özel! Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, menkul kıymet şirketlerinin üçüncü şahıs hesap açma işlemlerinin düzenlenmesi konusunda görüş almak için burada! Menkul kıymet şirketlerinin beş ana ya
Hem aracı kurumların hem de üçüncü taraf platform şirketlerinin, aracı kurumların üçüncü taraf hesap açma ve işlemlerini kullanmasını düzenlemeyi hevesle bekledikleri istişare taslağının taslağı burada! Başlık, "Menkul Kıymet Şirketlerinin Çevrimiçi Hesap Açma İşlemlerini ve İlgili Faaliyetleri Gerçekleştirmek için Üçüncü Taraf Platformlarını Kullanımını Düzenlemeye Yönelik Fikirler" dir ve şu anda sektörde küçük bir aralıkta görüş aranmaktadır.
Komisyoncuların interneti kullanarak hesap açma davranışları ve bankaların "yönlendirmesi" zor kısıtlamalara sahiptir.
Düzenleyiciler, kısa süre önce, menkul kıymet şirketlerinden çevrimiçi hesap açma işlemlerini ve ilgili faaliyetleri yürütmek için üçüncü taraf platformlarını ("Görüşler" olarak adlandırılır) ve mevcut menkul kıymet şirketlerinin İnternet'i hesap, işlem ve tanıtım açmak için kullanması konusunda yönlendirmek için küçük ölçekte görüş talep etti. Bu alandaki mevcut sorunların standart hale getirilmesi, menkul kıymetler şirketlerinin bireysel olarak "topu tırmalamasını" engellemiş, kısa sürede müşteri sayısında ve alım satım faaliyetlerinde hızlı bir artış arayışı içinde, yeni bilgi teknolojisinin doğasında olan riskleri görmezden gelmektedirler.
"Artık finansal denetim, ayrı denetim ilkesi altında gittikçe daha ayrıntılı hale geldiğine göre, finansal riskler birbirine aktarılamaz. Bu, işbirliğini yönlendirmek için grupları veya harici platformları kullanan bazı İnternet komisyoncuları üzerinde nispeten büyük bir etkiye sahiptir, ancak yine de çoğu komisyoncuyu etkiler. O kadar büyük değil. "Büyük bir Şangay komisyonculuğunun komisyonculuk işinden sorumlu kişi, aracı Çin muhabirine söyledi.
"Bu yol gösterici görüş, üçüncü taraf İnternet platformları ve menkul kıymet şirketlerinin iş işbirliği yapmaları için kuralları netleştirir ve sektörün gelişimi üzerinde iyi bir tanıtım ve standardizasyon etkisine sahiptir. Bizim bakış açımıza göre, memnuniyetle karşılanır! Geçmişte kurallar net olmadığında, komisyoncular ve yerel yönetimler Düzenleyici otoritelerin anlayışında farklılıklar var ve birçok aracı kurum üçüncü şahıslarla nasıl işbirliği yapılacağı konusunda derinden endişe duyuyor. Artık kurallar netleştiğine göre, bu bizim için de iyi bir şey. "Doğu Çin'deki büyük ölçekli bir üçüncü şahıs kuruluştan kıdemli bir kişi, bir aracı Çin muhabirine söyledi.
Ana içerik tahtaya vuruyor:
1. Üçüncü taraf kurumlar, siber uzay iş yeri, bilgi yayınlama platformları, bağlantı yönlendirmeleri vb. Gibi teknik hizmetler sağlamakla sınırlıdır ve müşterilere menkul kıymetler işiyle ilgili hizmetler sağlayan menkul kıymet şirketlerinin açılış, bakım, yönetim ve bunlarla sınırlı olmamak üzere hiçbir yönüne müdahale etmeyecektir. Menkul kıymetler şirketi müşteri hesaplarının iptali, müşteri talebi, müşteri uygunluk yönetimi ve müşteri işlem talimatlarının alınması gibi işlemler.
