica; sağlam bir siyasi duruş, ciddi ve sorumlu bir çalışma ve gliomum var.
Bir incelemeden sonra, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, mevcut kanıtlara ve duruşmalara dayanarak, Yao Lei'nin menkul kıymetler şirketi uygulayıcılarının hisse senedi satın alma ve satma yasağı hükümlerini ihlal ettiğinin açık olduğuna ve kanıtların kesin olduğuna inanıyor. Yao Lei gliomadan muzdarip olduğunda, soruşturmada işbirliği yaptı ve yasadışı gerçekleri ortaya çıkarmada önemli bir rol oynayan ve kendi yasadışı faaliyetlerini doğru bir şekilde ifade eden cep telefonunu teslim etmek için inisiyatif aldı ve derin bir inceleme ifade etti. Yao Lei'ye nihayet yasaya uygun olarak yasadışı olarak tutulan menkul kıymetlerle işlem yapması emredildi ve Yao Lei'nin 878.322,35 RMB'lik yasadışı gelirine el konuldu ve 878.322,35 RMB para cezasına çarptırıldı.
Aile hesabını hisse senedi ticareti yapmak için kullanan bir diğer kişi de BOC Uluslararası Shenzhen Merkezi 4. Yol İşletme Departmanı hesap yöneticisi Zeng Yushan'dı.Mayıs 2016'da BOC Menkul Kıymetlerden istifa etti ve 15 Eylül 2009'da genel menkul kıymetler işi için menkul kıymet uygulama yeterlilik sertifikasını aldı. 2014 yılında hisse senedi satın almak için kız kardeşinin hesabını kullanmaya başladı. 2016 yılının Mayıs ayının sonunda, hisse senedi alıp satmak için evdeki masaüstü bilgisayarını toplam 424,000 yuan transfer etmek için kullandı. Hesaplamalara göre, Zeng Yushanın yasa dışı geliri 502,744 yuan idi.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, bir menkul kıymetler şirketinin çalışanı olarak Zeng Yushan'ın, Menkul Kıymetler Yasası'na aykırı olarak hisse senedi alıp satmak için banka hesabından 424.000 yuan'ı "Zeng Moufen" menkul kıymetler hesabına aktardığına inanıyor. Zeng Yushan bunu 29 Aralık 2014'te savundu. 24 Ocak 2016'dan 24 Ocak 2016'ya kadar, toplam 424.000 yuan'ı doğrudan ve dolaylı olarak "Zeng Moufen" menkul kıymetler hesabına aktardı ve bu, 2009'dan 2014'e babasının tıbbi masraflarını, bakım masraflarını ve ebeveynlerinin yaşam masraflarını artırmak için kız kardeşine iade edildi. Ebeveynlerin tüm masrafları, oğlunun destekleyici ebeveynleri olarak ödemeleri gereken masraflar olan kız kardeş tarafından karşılanırken, aynı zamanda babasının ölümü, annesinin yaşlılığı ve hastalığı, karısının ve oğlunun sağlık durumunun kötü olması nedeniyle indirim veya muafiyet talep etti.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, sipariş işlem terminalini ve tarafların beyanlarını dikkate alarak, Zeng Yushan'ın "Zeng Moufen" menkul kıymetler hesabının işlem kararını vermekten sorumlu olduğuna inanmaktadır. Zeng Yushan banka hesabından gelen fonlar Zeng Moufenin banka hesabına aktarıldı ve tümü hisse senedi ticareti için "Zeng Moufen" menkul kıymetler hesabına aktarıldı. Yukarıda belirtilen fonlar çok sayıda büyük ve küçük miktarlarda transfer edildi ve bazı fonlar üçüncü taraf bir hesaba aktarıldı. Ciro sonrası transfer, hisse senedi ticareti için fon transferinin amacının belirli ve net olduğunu gösterir.
Zeng Yushanın banka hesabından aktarılan fonların, kız kardeşi Zeng Moufen tarafından ödenen tıbbi masrafları, bakım masraflarını ve ebeveynin yaşam masraflarını iade etmek için kullanıldığını iddia etmesi, yukarıdaki nesnel durumu tam olarak açıklayamadı ve babasının davasını kanıt olarak sundu, ancak aynı zamanda eksikti. Tam anlamıyla, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu bu beyanı kabul etmemektedir. Zeng Yushan'ın bahsettiği aile hayatı zorlukları, hafifletme, hafifletme ve cezadan muafiyet gibi yasal koşullar değildir ve cezanın azaltılması veya muaf tutulması konusundaki önerileri kabul edilmez. Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Zeng Yushan'ın 502,744 yuan'lık yasadışı gelirine el koymaya ve 510,000 yuan para cezası uygulamaya karar verdi.
Vale finansal yönetimi 0 kazanç
Başka bir uygulayıcı, müşterileri adına 2 milyondan fazla serveti yönetti ve bir aydan fazla bir süre içinde 8 fon işlem talimatı verdi ve beklenmedik bir şekilde, kazançsız bir ceza aldı.
