Tüm kredi kredileri kullanılır! Devlete ait Varlıklar Bürosunun bir kadın müdürü içeriden bilgi ticareti nedeniyle ağır şekilde cezalandırıldı ve birkaç ulusal personel de cezalandırıldı.
Düzenleyiciler, yönetim kurulu genelinde içeriden öğrenenlerin ticaretine "ateş açtılar." İncelenen menkul kıymet ihlalleri kamu fonlarına, özel sermaye fonlarına, sigorta varlık yönetimine, borsada işlem gören şirketlerin büyük hissedarlarına, aracılık varlık yönetimine, aracılık sigorta acentesine ve büyük ölçekli sıcak paraya ve diğer piyasa varlıklarına yayıldı. Personelin ölçeği ve itibarı gittikçe büyüyor. Beklenmedik bir şekilde, bu soruşturma, kanunu test etmek, denetim otoritesine meydan okumak ve kar elde etmek için içeriden öğrenenlerin ticareti yapmak için borç almaktan çekinmeyen "bir grup" örgütleyen devlet görevlilerini içeriyordu.
Bugün, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu en son idari cezayı açıkladı. Aralarında Liu Min, Zhang Yongning ve diğer devlet görevlileri, hisse senetlerinin yeniden düzenlenmesi yoluyla bir talihsizlik yaratmak amacıyla "Suzhou Yüksek Teknolojisini" takas ettiler. Beklenmedik bir şekilde, ayaklarını gösterdikleri için cezalandırıldılar. Sadece siyah ipliği korumak imkansız değildi, aynı zamanda büyük bir para cezası da ödendi ve kazanç, kayba değmiyordu.
Komisyonculuk Çin muhabirleri, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu müfettişlerinden, davayı soruşturma sürecinin katlanıp döndüğünü öğrendi.Bazıları eski liderleri örtbas etmek için mümkün olan her şeyi yapan ve bazıları davayı örtecek birini bulan her türlü inkar var. ", ama sonunda hepsi teftiş ekibi tarafından çözüldü ve içeriden bilgi tacirleri" kimse üç kez para cezasına çarptırılmadı "ile cezalandırıldı.
Devlete ait Varlıklar Denetim ve İdare Ofisi Müdürü
İşler iki yıl önce başlamalı.
8 Nisan 2015'te, Yüksek Teknoloji Bölgesi Yönetim Komitesi prensip olarak "Su Gaoxin Stok Reformu ve Geliştirme Planı" nı kabul etti. Plan, Suzhou Venture Capital, Shishan Street Science and Technology Industrial Park ve China Resources Gas Assets'in garanti şirketleri ve küçük kredi şirketleri gibi kaynakları listelenen Suzhou Gaoxin şirketine enjekte etmeyi öneriyor.
Liu Min, o sırada Suzhou Yüksek Teknoloji Bölgesi Devlet Varlıkları Ofisinin direktörüydü, planın baş sorumlusu ve bu toplantının ana muhabiriydi ve takip konularının baş uygulamasından sorumluydu.
Daha sonra, Min Liu, Suzhou High-tech'in müdürü ve genel müdür yardımcısı olarak görev yaptı. Suzhou High-tech'in satın alınmasının potansiyel hedeflerinden biri olan Feixiang Chemical Project'in gizlilik anlaşmasının onaylanmasına katıldı. Ayrıca, Suzhou High-tech ile Devletin sahip olduğu Varlıklar Denetleme ve İdare Ofisi, 23 Aralık 2015'e kadar art arda katıldı. Aynı gün, Suzhou High-Tech ticarete devam etti ve Suzhou High-Tech'in hisselerin ihracı ve nakit ödeme yoluyla Suzhou Venture Capital'in% 100 hissesini satın alacağını belirten "Hisse Senedi İhracı ve Varlık Satın Almak İçin Nakit Ödemesi ve İlgili Taraf İşlemleri" ni açıkladı.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, bu konudaki işlem tutarının Suzhou Hi-tech'in en son denetlenen net varlıklarının% 32.12'sini oluşturduğunu belirledi. İç bilgiler 8 Nisan 2015'te oluşturuldu ve 25 Ağustos 2015'te yayınlandı. Suzhou Yüksek Teknoloji Bölgesi'nin şu anki müdürü ve genel müdür yardımcısı Liu Min, Temmuz 2015'ten önce Suzhou Yüksek Teknoloji Bölgesi Devlete ait Varlıklar Denetleme ve İdare Ofisinin direktörüydü. Tüm sürece çekirdek personel olarak katıldı ve içeriden alınan bilgilerin yasal içerisiydi.
