Kaçak için bilet! Bir günde 41 bilet kesildi, 21 finans kurumu cezalandırıldı! Finansal yönetim, risk kontrolü, sermaye havuzlarını içeren ... Chaos Tiancheng Futures listeleniyor
Bir gün içinde, Orta Vadeli Derneği 21 vadeli işlem şirketine 41 para cezası verdi!
Cezalı vadeli işlem şirketlerinin tümü, 28 Aralık 2017 tarihinde Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından düzeltilmesi emredilen idari denetim önlemleri olduğunu belirtmekte fayda var. 21 vadeli işlem şirketinin bir kereye mahsus disiplin cezası, Orta Vadeli Derneği tarafından bugüne kadar çıkarılan en "bilet" olabilir.
Ara Dönem Derneği 19 şirkete disiplin cezası, 2 şirkete de "kınama" disiplin cezası verdi. Geçici Birlik tarafından disipline edilen 21 vadeli işlem şirketinden 9'unun, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Vadeli İşlemler Denetim Departmanı tarafından düzenlenen vadeli işlem şirketlerinin 2017 özel denetimi sırasında ilgili sorunları olduğu tespit edildi.
Vadeli işlem şirketlerinin ihlalleri açısından, esas olarak müşteriler adına finansal yönetim, risk yönetimi ve kontrolü, varlık mevduatları, kaldıraç kısıtlamaları, bir "fon havuzu" olgusunun varlığı ve kaotik iç yönetime odaklanırlar.
6 şirketin müşteri finansmanı var
Günümüzde vadeli işlem şirketlerine uygulanan disiplin cezalarının içeriğine bakıldığında, müşteriler adına finansal yönetim olgusu daha belirgindir.
Cezaya çarptırılan 21 şirketten 6 şirketin müşterileri adına finansal yönetimi vardı; Green Dahua Futures, Shanghai Interim Futures, Founder Interim Futures, Huaxin Futures, Yunchen Futures ve Ruilong Futures.
Şangay Geçici Vadeli İşlemler, Kurucu Geçici Vadeli İşlemler, Huaxin Vadeli İşlemler ve Ruilong Vadeli İşlemleri dahil olmak üzere dört vadeli işlem şirketinin, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Vadeli İşlemler Denetim Departmanı tarafından düzenlenen vadeli işlem şirketlerinin 2017 özel denetimi sırasında müşteriler adına finansal yönetim ihlalleri tespit edildiğini belirtmek gerekir. davranış.
Bunlar arasında, Kurucu Orta Vadeli İşlemler, denetim ekibinden vadeli işlemler için hareket eden uygulayıcıların kanıtlarının bulunduğu bilgisayarları gizledi Uygulayıcılar, müşterilerin müşterileri adına vadeli işlemlere girişme konusunda tam yetkisini kabul ettiler.
Huaxin Futures, denetim ekibinin gereksinimlerine uymadı ve engelli bilgisayarların IP ve MAC adresleri de dahil olmak üzere şubenin tüm bilgisayar ekipmanlarını sağladı; denetim ekibi siteye girmeden önce dört ofis masaüstü bilgisayarının anakartları değiştirildi ve yukarıdaki bilgisayarların anakartları MAC adresi, müşterinin emanet ettiği işlem kaydında görünür.
Şangay Orta Vadeli Vadeli İşlemlerin Suzhou şubesinde, uygulayıcıların müşteriler adına vadeli işlemlerle meşgul oldukları ve Ruilong Vadeli İşlem uygulayıcılarının müşteriler adına vadeli işlem işlemlerinde bulundukları durumlar vardır.
Vadeli işlem piyasasındaki yüksek kar ve zarar dalgalanması nedeniyle, bir müşteri büyük bir zararla karşılaştığında vadeli işlem komisyonculuğu yönetiminde kaçınılmaz olarak anlaşmazlıklar ortaya çıkacaktır.Bu nedenle, denetim uygulayıcıların müşteriler adına vadeli işlemler yapmasını her zaman yasaklamıştır.
Müşteriler adına finansal yönetimin yanı sıra, başka bir şirket çalışanları tarafından vadeli işlemlerde spekülasyon yapmaktan cezalandırıldı. Geçici Birlik, Hualong Futures'ın ticari olmayan birçok çalışanının kişisel ofis bilgisayarlarında, şirketin çalışanlar tarafından vadeli işlemlerin yönetimi ve kontrolündeki boşlukları yansıtan vadeli işlem kayıtları bulunduğunu duyurdu.