Xu Kangshi, 19 Kasım 2014'ten 30 Aralık 2014'e kadar Dongchang East Road, Liaocheng, CITIC Securities (Shandong) iş departmanının bir çalışanı ve bir menkul kıymetler pratisyeniydi. Xu Kang, CITIC Securities (Shandong) Liaocheng Liaocheng Evening News Media Co., Ltd. (Liaocheng Evening News olarak anılır) Dongchang East Road iş departmanının müşterisi adına 2276906,4 yuan işlem tutarında ve yasadışı geliri olmayan 8 fon işlemi emri vermek için kişisel elektronik ekipman kullandı.
Xu Kang duruşmada, Xu Kang'ın Liaocheng Evening News'in özel yetkisi altında "Liaocheng Evening News" hesabını işlettiğini ve menkul kıymet alım ve satımı konusunda kararlar almadığını belirtti. O sadece kendi adına sipariş verdi ve siparişi çalışma saatleri içinde gerçekleştirdi. CITIC Securities (Shandong) Liaocheng Dongchang Doğu Yolu Satış Departmanı, menkul kıymet alım satımının özel olarak emanet edilmesini kabul etmediğini biliyordu. Aynı zamanda, Liaocheng Evening News ve CITIC Securities (Shandong) Liaocheng Dongchang East Road İşletme Departmanı, bu davaya dahil olan tarafların cezalandırılmasıyla ilgili bir hukuk davası içindedir. Hukuk davası henüz sonuçlanmamıştır. Taraflara artık gerçeklere dayanmaksızın idari cezalar uygulanmaktadır. Ayrıca, idari ceza prosedürünün yasa dışı olduğunu ve idari kurumun, idari cezadan önce partiyi düzeltmek için bir düzeltme emri veya bir son tarih vermesi gerektiğini, ancak Xu Kang'ın düzeltmek için bir emir veya bildirimi düzeltmek için bir son tarih almadığını belirtti. Xu Kang ayrıca kar olmadığından özellikle bahsetti ve uygun şekilde cezanın hafifletilmesini önerdi.
Shandong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Xu Kang'ın "Liaocheng Evening News" hesabına ilişkin operasyonunun Liaocheng Evening News tarafından özel olarak yetkilendirildiğine ve CITIC Securities (Shandong) Liaocheng Dongchang East Road'un işletme departmanına bilgi verildiğine ve bunu desteklemek için ilgili kanıtları sunmadığına inandığına inanıyor. Xu Kang, hesabını Liaocheng Evening News adına işlettiğini inkar etmedi. "Ön İdari Ceza Bildirimi" ndeki İdari Ceza Bildirimi, Shandong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından verilecek idari ceza kararında bir düzeltme emri içermektedir Mevcut yasa, idari kurumun idari bir ceza vermeden önce bir süre içinde bir düzeltme emri veya bir düzeltme bildirimi vermesini şart koşmamaktadır. Xu Kang bir kar elde etmemesine rağmen, İdari Ceza Yasası uyarınca cezanın yasal olarak hafifletilmesi değildi Shandong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, yargılama sırasında tarafların yasadışı koşullarını ve yasadışı kazançlarını tamamen değerlendirdi. Özet olarak, Xu Kang'a düzeltmeler yapması emredildi, bir uyarı verildi ve 100,000 yuan para cezası verildi.
Uygulayıcılar kırmızı hisse senedi çizgisine dokunamazlar
"Menkul Kıymetler Kanunu" nun 43. maddesinde borsa, menkul kıymet şirketleri ve menkul kıymet kayıt ve takas kuruluşları çalışanları, menkul kıymet denetleme ve yönetim kuruluşları personeli ile kanun ve idari düzenlemelerle hisse senedi alım satımına katılmaları yasaklanmış diğer personelin görevde veya kanuni olması hükmü getirilmiştir. Zaman sınırı içinde, hiç kimse doğrudan veya takma adla başkaları adına hisse senedi alamaz veya satamaz, başkalarının sunduğu hisse senetlerini kabul edemez.
Yönetime göre, her aracı kurumun uyumluluk uzmanları temelde her hafta uygulayıcılara uyum eğitimi veriyor ve ayrıca günlük izleme de var Uygulayıcılar temelde hisse senedi alım satımına izin verilmemesinin kırmızı çizgisinin farkındalar, ancak neden tekrarlanıyor?
Bunun ana nedeni, kar cazibesinin çok büyük olması ve birçok uygulayıcının alt çizgiyi kontrol edememesidir. Bazı uygulayıcılar, her gün hisse senedi yatırımı ile uğraşırken, kısıtlamaları zayıf olan bazı kişilerin paranın cazibesine direnmesinin zor olduğunu açık bir şekilde söylediler.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'ndan ilgili kişi, Menkul Kıymetler Kanunu'nun menkul kıymet pratisyenlerinin hisse senedi alıp satmasını yasaklayan hükümlerinin, pratisyenlerin diğer yatırımcılarla haksız işlemlerde bulunma kolaylıkları nedeniyle elde ettikleri bilgilerden yararlanmalarını veya müşteri ve müşterileri ele geçirmeyi amaçladığını belirtti. Alım satım fırsatları açık, adil ve adil piyasa düzenini bozar. Yasal kuralları ve mesleki ahlakı görmezden gelen, diğer kişilerin hesaplarını yasal kısıtlamaları aşmak ve kanunun temelini aşmak için kullanmaya çalışan bireysel uygulayıcılar, yasalar tarafından ağır şekilde cezalandırılacaktır.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Komisyonculuk Çin, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