Suzhou High-tech M&A projesinin lideri olarak Liu Min'in projenin sorunsuz bir şekilde geçişini sağlamak için içeriden alınan bilgileri sıkı bir şekilde korumuş olması gerektiği mantıklı. Beklenmedik bir şekilde, kendi hırsızlığını koruyordu ve "Suzhou High-tech" ticareti için birden fazla hesap kullandı.
Birinin kız kardeşi Liu Ying ile "Liu Ying" hesabı üzerinden Suzhou yüksek teknoloji hisselerini alıp satması için komplo kurduğundan şüpheleniliyor. 20 ve 25 Mayıs 2015 tarihlerinde, "Liu Ying" menkul kıymetler hesabı, "Suzhou High-tech" şirketinin toplam 155.740 hissesini satın aldı ve 28 ve 29 Mayıs tarihlerinde toplam 155.740 hisse sattı; 15 Haziran - 11 Ağustos, devam etti 160.000 hissesinin satın alındığı ve 110.000 hissesinin satıldığı "Suzhou High-tech" al ve sat; 12-21 Ağustos arasında 143.740 "Suzhou High-tech" hissesi satın alındı ve hepsi 28 Aralık'ta 11.95 yuan limit fiyattan satıldı , İşlem vergileri düşüldükten sonra gerçek kar 290.396.35 yuan.
İkincisi, Suzhou Yüksek Teknoloji Bölgesi Finans Bürosu personeli Zhang Yongning ile Zhang Yongningin kayınvalidesi "Jin Moufang" ve eşi "Yang Mou" hesapları üzerinden Suzhou Yüksek teknoloji hisselerini alıp satması için komplo kurmaktan şüpheleniliyor. 12 Mayıs - 20 Ağustos 2015 tarihleri arasında, "Jin Moufang" ın menkul kıymetler hesabı sürekli olarak 381.800 "Suzhou High-tech" hissesini satın aldı ve 28 Aralık'ta hepsini sattı. 12 Mayıs - 19 Ağustos 2015 tarihleri arasında, "Yang" menkul kıymetler hesabı sürekli olarak "Suzhou High-tech" in 558.400 hissesini satın aldı ve 28 Aralık'ta hepsini sattı. "Jin Moufang" ve "Yang Mou" menkul kıymet hesaplarına işlem vergileri düşüldü ve gerçek kar 784,726.93 yuan idi.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu müfettişlerine göre, Zhang Yongning ve Liu Min'in yakın bir ilişkisi ve sık temasları var ve sık sık hisse senedi alım satım işlemlerini değiştiriyorlar.Zang Yongning, Liu Min'e Suzhou yüksek teknoloji sorunlarının belirli ilerleyişini birkaç kez sormak için inisiyatif aldı.
Liu Min, kendi içeriden öğrenenlerin ticaretine ek olarak, içeriden bilgileri Sanayi Bankası Suzhou Yüksek Teknoloji Bölgesi Şubesi Başkanı Zhu Xuedong'a sızdırdı. "Zhu Xuedong" un menkul kıymetler hesabı, 18 Ağustos 2015 tarihinde 340.600 "Suzhou High-tech" hissesini satın aldı. İşlemden önce ve sonra Zhu Xuedong, Liu Min ve Zhang Yongning ile birçok temas kurdu. Beklenmedik bir şekilde, hisse senedi endeksindeki dalgalanma nedeniyle Zhu Xuedong bir kar elde etmedi ve kaybetti ve sonunda 535.984.56 yuan kaybetti.
İçeriden öğrenenlerin ticareti zincirine dayanarak, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu müfettişleri Liu Min, Liu Ying, Zhang Yongning ve Zhu Xuedong olmak üzere 4 yasadışı varlığı sıraladı. Liu Min, Finans Bürosu eski Müdür Yardımcısı ve Suzhou Yüksek Teknoloji Bölgesi Yönetim Komitesi Devlete ait Varlıklar Ofisi Direktörü idi. Daha sonra, yönetim komitesi tarafından listelenen Suzhou High-tech şirketinin müdürü ve başkan yardımcısı olarak atandı Zhang Yongning, hepsi devlete ait olan Suzhou Yüksek Teknoloji Bölgesi Yönetim Komitesi Finans Bürosu Ekonomik İnşaat Bölümünün bir personel üyesidir. Zhu Xuedong, Sanayi Bankasının Suzhou Yüksek Teknoloji Bölgesi Şubesinin başkanı olarak, devlete ait bir ticari bankanın bir şubesinin başkanıdır ve kesinlikle bir devlet çalışanı olmamasına rağmen, içeriden yasadışı olarak elde edilen bilgilerin kaynağı aynı zamanda bir devlet çalışanıdır.