Varlık yönetim planı, "fon havuzu" niteliğini içerir
Varlık yönetimi işi aynı zamanda bugün Çin Vadeli İşlemler Birliği tarafından disiplin cezası için "şiddetli afet bölgesi" dir. Cezalandırılan 21 vadeli işlem şirketi arasında en az 5 şirket varlık yönetimi işleri nedeniyle cezalandırıldı. İhlaller risk kontrolü ve varlık depolamayı içeriyor. , Birden fazla kısıtlama ve "fon havuzu" ve diğer durumlardan yararlanın.
Dadi Futures'ın iç kontrolde kusurlar olduğu düşünülmektedir. Orta Vadeli Birlik, varlık yönetimi işi yürütürken, Dadi Futures'ın sözleşmeye uygun olarak risk kontrol eşikleri belirlemediğini ve risk kontrol önlemlerinin uygulanmadığını duyurdu. Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, şirketin iç kontrolünün kusurlu olduğuna ve varlık yönetimi işinin gizli risklere sahip olduğuna inanıyordu. 28 Aralık 2017'de Dadi Vadeli İşlemlerine, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından düzeltmeler yapma talimatı verildi.
Bu nedenle, Orta Vadeli Derneği Dadi Futures'a disiplin cezası "tatbikat" verdi.
Öte yandan, HNA Futures müşterilerin emanet edilen varlıklarının yatırılmasına ilişkin düzenlemeleri ihlal etti. Geçici Derneğin duyurusuna göre, HNA Vadeli İşlemleri, varlık yönetimi işi sırasında düzenlemeleri ihlal edecek şekilde müşterinin emanet ettiği varlıkları depolamak için şirketin temel hesabını kullandı, bu nedenle 28 Aralık 2017'de Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu düzeltmeleri emreden idari gözetim önlemleri aldı. Geçici Birlik, HNA Futures'a "kamu kınama" disiplin cezası vereceğini açıkladı.
Hehe Vadeli İşlemleri, imzalanmadan önce bazı varlık yönetimi sözleşmeleri de dahil olmak üzere ilgili şirketleri ve ortak girişim yönetimini etkili bir şekilde kontrol edemediği kabul edilir ve ortak girişim yönetimi müşteriler üzerinde risk derecelendirmeleri uygulamadı; bazı varlık yönetimi planları oluşturulmadan önce, ortak girişim yönetimi müşterilerle varlık yönetimi sözleşmeleri imzalamadı ; Bazı varlık yönetimi planlarının yatırım yöneticileri istifa nedeniyle değişti ve ortak girişim yönetimi, varlık müşterisine kararlaştırıldığı şekilde zamanında bildirimde bulunmadı. 28 Aralık 2017'de Hehe Vadeli İşlemleri, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından düzeltmeleri emreden idari gözetim önlemleri alma talimatı aldı.
Geleceğin kralı Ge Weidong'un Kaos Tiancheng Vadeli İşlemleri de disiplin cezasına çarptırıldı.
Duyuruya göre, Chaos Tiancheng Investment Management Co., Ltd., Chaos Tiancheng Futures'ın yüzde yüz iştirakidir.Varlık yönetimi işini geliştirme sürecinde, şirket iki yönden düzenlemeleri ihlal etti: diğer yapılandırılmış varlık yönetimi planlarını kılık değiştirerek atlatmak için emanet edilen fonlar olarak düzenlemek Birden fazla kısıtlamadan yararlanın; bireysel varlık yönetimi planları doğrudan yatırım tavsiyesi sağlayan üçüncü taraf kurumlar tarafından yürütülür ve risk kontrol mekanizması etkin bir şekilde uygulanmaz.
28 Aralık 2017'de, Chaos Tiancheng Vadeli İşlemleri, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından düzeltmelerin emrini vermek için idari denetim önlemleri alması emrini verdi. Geçici Birlik de bugün, Chaos Tiancheng Vadeli İşlemlerine "kamu kınama" disiplin cezası vereceğini duyurdu.
Xindingsheng Futures'ın varlık yönetimi planının bir "fon havuzu" niteliğine sahip olmasından kaynaklandığını belirtmek gerekir.
Orta Vadeli Dernek, Xindingsheng Futures tarafından yönetilen bireysel varlık yönetimi planlarının sürekli ihraç, toplu işlem, vade uyumsuzlukları, ayrı fiyatlandırma ve mantıksız değerlemeye sahip olduğunu açıkladı. Bunlar "fon havuzu" niteliğindeydi ve 28 Aralık 2017'de bloke edildi. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, düzeltmeleri emretmek için idari denetim önlemleri kabul etti ve Geçici Birlik, Xindingsheng Futures'a "kamu kınama" disiplin cezası verdi.
