Menkul kıymet firmalarından varlık yönetimi ve özel sermayeye kadar, Shenzhen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu ülke çapında üç grup risk izleme sistemi başlattı ve otomatik olarak risk raporları olu
Resim kaynağı: Petal Beauty
Bilim ve teknolojinin gelişmesiyle birlikte, sermaye piyasasındaki her türlü yasadışı davranış daha gizli hale geldi ve önceki denetim daha sonradan akla geldi. Erken uyarı, erken tespit ve erken elden çıkarma için yüksek teknoloji ve büyük veri yöntemleriyle düzenleyici sistemin nasıl iyileştirileceği, menkul kıymetler düzenleme otoritesinin çözmesi gereken yeni bir sorun haline geldi.
Shenzhen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, 2015, 2016 ve 2017 yıllarında bir menkul kıymetler şirketi risk izleme sistemi, varlık yönetimi iş raporlama ve analiz sistemi ve özel sermaye fonu düzenleme bilgi platformunun yapımını başlattı. Düzenleyici otoriteler, finansal kurumları, aşağı doğru risk bilgileri geri bildirimi yoluyla kendi risk kontrol yönetimi yeteneklerini daha da güçlendirmeye ve finansal kurumların kendi risk kontrol sistemini "telafi etmeye" zorlar.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonunun, Shenzhen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosunu, menkul kıymetler şirketleri için risk izleme sisteminin kullanımını ülke çapındaki diğer yerel bürolara teşvik etmeye davet ettiği bildirildi.
Teknoloji odaklı risk denetimi yükseltmesi
Shenzhen'in sermaye piyasasının kapsamlı gücü ve rekabet gücü ülkeye liderlik ediyor. 2017 sonu itibariyle Shenzhen, 273 yerli halka açık şirkete sahipti ve bu, ülkedeki toplam borsada işlem gören şirket sayısının yaklaşık% 7,83'ünü oluşturuyor ve ülkede altıncı sırada4. Bunların arasında, Şangay Borsası'nın ana yönetim kurulunda yer alan 20 şirket, Shenzhen Borsası'nın ana yönetim kurulunda 59, küçük ve orta ölçekli yönetim kurulunda 112 ve ChiNext'te 82 şirket var. Shenzhen'de listelenen şirketlerin toplam piyasa değeri 5,34 trilyon yuan olup, ülkede üçüncü sırada yer almaktadır.
Verilere göre, Shenzhen'in yetki alanında 22 aracı kurum, 63 lisanslı varlık yönetimi kurumu (çoğunlukla aracılık varlık yönetimi şirketleri, kamu fonları ve fon yan kuruluşları) ve 10 trilyon yuan'dan fazla toplam varlık yönetimi ölçeğini kapsayan 4566 özel sermaye kurumu bulunmaktadır.
Gelişmiş sermaye piyasası, denetim işine önemli baskı ve zorluklar getirdi. Shenzhen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, risk izleme ve erken uyarı yapmak için bilimsel ve teknolojik araçları ve araçları kullanarak ve büyük verilerin doğru ve akıllı analizini yapmak, görsel denetimi gerçekleştirmek, denetim etkinliğini artırmak ve denetimi piyasa gelişiminin hızına ayak uydurmak için büyük veri analiz araçlarının yardımıyla zamana ayak uydurmaktadır.
Başlatılan üç sistemin özünün, denetim ve teknoloji yoluyla kapsamlı bir işlevsel denetim sağlamak olduğu anlaşılmaktadır.Zamanında ve kapsamlı izleme ve sistematik analizin, düzenleyicilerin olayda ve hatta önceden riskleri bulmasına yardımcı olabileceği umulmaktadır.
Üç sistemin verileri esas olarak her kurum tarafından doldurulur ve sunulur. Daha önce, menkul kıymet firmalarının ve lisanslı varlık yönetimi kurumlarının aylık bazda Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve Çin Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Birliği'ne (bundan sonra Çin Vakfı Derneği olarak anılacaktır) rapor vermesi gerekirken, özel sermaye şirketleri üç ayda bir Çin Vakfı'na rapor veriyordu. Orijinal raporlama mekanizmasına ve sıklığına dayalı olarak, Shenzhen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, kurumların yukarıdaki üç sistemle ilgili daha fazla ve daha ayrıntılı bilgi sağlamasını şart koşmaktadır.
Aracı risklerinin dinamik ve zamanında tespiti
Menkul kıymetler şirketleri sermaye piyasasında önemli aracılardır. İstatistikler, Shenzhen'de 22 menkul kıymet şirketi, 84 menkul kıymetler şirketi şubesi, 428 menkul kıymetler iş departmanı ve denizaşırı menkul kıymetler iş kurumlarının 6 Shenzhen temsilciliği olduğunu gösteriyor. Shenzhen'deki menkul kıymet şirketlerinin sayısı Şangay'dan sonra ikinci, ülke genelindeki tüm il ve şehirlerde ikinci sırada yer alıyor.
Bir menkul kıymetler şirketinin risk izleme sistemini örnek olarak alın:
2015 yılında, Shenzhen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, kapsamlılık, profesyonellik ve izleme zamanlaması sorunlarını çözen altı ana risk kategorisini kapsayan 262 risk izleme göstergesini araştırdı ve kurdu. 2017 yılında banka dış kaynak kullanımı ve tezgah üstü türevler gibi yeni işler izleme kapsamına alınmış, izleme kapsamı ve odağı zamanında genişletilmiştir. Menkul kıymetler şirketi risklerinin otomatik tahsilatını, dinamik izlemesini ve gerçek zamanlı erken uyarısını gerçekleştirmek için bir izleme ve analiz sistemi geliştirin.