Liu Min, Zhu Xuedong ve Zhang Yongning'in hisse senedi yatırım fonlarının bir kısmının, yenileme kredileri ve kredi kredileri olarak adlandırılan ticari bankalara uygulanan kişisel krediler olduğunu belirtmek gerekir. Görülüyor ki, ilgili yasa dışı kuruluşlar içeriden bilgi ticareti yapmak için risk alıyor ve borç para alıyor.Son tahlilde, içeriden öğrenenlerin ticaretinden kar elde etmenin büyük cazibesinden kaynaklanıyor.
Cezadan kaçınmak için her türlü numarayı kullanın
"Bu davayı ele almak kolay değil." Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu müfettişleri, önemli bilgilerin eksikliğinin, tarafların çeşitli inkârlarının, üstlerinin astları tarafından korunmasının ve soruşturmayı alt etme girişimlerinin soruşturmayı engellediğine dikkat çekti.
İdari onaylar ve diğer nedenlerden ötürü, Suzhou Yüksek Teknoloji Bölgesi Yönetim Kurulu Sekreteri'nin pozisyonu, içeriden öğrenilen bilgilerin hassas döneminde dört aydır fiilen yoktu ve bu da yeniden yapılanma sürecinde, esas olarak doğrudan Suzhou Yüksek Teknoloji Bölgesi liderleri ve devlete ait yönetim ile birçok üst düzey karar alma toplantısına neden oldu. Departman iletişiminin toplantısı toplantı tutanağı oluşturmadı ve daha sonra menkul kıymet işleri temsilcisi ilgili toplantıyı idari düzeydeki sorunlar nedeniyle kaçırdı, bu da yeniden yapılanma sürecine ilişkin sistematik olmayan ve eksik nesnel kanıtlara neden oldu.
Aynı zamanda, araştırmacılar Liu Min'in emrindeki Zhang Yongning'i kendi adına hisse senedi alıp satması için emanet ettiğini ve onunla görüşmek için Zhang Yongning'in birimi Suzhou Yüksek Teknoloji Bölgesi Finans Bürosu'na gittiğini öğrendi.Sorgulama sırasında, Zhang Yongning bunu mümkün olan her şekilde reddetti ve eski lideri örtbas etmek için her yolu denedi. Liu Min, Zhang Yongning'in, Baskı altında Teftiş Bürosu tarafından sorguya çekildiğini öğrendiğinde, durumu soruşturmacılara açıklamak için inisiyatif aldı.Ancak Liu Min, daha önemli şeylerden kaçınmaya çalıştı ve yasadışı faaliyetleri Zhang Yongning'in akrabalarının hesaplarıyla sınırladı ve kız kardeşi Liu Ying'i bulup çantayı doldurmaya çalıştı.
Bu yığın yığını, araştırmacıları rahatsız etti. Aslında, soruşturma ekibi, içeriden öğrenenlerin ticaretiyle ilgili ana kanıtları, ilk soruşturma aşamasında atanan "Zhu Xuedong" hesabına kilitledi ve temel belirleme standardına ulaştı. Araştırmacılar, daha fazla analiz yoluyla, içeriden bilgi bilen bir içeriden olan Liu Min'in, genellikle bilinmeyen bir telefon numarasına sahip birisini hisse senedi alıp satmak için görevlendirdiğini ortaya çıkardı.Bu, Liu Min'in yalnızca içeriden bilgi sızdırdığından şüphelenildiği değil, aynı zamanda doğrudan içeriden bilgi ticaretiyle de uğraştığı anlamına geliyordu. Daha fazla karşılaştırma ve analizden sonra, bilinmeyen numaranın sahibinin Liu Minyuan'ın astı Zhang Yongning olduğu belirlendi ve buradan Liu Min'in Zhang Yongning'in akraba hesabını içeriden bilgi ticareti yapmak için kullandığına dair büyük bir ipucu buldu. Aynı zamanda soruşturma, işlem gününde Zhu Xuedong'un içeriden bilgileri önceden bilen Zhang Yongning ile sık sık temasa geçtiğini ve bu da Zhu Xuedong'un içeriden bilgileri bildiğinin güçlü bir kanıtı haline geldiğini kanıtladı.