2. Çevrimiçi menkul kıymet ticareti yapmak için bankalar, güven şirketleri ve sigorta şirketleri tarafından sağlanan üçüncü taraf platformlarını kullanan menkul kıymet şirketleri, yeni müşteri eklemeyi derhal durduracak ve mevcut müşterileri, bu görüş tarihinden itibaren altı ay içinde menkul kıymet şirketleri aracılığıyla ücretsiz kanallar yürütmeleri için yönlendirecektir. Çevrimiçi menkul kıymetler işi ve ilgili üçüncü taraf platformlarında çevrimiçi menkul kıymetler işini sonlandırın.
3. Menkul kıymetler şirketleri, ilgili dahili inceleme, dış değerlendirme, düzenleyici dosyalama, sürekli izleme, zaman denetimi ve diğer iş süreci düzenlemelerini oluşturmalı ve iyileştirmelidir.Yeni durumlar ve yeni sorunlarla karşılaştıklarında, menkul kıymetler şirketleri, dış değerlendirmeler yapmak için China Securities Information gibi harici profesyonel kurumlara güvenmelidir. Ve bir dış değerlendirme raporu yayınlayacak.
4. Bir menkul kıymetler şirketi, çevrimiçi menkul kıymet işlerini yürütmek için üçüncü taraf bir platform kullandığında, iş uyumluluğunu, sistem istikrarını, fon güvenliğini, veri gizliliğini vb. Gözden geçirmelidir. İnceleme raporu, gözden geçirme sürecinin düzenlemelere uyma nedenlerini belirtmelidir ve bölüm yönetmelidir. Düzenleme yönetimi, risk yönetimi, bilgi teknolojisi yönetimi ve ilgili işletmelerin üst düzey yöneticileri, yazılı inceleme görüşleri yayınlayacaktır.
5. China Securities Information, menkul kıymet şirketlerinin üçüncü şahıs kurumlar tarafından menkul kıymet şirketlerine sağlanan bilgi teknolojisi hizmetleri hakkında dış değerlendirmeler yürütme ve dış değerlendirme raporları düzenleme komisyonunu kabul edebilir. China Securities Information, menkul kıymet şirketlerinin çevrimiçi menkul kıymet işlerini yürütmek için üçüncü taraf platformlarını kullanmalarının günlük denetimini yürütür ve güvenilir olmayan üçüncü taraf kurumların listesini oluşturur, korur ve zamanında günceller.
6. Menkul kıymet şirketleri, üçüncü taraf platformlarında reklam yayınlayabilir ve şirket portalları ve müşteri ticaret terminalleri gibi ücretsiz çevrimiçi hizmet platformlarına bağlanabilir veya üçüncü taraf platformlarda çevrimiçi menkul kıymetler yürütmek için üçüncü taraf platformlar tarafından sağlanan çevrimiçi alan iş tesislerini kiralayabilir. iş.
7. Menkul kıymet şirketleri, üçüncü şahıs kuruluşların, işlem yapmaları için kanallar sağlamak, çevrimiçi menkul kıymet işlerini faaliyet göstermeleri için üçüncü şahıs kurumlara devretmek ve hamilini çevrimiçi olarak üçüncü şahıs kurumlara devretmek dahil, ancak bunlarla sınırlı olmamak üzere, yasadışı bir şekilde çevrimiçi menkul kıymet işi yürütmeleri için herhangi bir kolaylık sağlamaz. Menkul kıymetler işiyle ilgili bilgi sistemi şablonlarını yönetme hakkı, üçüncü taraf kurumların, çevrimiçi menkul kıymetler işiyle ilgili bilgi sistemi modüllerinin parametrelerini ve yapılandırma bilgilerini düzenlemeleri ihlal edecek şekilde değiştirmesine olanak tanır.
8. Menkul kıymet şirketleri, iş geliştirme sürecinde doğrudan veya üçüncü taraf kurumlar aracılığıyla, abartılı, yanlış veya yanıltıcı tanıtım yapmamalı, komisyon iade etmemeli, hediye vermemeli veya diğer uygunsuz menfaatleri yatırımcılara iletmemelidir; üçüncü taraf kurumlar kendi adlarını kullanmamalıdır. Çevrimiçi menkul kıymet ticaretiyle ilgili herhangi bir promosyon faaliyetinde bulunun.