Tianfu Vadeli İşlemler Genel Müdürü yarım yıldan fazla süredir görevde değil
Şirket sistemi sorunlarının yanı sıra personel sorunları da Orta Vadeli Derneğin disiplin cezasının içeriklerindendir.
Bunların arasında, şirketin genel müdürünün altı aydan fazla süredir görevde olmaması nedeniyle, geçen yılın sonunda Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından yayınlanan idari denetim önlemlerinin ardından bugün açıklandı.
Geçici Birlik, Tianfu Vadeli İşlemlerinin, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun Vadeli İşlemler Denetim Departmanı tarafından düzenlenen vadeli işlem şirketlerinin 2017 özel denetimi sırasında düzensizliklere sahip olduğunu açıkladı: genel müdür altı aydan fazla süredir yoktu; şirketin bireysel üst düzey yönetim personeli aynı anda tamamen sahiplendi Bağlı ortaklığın genel müdürü;% 100 iştirakin devam eden büyük davasını 2016 faaliyet raporunda açıklamadı.
Tianfu Vadeli İşlemleri, 28 Aralık 2017'de Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından düzeltmeler yapma talimatı aldı.
Halka açık bilgilere göre, Tianfu Futures Company'nin merkezi Changchun Şehrinde olup, 150 milyon yuan kayıtlı sermaye ile Jilin Trust tarafından kontrol edilmektedir. 2016 yılında, şirket 10.636 milyon yuan zarar gördü. Aynı zamanda, Geçici Birliğin yönetici bilgileri, Tianfu Vadeli İşlemleri genel müdürünün 21 Ağustos 2017'den itibaren şirketin başkan yardımcısı Bao Haisong tarafından tutulacağını gösteriyor.
Geçici Dernek, Tianfu Futures'a "kamu kınama" disiplin cezası vermeye karar verdi.
Hualian Futures, bağımsız yönetmenlerin nitelikleri nedeniyle cezalandırıldı.
Geçici Birlik, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonunun Vadeli İşlemler Denetim Departmanı tarafından düzenlenen 2017 özel denetiminde, Hualian Vadeli İşlemlerinin, şirketin bağımsız yöneticilerinin niteliklerinin yasaya uygun olarak sıkı bir şekilde gözden geçirilmemesi dahil olmak üzere ihlallere sahip olduğunu ve atanan bağımsız direktörlerin gereksinimleri karşılamadığını duyurdu; Risk kontrol kabiliyeti, gün içi birleşmenin risk kontrolünü gerçekleştiremez, bu da sözleşmeye göre gün içi birleşme için risk kontrol önlemlerini uygulamayan bireysel varlık yönetimi planlarının çıkarılmasına neden olur.
Bu nedenle 28 Aralık 2017'de Hualian Vadeli İşlemleri, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından idari denetim tedbirlerinin düzeltilmesi için alınması emrini almış ve ayrıca Geçici Birlik tarafından disiplin cezası olarak "kamu kınama" cezası verilmiştir.
2 şirket mühür yönetimi kaotik
İç yönetim kafa karışıklığı ve risk kontrol sorunları da disiplin cezasının bir başka önemli yönüdür.
Hem Şangay Orta Vadeli Vadeli İşlem Sözleşmeleri hem de Şangay Doğu Asya Vadeli İşlemlerinin mühür yönetiminde karmaşık olduğu görüldü. Firmaların dış dünyaya kimliklerini göstermelerinde önemli bir araç olan mühür, firmanın "kimlik kartı" olarak adlandırılabilir. Mühür yönetim sistemi ile ilgili olarak, işletmeler yönetim konusunda uzmanlaşmalı ve onay için kesinlikle mühür kullanmalıdır.
Minsheng Futures'ta, Orta Vadeli Dernek tarafından "egzersiz" disiplin cezaları verilmesine karar verilen, işlemin kesintiye uğradığı, bildirilmeyen bir BT olayı vardı.
Minmetals Vadeli İşlemleri ve Hualian Vadeli İşlemlerinin mevcut risk kontrol yetenekleri, gün içi birleşme risk kontrolünü gerçekleştiremedi ve bu da, sözleşmede kararlaştırılan gün içi birleşme risk kontrol önlemlerini uygulamayan şirket tarafından yayınlanan bireysel varlık yönetimi planlarına yol açtı.
Maike Futures için, yüzde yüz iştiraki olan Maike Asset Management (Shanghai) Co., Ltd., Maike Futures'ın finansal navigasyon sistemine erişimi yoluyla hesabı başkaları tarafından kullanılmak üzere ödünç verir veya yetkilendirir. Maike Futures, gerçek adlı hesap sistemini ve yatırımcı uygunluğunu katı bir şekilde uygulamaz Yönetim Sistemi.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
