Şangay polisi büyük bir hisse senedi manipülasyonu vakasını çözdü! Super Niu San tutuklandı, yüzlerce hesabı kontrol etti ve sınırdan pırasa kesmek için milyarlarca para kullandı.
Şangay kamu güvenliği kurumu, menkul kıymetler piyasasını manipüle etme vakasını çözdü ve şüpheli Tang ve diğerleri tutuklanmak üzere onaylandı.
Polis tarafından açıklanan ayrıntılara göre tutuklananlar, alışılmış hisse senedi manipülasyon çetesi Tang Hanbo ve diğer "Tangjiaban" idi. Bu manipülasyon çeteleri dalgası daha önce Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından cezalandırılmış ve 1,2 milyar yuan para cezasına çarptırılmıştı.
Suç taktikleri kabaca: önce pozisyon açmak için çok sayıda menkul kıymet hesabını kontrol etmek ve ardından satın alımları mevcut fiyattan önemli ölçüde daha yüksek bir fiyattan satın almak için farklı hesaplar kullanmak, böylece hisse senedi piyasanın arandığı yanılsaması oluşturacak ve ardından emri hemen geri çekerek yatırımcıları yüksek konumuna getirecektir. Siparişi almak için kullanılan fon miktarı çok büyük.
Böylelikle 10 yıldan fazla süredir borsada olan bu süper "Niu San" sadece büyük bir bilet taşımak zorunda kalmayacak, büyük ihtimalle hapse girmesi gerekecek.
Bu "Niu San" basit değil
Tutuklanmasından önce, Tang Hanbo Hong Kong'da yaşıyordu. Aralık 1973'te doğdu. Beijing Yuhuashi Film and Television Investment Co., Ltd.'nin kuruluşuna yatırım yaptı. Piyasa kurumlarında uzun yıllara dayanan deneyime sahip. Art arda United Securities Co., Ltd. ve Shenzhen Baoying Fon Yönetimi'nde fon müdür yardımcısı olarak görev yaptı. Şirket endüstrisi araştırmacısı, Shenzhen Guocheng Yatırım Danışmanlığı Şirketi'nin Ar-Ge direktörü, vb.
Tang Hanbo, 8 Mart 2006'da Shenzhen Guocheng'deki görev süresi boyunca medyada "Yanlış yapmaktansa kaçırmayı tercih ederim" adlı bir makale yayınladı. Makalede, makroekonomik analizden borsada işlem gören şirketlerin temellerine, piyasa stratejisi tartışmalarından yatırım felsefesine kadar Tang Hanbo'nun sağlam bir araştırma altyapısına sahip olduğu ve piyasada belli bir üne sahip olduğu görülmektedir.
Ancak, suçunun gerçekleri itibarını zedeledi. 2016 yılının başında, borsa takibi, Commodity City'de Shanghai Stock Connect altındaki ticaretin önemli ölçüde arttığını ve hisse fiyatının Şangay Bileşik Endeksinden önemli ölçüde daha yüksek olduğunu buldu. Büyük veri analizi, Hong Kong menkul kıymet hesaplarının Anakara'da açılan belirli menkul kıymet hesaplarıyla işbirliği yaptığını göstermektedir. Sık sık kendilerini alıp satarlar, yüksek alımlar ve düşük satarlar ve piyasa manipülasyonunun başlıca şüphesi olan sürekli çekmeden sonra ters yönde satarlar. İlk sınır ötesi manipülasyon ipucu, Şangay-Hong Kong Stock Connect açıldıktan sonra ortaya çıktı.
Tarihsel veriler üzerinde ilişki eşleştirme haritalama analizi yaptıktan sonra, piyasa manipülasyonu Tang Hanbo ve diğerleri ile yakından ilgilidir. Tang Hanbo grubunun manipülatif davranışı bariz ortak özelliklere sahiptir: birincisi, çete üyeleri ve şirket çalışanları adına açılan çok sayıda hesap dönüşümlü olarak kullanılır; ikincisi, büyük şehirlerde siparişler verilir; üçüncüsü, gözetimden kaçınmak için birden fazla bilgisayar kullanılır; Dördüncüsü, sürekli ticaret, gün içi çekmeler, ters çevirmeler, yanlış beyanlar ve büyük değerli kapanışlar gibi çeşitli yöntemlerle hisse senetlerini manipüle etmek için kullanılır.