Menkul kıymet şirketleri, üçüncü şahıs kuruluşlara hesap açma ve alım satım gibi ticari göstergelerle bağlantılı ücretleri doğrudan veya dolaylı olarak ödeyemez ve yatırımcıları çevrimiçi hesap açma, alım satım ve ilgili faaliyetler yapmaya teşvik etmek için "hesap açma yarışmaları" ve "ticaret yarışmaları" gibi yöntemleri kullanmaz.
9. Menkul kıymet şirketleri, menkul kıymetlerle ilgili müşteri bilgilerini ve işletme verilerini üçüncü şahıs kurumlara sağlamamalı ve müşterilere hizmet sağlayan menkul kıymet şirketlerinin seyri sırasında üretilen müşteri bilgileri ve işletme verileri gibi üçüncü şahıs kurumlar için müşteri işlem talimatlarını almamalı, iletmemeli, kesmemeli veya saklamamalıdır. Kolaylık sağlayın. Menkul kıymet şirketleri, marj ticareti ve menkul kıymet ödünç verme, ChiNext (ilk açılış), NEEQ, kademeli fonlar, opsiyon ticareti ve diğer karmaşık ticaret yetkilerini açmak için interneti yasadışı olarak kullanmayacaktır.
10. Çevrimiçi menkul kıymet ticareti yapmak için diğer kurumlar tarafından sağlanan üçüncü şahıs platformlarını kullanan ve bu görüşün gereklerini ihlal eden menkul kıymet şirketleri, gerektiği gibi ele alınacak ve bu görüşün açıklandığı tarihten itibaren bir yıl içinde düzeltme tamamlanacaktır. Yeni müşteriler veya yeni hizmetler sağlayın.
Menkul kıymetler şirketi düzeltmeyi tamamladıktan sonra, yerel menkul kıymetler düzenleme bürosuna kabul için başvurur, kabulü geçtikten sonra ilgili ticari faaliyetlerde bulunmaya devam eder ve menkul kıymetler düzenleme komisyonuna ve yerel menkul kıymet düzenleme bürosuna rapor verir.
Ağır olan: Bankaların ve diğer üç tür platformun yardımıyla iş yapmayı hemen bırakın
Görüşlerin ana içeriği, menkul kıymet şirketlerinin çevrimiçi menkul kıymet işi yapmak için bankalar, vakıf şirketleri ve sigorta şirketleri tarafından sağlanan teknik hizmetleri kullanmayacağına açıklık getirmektir.
Son zamanlarda, bazı menkul kıymet şirketleri, çevrimiçi hesap açma, ticaret ve ilgili müşteri hizmetleri, promosyon ve diğer ticari faaliyetleri gerçekleştirmek için İnternet şirketlerinin, ticari bankaların ve diğer üçüncü taraf kurumların portallarını, uygulamalarını ve diğer ağ hizmeti platformlarını (üçüncü taraf platformları olarak anılır) kullandılar ( (Çevrimiçi menkul kıymetler işi olarak anılır), bunların arasında, kısa vadede müşteri sayısında ve işlem faaliyetlerinde hızlı bir artış sağlamak için, bireysel menkul kıymetler şirketleri, ortaya çıkan bilgi teknolojisinin doğasında var olan riskleri görmezden gelir ve hatta yasadışı olan uyumluluk, risk kontrolü ve güven güvenliği inceleme standartlarını aktif olarak azaltır. Yasadışı faaliyetler kolaylık sağlar ve menkul kıymetler piyasasının güvenliğini ve istikrarını doğrudan etkiler.
Menkul Kıymetler Kanunu'nun ayrı iş operasyonları ve ayrı işletme yönetimi hakkındaki 6. Maddesi hükümlerine göre, "Menkul kıymetler endüstrisi ile bankacılık endüstrisi, vakıf endüstrisi ve sigorta endüstrisinin ayrı iş faaliyetleri ve ayrı yönetimi. Menkul kıymetler şirketleri ve bankaları, tröst ve sigorta iş kurumları Ayrı kurun. "Denetim makamı yukarıdaki değerlendirmeleri yapmıştır.