Daha sonra, araştırmacılar yeniden yapılanma sürecini çoklu mülakatlar ve çoklu mülakatlar yoluyla eski haline getirdiler.Çoklu mülakat transkriptlerinin karşılıklı referansına dayanarak, araştırmacılar delil olarak parçalanmış toplantı kayıtları ve çalışma notları elde ettiler ve şirketten durumu açıklamasını istedi. Form tekrar doğrulandı ve nihayet sistematik kanıt eksikliğinden kaynaklanan engellerin üstesinden gelen net bir kanıt grubu oluşturuldu. Zhang Yongningin reddi karşısında, müfettişler, ulusal işçi statüsünden yola çıktılar, ideolojik işini yapmak için büyük miktarda kanıt ve vaka eğitimiyle birleştiler ve direnişten başarıyla vazgeçtiler, Liu Min'e bir hesap verdiğini ve Suzhouyu Liu Minin talimatlarına uygun olarak takas ettiğini itiraf ettiler. Yüksek teknolojili hisse senetleri hakkındaki tüm gerçeklerle Liu Min nihayet eksiksiz bir kanıt zinciri karşısında direnmekten vazgeçti, Suzhou Yüksek Teknoloji Bölgesi Yönetim Komitesine sadece gönüllü olarak ilgili durumu açıklamakla kalmadı, aynı zamanda borsada işlem gören şirketin müdürü ve genel müdür yardımcılığı görevinden de istifa etti.
Sonunda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Liu Min ve Liu Yingin 290,396,35 yuanlik yasadışı kazançlarına el koymaya karar verdi ve Liu Min 784,070,15 yuan ve Liu Yingin 87,118,90 yuan olduğu 871,189,05 yuan para cezası verdi. Liu Min ve Zhang Yongning'in yasadışı gelirine 784,726,93 RMB'ye el konuldu ve 2,354,180,79 RMB para cezasına çarptırıldı; Liu Min 1,412,508,47 RMB ve Zhang Yongning 941,672,32 RMB'den sorumluydu. Zhu Xuedong, 300,000 yuan para cezasına çarptırıldı.
İçeriden öğrenenlerin ticaretine dahil olan ulusal personel, her zaman düzenleyici baskıların odak noktası olmuştur. Cezai sorumluluk altında olan bir kamu görevlisi olan Liu Baochun'dan Chen Weilinin içeriden bilgi ticareti "Aishida" nın kamu güvenlik organlarına aktarılmasına kadar, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, içeriden öğrenen ticaretine katılan kamu görevlilerine karşı her zaman "sıfır tolerans" tavrı benimsemiştir. Bu durumda, devlet personeli ve ticari bankaların başkanları, menkul kıymetler piyasasına yatırım yapmak için her zaman bankalardan kredi aldılar, riskler alıyorlar ve yasadışı eylemlerde bulunuyorlar ki bu, içeriden öğrenenlerin ticaretinin devasa servet etkisini göstermektedir.
Ek olarak, Suzhou High-tech'in yaklaşmakta olan yeniden yapılanmasının 2015 yılında iniş ve çıkışlarla dolu olduğu belirtilmelidir. Şirket bir zamanlar hisse fiyat değişikliklerinin açıklığa kavuşturulması nedeniyle yeniden yapılanma sürecini üç ay süreyle askıya almak zorunda kalmıştı. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu müfettişleri, bunun içeriden bilgi iletiminde bariz katmanlar olduğunu gösterdiğine dikkat çekti.
Bir yandan, belirli ilerleme gibi temel içerikle ilgili içeriden bilgi sadece birkaç kişinin elindedir. Bu kişiler genellikle içeriden öğrenenlerin ticareti ve diğer düzenlemelerin yasaklarını anlar. Doğrudan içeriden bilgi ticaretine katılmak nispeten nadirdir, ancak yakın akrabalar veya ilgi alanları olan arkadaşlar aracılığıyla. , Genellikle içeriden öğrenenlerin ticaretinin uygulanması için önemli bir kapak haline gelirler, bu kişiler aynı zamanda içeriden birinin ticaret hesabının borç vereni veya gerçek sipariş verendir;
Öte yandan, bilginin nispeten geniş içeriği nedeniyle, birleşme ve devralmalarla ilgili bazı genel bilgilerin tarafların bilginin gizliliğine yeterince dikkat etmesine neden olması zordur ve yayılması ve yayılması kolaydır.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu müfettişleri, içeriden öğrenenlerin ticareti gibi çarpık yöntemlerin her zaman "hiçbir şey yapmayacağını" ve sadece yasal yatırım yoluyla servet değerinin peşinden gitmenin tavsiye edildiğini belirtti. Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, SASAC ve disiplin teftiş departmanları ile iletişimi güçlendirmeye devam edecek ve ayrıca borsaya kote şirketlerin devlete ait kontrol sahibi hissedarlarını içeriden bilgi yönetim sistemini uygulamaya, içeriden öğrenenlerin ticaretini önlemeye, vakayı ilgili personeli zamanında bilgilendirmeye ve devlete ait listeleri ortaklaşa önleme ve kontrol etmeye çağıracaktır. Şirket yöneticileri, denetçileri, kamu görevlileri ve diğer içeriden bilgi ticareti faaliyetleri.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