"Küçük Emtia Şehri" ile ticaret yaparken, Tang Hanbo'nun ana manipülasyon yöntemi satın almak ve satmaktır. Basitçe söylemek gerekirse, Tang Hanbo birden fazla hisse senedi hesabını aynı anda kontrol ediyor, bu hesaplar arasında sık sık "Küçük Emtia Şehri" hisse senetleri alıp satıyor, işlem hacmini soldan sağa doğru şişiriyor. Pazara girmek için takip fonlarını ikna ettikten sonra Tang Hanbo, hisse senedi fiyatını belirlediği aralıkta kontrol etmek için çok sayıda al ve sat emri verdi.
CSRC müfettişleri, amacın önceki fiyat artışlarının eğilimini kilitlemek ve bir splint eğilimi oluşturmak olduğunu öğrendi Hisse senedi fiyatı belirli bir yüksekliğe ulaştıktan sonra, önceki kârların bir kısmının geri alınma olasılığı yüksek.
Hisse senedi satış aşamasında, çok sayıda gözetimsiz siparişten kaçınmak için Tang Hanbo ilk olarak piyasa fiyatından önemli ölçüde daha yüksek olan alım siparişlerini yem olarak kullandı ve biraz daha düşük alım sipariş tepsisi ile güçlü talep yanılsaması yarattı, takip alımlarını ve yüksek fiyatları çekti. Yavaş yavaş satın alma emrini geri çekin ve eldeki hisse senedini hızla satın. Böylelikle sadece 15 Nisan 2016'da satış işlemi tutarı yaklaşık 430 milyona ulaştı.
Bay Tang'ın sermayesi bir milyar yuan'dan fazla olmalı veya sermayesi bu tür bir sermaye avantajına sahip olacak kadar büyük olduğundan, kısa bir süre içinde sermaye avantajını bir hissedarlık avantajına çevirdi. Bırakın perakende yatırımcılar onun yerine geçsin ve kazancı aslında sıradan perakende yatırımcıların ödediği şeydir.
Tang Hanbo'nun esas olarak hisse senedi fiyatını manipüle ettiği 47 işlem günü arasında 21 işlem günü kendi kendine alım ve satım yaptı. 10 işlem günü boyunca Tang Hanbonun hesapları arasındaki işlemler Commodity City gününde işlem hacminin% 20'sini aştı ve bu ciddi bir rahatsızlıktı. Market siparişi. Şangay Menkul Kıymetler Borsası'nın büyük veri izleme sistemi, "Küçük Emtia Şehri" nin anormal eğilimi konusunda hızlı bir şekilde uyardı. İncelemeden sonra, sorunlu hesap sonunda Tang Hanbo tarafından Hong Kong'da açılan gerçek adı Shanghai-Hong Kong Stock Connect hesabına işaret etti. Ayrıca diğer iki Şangay-Hong Kong Stock Connect hesabında ve bir A-hisse hesabında anormal işlemler olduğu bulundu. Müfettişler hemen bu hesapları geçti. Karşılaştırma.
Günlük olarak sipariş verdikleri yerlerin çok örtüştüğü, yani her gün birlikte sipariş verdikleri ve işlem ekipmanlarının da örtüştüğü, işlem yapmak veya para transfer etmek için aynı ekipmanı kullandıkları görülmektedir. Onların hesapları birbirleriyle ticaret yapıyor ki bu tersi deniyor, ya da satın aldığımda fiyatı bastırmama yardım etmeye gidiyorsun, ben satmak istediğimde, belirli bir alış emri fiyatı koyuyorsun ve birbirleriyle işbirliği yapıyorsun.