Görüşler, menkul kıymet şirketlerinin, uyumluluk ve güvenlik gerekçesiyle, çevrimiçi menkul kıymet işlerini düzenli bir şekilde yürütmek için üçüncü taraf platformları kullanmasını gerektirir. Menkul kıymet şirketleri, üçüncü taraf platformlarında reklam yayınlayabilir ve şirket portalları ve müşteri işlem terminalleri gibi ücretsiz çevrimiçi hizmet platformlarına bağlanabilir veya üçüncü taraf platformlarda çevrimiçi menkul kıymetler işi yürütmek için üçüncü taraf platformlar tarafından sağlanan çevrimiçi alan iş tesislerini kiralayabilir.
Aynı zamanda, menkul kıymet şirketleri üçüncü şahıs kurumlarla sorumluluk sınırlarını netleştirmelidir.
Menkul kıymetler şirketleri, çevrimiçi menkul kıymetler işinin geliştirilmesinden sorumludur.Üçüncü şahıs platformlarında yayınlanan menkul kıymet işiyle ilgili içeriği kendi başlarına bağımsız olarak üretir ve yönetir ve iş uyumu, sistem istikrarı, fon güvenliği ve veri gizliliği gerekliliklerine uygun olarak çevrimiçi menkul kıymet işini yürütür. Üçüncü taraf ajansların güvenliği ve uyumluluğu sürekli olarak izlenir.
Üçüncü taraf kurumlar, siber uzay iş yeri, bilgi yayınlama platformları, bağlantı yönlendirmeleri vb. Gibi teknik hizmetler sağlamakla sınırlıdır ve menkul kıymetlerin ihracı, bakımı, yönetimi ve iptali dahil ancak bunlarla sınırlı olmamak üzere müşterilere menkul kıymet işiyle ilgili hizmetler sağlayan menkul kıymet şirketlerinin hiçbir yönüne müdahale etmeyecektir. Kurumsal müşteri hesapları, müşteri talebi, müşteri uygunluk yönetimi ve müşteri işlem talimatlarının alınması gibi işlemler.
Menkul kıymet şirketlerinin, çevrimiçi menkul kıymet işlerini yürütmek için üçüncü taraf platformları kullanmanın avantaj ve dezavantajlarına objektif olarak güvenmesi ve üçüncü taraf platformlarla işbirliğinin şirketin geliştirme stratejisi ve risk yönetimi stratejisiyle tutarlı olup olmadığını ve siber güvenlik risklerine neden olup olmayacağını ve müşteri uygunluğunu yönetme zorluğunu artırıp artırmayacağını dikkatlice değerlendirmesi gerektiği görüşü açıktır. Ve diğer sorunlar. Değerlendirme sonucu, şirketin ana sorumlu kişisi ve bilgi teknolojileri yönetimi ve uyumluluk yönetiminden sorumlu üst düzey yönetim personeli tarafından onaylanacaktır.
Menkul kıymetler şirketleri, teknik hizmetler sağlamak için dürüst ve güvenilir, istikrarlı çalışma ve iyi itibara sahip üçüncü taraf kurumları ihtiyatlı bir şekilde seçmelidir. Üçüncü şahıs kuruluşlar, güvenli ve güvenilir teknik servis yeteneklerine sahip olacak ve yasadışı mali faaliyetlerde bulunmayacak, mali denetim departmanının ilgili düzenlemelerine aykırı iş yapmayacak ve mali yatırımcıların çıkarlarına zarar veren yasa dışı mali faaliyetler hakkında bilgi yayınlamayacaktır.
Ağır iki: menkul kıymet şirketlerinin yasaklanmış beş davranışını şart koşun ve ihlal edilirse işbirliğini sonlandırın
Görüş, menkul kıymet şirketlerinin çevrimiçi menkul kıymet işlerini yürütmek için üçüncü taraf platformları kullanırken uyması gereken beş husus da dahil olmak üzere yasaklayıcı düzenlemelere açıklık getiriyor:
Birincisi, menkul kıymet şirketleri, üçüncü taraf kurumlara işlem yapma, çevrimiçi menkul kıymet işlerini faaliyet göstermeleri için üçüncü taraf kurumlara devretme ve hamilleri üçüncü taraf kurumlara devretme dahil ancak bunlarla sınırlı olmamak üzere, yasadışı olarak çevrimiçi menkul kıymet işi yürütmeleri için herhangi bir kolaylık sağlamamalıdır. Çevrimiçi menkul kıymetler işi ile ilgili bilgi sistemi şablonlarını yönetme hakkı, üçüncü taraf kurumların çevrimiçi menkul kıymetler işi ile ilgili bilgi sistemi modüllerinin parametrelerini ve yapılandırma bilgilerini düzenlemelere aykırı olarak değiştirmesine izin verir.