Shenzhen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'ndan sorumlu ilgili kişiye göre, menkul kıymet şirketlerinin risk izleme sistemi, menkul kıymet şirketlerinin CSRC'ye her ay 97 rapor sunmasını ve özellikle son yıllarda hızla büyüyen yeni işletmeleri kapsayan 7 yeni rapor eklemesini gerektiriyor. Tahvil bulundurma, tezgah üstü opsiyonlar ve hisse senedi rehinleri gibi iş risklerini analiz etmek.
Analiz modeli her sistemin arkasında eşleştirilir Veriler modele eklendiğinde, analiz sonuçları bir bakışta anlaşılır. Analiz modelinde gösterge eşiklerini belirleyin Belirli bir işletme veya kuruluş standarttan saptığında veya aştığında, sistem erken uyarı verecektir. Menkul kıymet şirketlerinin risk izleme sistemi, 800'den fazla gösterge ve 40'tan fazla grafiği kapsayan raporları otomatik olarak oluşturabilir.
Shenzhen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu bir kez bir sistem uyarısı yayınladı ve bir menkul kıymetler firmasının likidite karşılama oranının, yani önümüzdeki 30 gün içinde yüksek kaliteli likit varlıkların net nakit çıkışına oranının, "Menkul Kıymetler Şirketi Risk Kontrol Endeksi Yönetim Tedbirlerinden" daha yüksek olmasına rağmen, bir kez% 108'e düştüğünü tespit etti. "Kırmızı çizgi% 100, ancak zaten% 120 uyarı çizgisinin altında. Shenzhen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, aracı kurumla hemen görüştü ve takip durumunu izlemek için günlük olarak ilgili verileri sunmasını istedi.
Shenzhen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosundan sorumlu ilgili kişi, bu eşiklerin Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından kendi ve yurt içi ve yurt dışı deneyimine dayalı olarak belirlendiğini söyledi. "Eşiklerin belirlenmesi ölü değildir ve eşiklerin hassasiyeti piyasa değişikliklerine göre dinamik olarak ayarlanacaktır."
Geçtiğimiz iki yıl içinde, sistem 10.000 parçadan fazla risk bilgisinin saha dışı doğrulamasını gerçekleştirdi ve aracıların dinamiklerini keşfetmek için finansman işinin üç zirvesi, aşırı derecede yüksek bilanço dışı işler ve tahvil holdingleri gibi önemli risk tehlikelerini zamanında tespit etti. Risk izleme, bir referans örnek sağlar.
Kapsamlı denetim riski
Menkul kıymetler şirketleri için risk izleme sistemine ek olarak, Shenzhen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu ayrıca bir varlık yönetimi iş raporlama ve analiz sistemi ve bir özel sermaye fonu düzenleyici bilgi platformu kurdu.
Varlık yönetimi iş raporlama ve analiz sistemi fikri, menkul kıymet şirketlerinin risk izleme sistemine benzer. Sistem, ön uçta 224 ana alan kurar.Saha analizi sayesinde, denetim, varlık yönetimi iş yatırımcı yapısı, sermaye yatırımı ve bunun bir kanal işi olup olmadığı gibi konuları belirleyebilir. Bu sistem, kaldıracı azaltmak, kanalları kaldırmak ve riskleri aktif olarak azaltmak için lisanslı varlık yönetimi kurumlarının izlenmesinde ve yönlendirilmesinde önemli bir rol oynadı.
Özel sermaye şirketlerinin sayısı büyük ve karışıktır ve geleneksel kurumsal denetim modelleri eşleştirilemez. Özel sermaye fonu düzenleyici bilgi platformu, yukarıdaki iki sistemden biraz farklıdır.Özel sermaye kurumu tarafından sunulan verilere ek olarak, büyük miktarda dış veriyi de içe aktarır ve özel sermaye kurumunun ihlalini araştırmak için çapraz doğrulama gerçekleştirir.
Shenzhen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosundan sorumlu ilgili kişiye göre, bu sistemin kurulması, denetim departmanının kendi yetki alanı içindeki özel sermaye sektörünü bulmasına ve anormal işaretleri zamanında tespit etmesine yardımcı olabilir.
Veriler, Shenzhen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosunun, 4.377 kayıtlı özel sermaye fonu yöneticisini, 12.143 kayıtlı ürün bilgisini ve bilgi engellerini aşmak için devlet dairelerinden gelen yaklaşık 150.000 kamuya açık bilgiyi ve ağ bilgisini entegre etmek için büyük veri teknolojisini kullanmada başı çektiğini gösteriyor; risk odaklı, 106 gösterge ve 50 erken uyarı kuralına sahip özel sermaye riski erken uyarı analiz sistemi, bireysel risk tehlikelerini ve ortaya çıkan sorunları doğru bir şekilde tanımlayarak, ülkenin ilk ve tek özel sermaye fonu panoramik gösterge veritabanı haline gelir. Özel sermaye risk denetim platformunun yardımıyla 400'den fazla kurum saha dışı riskler açısından tarandı ve 112 denetim gerçekleştirildi ve denetimin kapsamı ve etkinliği büyük ölçüde iyileştirildi.
Shenzhen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'nun CSRC sisteminde yıllık düzenleme raporunu kamuya açıklayan ilk görevli kurum olduğunu belirtmek gerekir. 2015'ten bu yana, Shenzhen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'nun yıllık düzenleyici raporu 4 yıl boyunca yayınlandı.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Komisyonculuk Çin, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde sorumlu tutulacaktır.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