Bu ipuçlarını takiben, araştırmacılar bu hesaplara dahil olan üç hesap sahibinin bilgileri ve sermaye akışları hakkında daha fazla araştırma yaptılar ve sonunda bu hesapların Tang Hanbonun karısının banka hesabında Tangın hisse senedi fiyatı manipülasyonu sırasında birkaç kez olduğunu buldular. Mali ilişkiler. Bu noktada, hisse senedi fiyatını manipüle eden küçük grup nihayet ortaya çıktı.
Manipülasyon çetesi "Tang Ailesi Sınıfı"
Commodity City'deki bireysel hisse senetlerinin manipülasyonuna ek olarak, Tang Hanbo'nun küçük kardeşi Tang Yuanzi ve Tang Hanbo'nun kuzeni Yuan Hailin de Tang Hanbo ile çete manipülasyonu yaptı. Tang Hanbo ve Tang Yuanzi tarafından piyasa manipülasyonu durumunda, Tang Hanbo ve tüccarları Yuan Hailin, Yuan Chao, Tang Yuanqi ve diğerleri "Flush Straight" ve "Jiesai Technology" ile "Flush Straight" ve "Jiesai Technology", Tang Yuanzi "Guangfa Securities" i ve Tang Hanbo ve Tang Yuanzi ortaklaşa "new "Umut" ve "Boyun Yeni Materyaller" manipülasyondan toplamda yaklaşık 250 milyon yuan yasa dışı kâr içeriyordu.
"Tanıdık akrabalarının birçoğu hisse senedi fiyatını ortaklaşa manipüle ederek kendilerine Tang Jiaban adını verdi." Bu, piyasayı ilk kez manipüle etmeleri değil. 2010 yılının başlarında, Tang Hanbo, Tang Yuanzi, Yuan Hailin ve diğerleri Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından birkaç kez tutuklanmıştı. İdari soruşturma. Tang Hanbo ve diğerleri, sınırlar içinde veya dışında defalarca piyasa manipülasyonu davranışları yürüttüğü için, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, son yıllarda Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından sürekli izleme ve ciddi soruşturmaların hedeflerinden biri olmuştur.
1 Nisan - 13 Mayıs 2010 tarihleri arasında Tang Yuanzi, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından rapor vermediği ve duyuru yapmadığı için "Seagull Sağlık Gereçleri" nin aşırı orantılı hisselerini elinde tutmak için 9 hesap kullandığı için cezalandırıldı.
27 Şubat - 2 Mart 2012 tarihleri arasında Tang Hanbo art arda 9 hesabı kontrol etti ve "Huazi Industrial" hisselerini manipüle etmek için 4 veya 5 bilgisayar kullandı. Tang Hanbo'nun amcası Yuan Hailin ve diğer beş kişi, müfettişlerin olay yerinde kanıt toplamasını engelledi, soruşturmacılardan zorla önemli kanıtlar aldı ve ilgili personele soruşturmadan kaçmak ve engelleme girişiminde yalan söyleme talimatı verdi. Ekim 2012'de, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Tang Hanbo'nun davaya dahil olan varlıklarını yasaya uygun olarak dondurdu ve nihayet Tang Hanbo'nun "Huazi Industrial" hisselerini manipüle etmesi için yaklaşık 40 milyon yuan para cezası ile maksimum "bir değil beş para cezası" verdi.
28 Mayıs 2012'den 16 Ocak 2013'e kadar Tang Hanbo, "Yinji Geliştirme" hisselerini manipüle etmek için "Yuan Hailin" ve diğer 12 hesabın kullanımını kontrol etti. Eylül 2015'te, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Tang'a başka bir ceza verdi.
Hu Jie, 13 Nisan - 31 Aralık 2012 tarihleri arasında Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından "Yinji Geliştirme" hisselerini manipüle ettiği için toplam 70 milyon yuan'den fazla para cezası ile idari bir ceza verdi. Verilere göre Hu Jie ve Tang Hanbo mezunlar.