İkincisi, menkul kıymetler şirketi, ticari tanıtım yapmaktan sorumlu ana organdır ve abartılı, yanlış veya yanıltıcı tanıtım yapmayacak ve iş geliştirme sürecinde doğrudan veya üçüncü taraf kurumlar aracılığıyla yatırımcılara komisyon iade etmeyecek, hediye vermeyecek veya diğer uygunsuz menfaatler iletmeyecektir. ; Üçüncü taraf kurumlar, kendi adlarına çevrimiçi menkul kıymet işleriyle ilgili herhangi bir promosyon faaliyetinde bulunmayacaktır.
Üçüncüsü, menkul kıymet şirketleri, hesap açma ve üçüncü şahıslara ticaret gibi ticari göstergelerle bağlantılı ücretleri doğrudan veya dolaylı olarak ödememeli ve yatırımcıları çevrimiçi hesap açma, alım satım ve ilgili faaliyetler yapmaya teşvik etmek için "hesap açma yarışmaları" ve "ticaret yarışmaları" gibi yöntemleri kullanmamalıdır.
Dördüncüsü, menkul kıymet şirketleri, menkul kıymetlerle ilgili müşteri bilgilerini ve işletme verilerini üçüncü taraf kurumlara sağlamamalı ve müşterilere hizmet sağlayan menkul kıymet şirketlerinin seyri sırasında üretilen müşteri bilgileri ve işlemler gibi üçüncü taraf kurumlar için müşteri işlem talimatlarını almamalı, iletmemeli, engellememeli veya saklamamalıdır. Veriler kolaylık sağlar.
Beşincisi, menkul kıymetler şirketleri, marj ticareti ve menkul kıymet ödünç verme, ChiNext (ilk açılış), NEEQ, kademeli fonlar, opsiyon ticareti ve diğer karmaşık ticaret haklarını açmak için interneti yasadışı bir şekilde kullanmamalıdır.
Yukarıda belirtilen yasaklayıcı hükümlerin ihlali ile ilgili olarak, görüşler, koşullar ciddiyse, menkul kıymetler şirketinin ilgili ticari faaliyetlerde bulunmasının askıya alınması gerektiğini ve doğrudan sorumlu kişi ve ilgili üst yönetimin sorumlu tutulması gerektiğini vurgulamaktadır.
Üçüncü ağır: Kara kutu işlemlerini yasaklayın ve üçüncü taraflar için 5 açık gereksinim ortaya koyun
Görüşler ayrıca, menkul kıymet şirketlerinin üçüncü şahıs platformlarını kullanarak çevrimiçi menkul kıymetler işinin yönetimini güçlendirmesini ve iş faaliyetlerini düzenlemesini gerektirmektedir.
İlk olarak, menkul kıymetler şirketleri, iş yönetim sistemleri ve işletim prosedürleri oluşturmalı ve iyileştirmeli ve eksiksiz ve açık iş planları oluşturmalıdır Planlar, iş uyumu, teknik güvenlik, veri toplama, koruma, kapatma ve veri sızıntısının önlenmesini sağlamak için pratik ve uygulanabilir önlemlere sahip olmalıdır.
İkinci olarak, bir menkul kıymetler şirketi üçüncü taraf bir kurumla yazılı bir anlaşma imzalamalı ve anlaşmayı imzalayan ve hizmet sağlayan tarafların tutarlı olmasını sağlamalıdır. Anlaşma, her iki tarafın haklarını, yükümlülüklerini ve sorumluluklarını belirtmelidir. Anlaşmanın içeriği şunları içerir:
1. Üçüncü taraf kurum, yasalara, düzenlemelere ve Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu kurallarına uygun olarak kurumun ilgili materyallerini ve verilerini sağlamada işbirliği yapacaktır;
2. Üçüncü taraf kurumlar, değerlendirmeleri gerçekleştirmek için harici profesyonel kurumlarla işbirliği yapmalıdır;
3. Üçüncü şahıs kurumlar, menkul kıymetler şirketleri tarafından müşterilere hizmet sağlama sürecinde üretilen kimlik bilgilerini, işlem talimatlarını ve diğer müşteri bilgilerini ve iş verilerini temasa geçmeyecek, almayacak, iletmeyecek, engellemeyecek, rezerve etmeyecektir;
4. Üçüncü şahıs kurumlar, menkul kıymet ticaretini kendi adlarına teşvik etmemeli veya yatırımcılara, halka, vb. Menkul kıymetler ticaretinde yanlış anlamalara neden olabilecek bilgiler sağlamamalıdır;
5. Üçüncü şahıs kuruluşlar, müşterilere menkul kıymetler işi ile ilgili hizmetler sunan menkul kıymet şirketlerinin herhangi bir bağlantısına müdahale etmek için menkul kıymet şirketleriyle işbirliğini kullanmamayı taahhüt edeceklerdir.
Ayrıca, menkul kıymetler şirketi, şirketin menkul kıymet işini bir üçüncü şahıs platformuna bir bağlantı yoluyla kullanan müşteriler için, müşteriden menkul kıymetler şirketinin hizmet kapsamına girmesini ve menkul kıymetler şirketinin adını veya İlgili logolar, menkul kıymet hizmetlerinin menkul kıymetler şirketleri tarafından sağlandığını ve müşteriler üçüncü şahıs platformlarında başka içeriklere göz atmaya geçerse ve süre bir saatten azsa, bilgi istemi penceresinin tekrar tekrar açılmasına gerek olmadığını açıkça belirtir. Menkul kıymetler şirketinin sistemi, bağımsız müşteri kimlik doğrulama önlemleri kullanacak ve üçüncü taraf acente kimlik doğrulaması ile değiştirilmesine izin verilmeyecektir.
Görüş, çevrimiçi menkul kıymetler işi ile ilgili bilgi sisteminin bağımsız olarak menkul kıymetler şirketi tarafından kontrol edilmesi ve sistem yapısının, iş mantığının, işlem sürecinin ve diğer içeriğin bağımsız olarak oluşturulması ve hizmet sağlayan IP adresinin menkul kıymetler şirketi tarafından tescil edilmesi ve tam olarak yönetilmesi gerektiğine işaret etti. Menkul kıymet şirketleri ile üçüncü şahıs platformları arasındaki işbirliği sürecinde, menkul kıymetler şirketi tarafından kontrol edilen bilgi sisteminde müşteri işlem talimatlarının ve verilerinin kapatılmasını sağlamak için bilgi sistemlerinin ve ilgili verilerin güvenliğini ve bütünlüğünü sürekli olarak izlemek için sıkı bir dinamik inceleme ve test mekanizması kurulmalıdır. .
Ağır Dört: Aracı firmanın iç kontrol sürecini güçlendirin ve bir dış değerlendirme mekanizması getirin
Görüş, menkul kıymet şirketlerinin ilgili iç gözden geçirme, dış değerlendirme, düzenleyici dosyalama, sürekli izleme, zaman denetimi ve diğer iş süreci düzenlemelerini oluşturması ve iyileştirmesi gerektiğine işaret etti:
Menkul kıymetler şirketleri, çevrimiçi menkul kıymet işlerini yürütmek için üçüncü taraf platformları kullandıklarında, iş uyumluluğunu, sistem istikrarını, fon güvenliğini, veri gizliliğini vb. Gözden geçirmelidirler. İnceleme raporu, gözden geçirme sürecindeki düzenlemelere uyum nedenlerini belirtmeli ve uyum yönetiminden sorumlu olmalıdır. , Risk yönetimi bilgi teknolojisi yönetimi ve ilgili işletme üst yönetim personeli, yazılı inceleme görüşleri yayınladı.
Yeni durumlar ve sorunlarla karşılaştıklarında, menkul kıymet şirketleri, dış değerlendirmeler yapmak için China Securities Information gibi harici profesyonel kurumlara güvenmeli ve dış değerlendirme raporları yayınlayacaktır.