Ekim 2014'ten bu yana, Shenzhen Boten Capital Management Co., Ltd., Qianhai, Shenzhen'de tescil edildi ve kuruldu. Şirketin hissedarlarından bazıları Tang Hanbo çetesinin çekirdek üyeleridir. Şirket çalışanları, Tang Hanbo için hesap bulmak ve fon toplamak için öne çıktı. 29 Nisan 2015 tarihinde şirket, özel sermaye yatırım fonu yöneticisi olarak tescil edildi. Tang Hanbo grubu, fon yaratma kapsamını genişletmek için özel sermaye yatırım fonu yöneticisini bir pelerin olarak kullandı.Özel fonlar, manipülasyona girmek için borsaya sarıldı.
1 Haziran - 31 Temmuz 2015 tarihleri arasında, borsadaki anormal dalgalanmalar döneminde, Yuan Hailin ve diğerleri, "Suning Bulut İşi" ve "Blu-ray Geliştirme" hisselerini manipüle etmek için bir düzineden fazla hesap kullandı ve 270 milyon yuan büyük bir kayıpla sonuçlandı, ancak yine de Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından yasadışı faaliyetler nedeniyle tutuklandılar. En fazla 3 milyon yuan ceza uygulanacaktır.
Birkaç soruşturma ve cezadan sonra, Tang Hanbo kanun yaptırımlarından kaçmak için sık sık Hong Kong'da yaşıyordu. Ancak yine de grup Tang Hanbo tarafından yönetiliyordu. Fon transferini ve hesap açılışını telefonla uzaktan kontrol ediyordu. Tang Yuanzi, Yuan Hailin ve diğer benzer tüccarlar. Stok işlemleri için Tang Hanbo'nun talimatlarını izleyin. Hisse senedi piyasayı% 10 yenerse, Tang Hanbo ekibi ödüllendirecektir.
IP adreslerini dağıtmak için Tang Yuanzi, Yuan Hailin ve diğerleri ülke çapındaki büyük beş yıldızlı otellerde kalacak, genellikle cep telefonu numaralarını ve bilgisayarlarını değiştirecek ve otelin kablosuz ağını kullanarak sipariş verecekler. Tang Hanbo tarafından sağlanan fonlarla yaşıyorlar ve ayrıca uçak bileti olarak kalıyorlar. Tang Hanbo tüm bu masrafları karşılıyor ve telefonla sipariş vermenin yanı sıra WeChat grupları aracılığıyla birbirleriyle iletişim kuruyorlar.
Sonunda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, ilgili taraflara yasaya uygun olarak ağır idari cezalar verdi ve Tang Hanbonun "Küçük Ticari Şehir" ve Tang Hanbo ve Tang Yuanzinin piyasa manipülasyonu davalarının sınır ötesi manipülasyonu davasında 1,2 milyar yuan'dan fazla para cezası ve el koydu.
İdari ve cezai çifte ceza
Tang Hanbo ve çetesini cezalandırdıktan sonra, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, olayla ilgili ipuçlarını kamu güvenlik organlarına aktardı. Kamu güvenlik organları, Tang Hanbo ve çetesinin eylemlerinin, menkul kıymetler piyasasını manipüle etmek suçundan Ceza Kanunu'nun 182. maddesinin ilgili hükümlerini ihlal ettiğini tespit etti. Şu anda, sanık Tang ve diğerleri savcılar tarafından borsayı manipüle ettikleri şüphesiyle tutuklandılar ve dava halen soruşturma altında.
Olgusal kanıt zinciri altında, ilk sınır ötesi piyasa manipülasyonu vakası sadece idari cezalarla sonuçlanmadı, aynı zamanda piyasa manipülasyonuyla mücadelede büyük bir caydırıcı olan cezai suçları da içeriyordu. Şangay Kamu Güvenliği Bürosu'nun Ekonomik Araştırma Ekibi, çeşitli menkul kıymetler alanlarındaki suçları ciddi şekilde azaltmak için idari denetim departmanları ile işbirliğini derinleştirmeye devam edeceğini ve yatırımcıların meşru hak ve çıkarlarını ve menkul kıymetler piyasasının açık, adil ve adil ticaret düzenini etkin bir şekilde koruyacağını belirtti.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Komisyonculuk Çin, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