Menkul kıymetler şirketi, iş planını ve yazılı inceleme görüşlerini, iç gözden geçirme tamamlandıktan sonra 5 iş günü içinde CSRC'ye ve yerel menkul kıymetler düzenleme bürosuna bildirecek ve ilgili materyalleri CSI Information'a kopyalayacaktır. Değerlendirmeyi yürütmek için harici bir profesyonel kuruma görev verilmişse, menkul kıymetler Şirket, dış değerlendirme raporunu birlikte sunacak ve menkul kıymetler şirketi, iş planında önemli bir değişiklik olması durumunda dosyalama işlemlerini tekrar yapacaktır.
Menkul kıymetler şirketi, üçüncü kuruluşun ve üçüncü taraf platformunun bu görüşün gereklerini karşılayıp karşılamadığını ve iki taraf arasındaki anlaşmanın yerine getirilip getirilmediğini takip edecektir.Anormal bir durum ortaya çıkarsa, menkul kıymetler şirketi bunu zamanında ele alacak, gerekirse işbirliğini askıya alacak veya sona erdirecek ve mevcut müşterileri uygun şekilde ele alacaktır. Mevcut müşterileri diğer ticaret kanallarında işlem yapmaya yönlendirmek. Yatırımcıları yanıltabilecek menkul kıymet şirketlerinin üçüncü şahıs ihraç kuruluşları ile işbirliği, açıklama için derhal duyurulmalıdır. Menkul kıymet şirketleri, çevrimiçi menkul kıymet işini şirketin uyum riski kontrol yönetimi kapsamında yürütmek için üçüncü taraf platformlarının kullanımını dahil edecek ve düzenli uyum denetimleri ve denetimleri gerçekleştirecektir.
Dış değerlendirme yapılması gerektiği yönündeki görüşlerin belirtilmesi önemlidir.Çin Menkul Kıymetler Bilgileri, menkul kıymetler şirketleri tarafından üçüncü şahıs kurumlar tarafından sağlanan bilgi teknolojisi hizmetlerine ilişkin dış değerlendirmeler yapmak ve dış değerlendirme raporları düzenlemek üzere emanet edilebilir.
Aynı zamanda, China Securities Information, menkul kıymet şirketlerinin çevrimiçi menkul kıymet işlerini yürütmek için üçüncü taraf platformlarını kullanmalarının günlük denetimini yürütür ve güvenilmez üçüncü taraf kurumların listesini oluşturur, korur ve zamanında günceller.
Ağır beş: stok işinin düzeltilmesi, artımlı işlerin standartlaştırılması gerekiyor
Menkul kıymet şirketlerinin görüşlere karşı kendi kendini inceleme ve düzeltme yapması gerekmektedir.İhtiyaçları karşılamayan mevcut kooperatif işletmeleri standartlaştırılarak ihtiyaçlara göre formüle edilecek ve düzeltme planları, görüşlerin açıklandığı tarihten itibaren bir ay içinde Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'na bildirilecektir.
Çevrimiçi menkul kıymet ticareti yapmak için bankalar, güven şirketleri ve sigorta şirketleri tarafından sağlanan üçüncü taraf platformlarını kullanan menkul kıymet şirketleri için, yeni müşteri eklemeyi derhal bırakmalı ve mevcut müşterileri, bu görüş tarihinden itibaren altı ay içinde menkul kıymetler şirketleri aracılığıyla ücretsiz kanallar yönetmeleri için yönlendirmelidir. Çevrimiçi menkul kıymetler işi ve ilgili üçüncü taraf platformlarında çevrimiçi menkul kıymetler işini sonlandırın.
Çevrimiçi menkul kıymet ticareti yapmak için diğer kurumlar tarafından sağlanan üçüncü şahıs platformlarını kullanan ve bu görüşün gereklerini ihlal eden menkul kıymet şirketleri, uygun şekilde ele alınacak ve bu görüşün alındığı tarihten itibaren bir yıl içinde düzeltme tamamlanacaktır. Müşteriler yeni hizmetler sunabilir.
Menkul kıymetler şirketi düzeltmeyi tamamlasa bile, kabul için yerel menkul kıymetler düzenleme bürosuna başvurması, kabulü geçtikten sonra ilgili ticari faaliyetlerde bulunmaya devam etmesi ve menkul kıymetler düzenleme komisyonuna ve yerel menkul kıymet düzenleme bürosuna rapor vermesi gerekir.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Komisyonculuk Çin, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
