Bu komisyoncuya ne oldu? Eski başkan soruşturma için götürüldükten sonra, eski başkan tekrar gözetim altında tutuldu, bu iş neden sık sık gök gürültüsüne bürünüyor?
Sızıntılar yağmurlu ve yağmurlu oldu ve Donghai Securities'in yeni istifa eden eski başkanı Zhao Jun şu anda gözetim altında.
3 Mart'ta Jiangsu Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu web sitesinde bir para cezası yayınladı.Şirketin varlık yönetimi işindeki kusurlu risk kontrolü ve uyum sistemi ve bireysel iş geliştirmedeki titizlik eksikliği nedeniyle, Donghai Menkul Kıymetler eski başkanı Zhao Jun gözetim altındaydı. Şu anda, Zhao Jun'un 14 Ocak'ta istifa etmesinden bir aydan fazla zaman geçmişti.
Eski başkan Zhu Kemin, Temmuz 2019'da soruşturma için kamu güvenlik organları tarafından götürüldüğünden beri, Donghai Menkul Kıymetler'in yönetimindeki kargaşa birdenbire kamuoyuna açık hale geldi. Şimdi yeni başkan, başkan ve uyum direktörü birbiri ardına yerleştirildiğinde, Donghai Securities'in yılda beş düzenleyici uyarı mektubunun utanç verici durumundan mümkün olan en kısa sürede çıkıp çıkamayacağını test etmek için hala zamana ihtiyacı var.
Ofisten ayrıldıktan sonra denetlenir
Donghai Securities'in eski başkanı Zhao Jun, yakın zamanda Jiangsu Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından gözetim önlemleri aldı.
Jiangsu Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, soruşturmadan sonra, Donghai Menkul Kıymetlerin varlık yönetimi işinin geliştirilmesinde iki büyük sorun olduğunu belirtti: birincisi, risk kontrol sistemi ve uyum yönetimi sistemi sağlam değildi; ikincisi, bireysel işlerin geliştirilmesinde sorumlulukları özenle yerine getirmedeki başarısızlıktı. Şirketin o sırada sorumlu olduğu Zhao Jun, yukarıda belirtilen sorunlardan sorumluydu ve 6 Mart'ta bir denetim görüşmesi için Jiangsu Securities Regulatory Bureau'ya geçerli bir kimlik kartı getirmesi gerekiyordu.
Daha önce, 15 Ocak'ta Donghai Securities, genel müdürlerin, süpervizörlerin ve üst düzey yöneticilerin seçimini tamamladı ve o zamandan beri, Zhao Jun, şirketin başkanı ve vekil şirket uyum direktörü ve baş risk sorumlusu olarak görev yapmayı bıraktı. Aynı zamanda, Qian Junwen resmen Donghai Securities başkanı olarak seçildi ve Yin Jianhua şirketin başkanı olarak atandı ve uyum direktörü ve baş risk sorumlusu olarak görev yaptı.
Halka açık bilgiler, Zhao Jun'un Donghai Securities'in eski başkanı, Donghai Investment'ın yöneticisi ve Donghai Futures'ın başkanı olduğunu gösteriyor. 50 yaşındaki Zhao Jun, Donghai Securities'in selefi Changzhou Securities'e Mart 1995'te katıldı. Şirketin personeli, bölüm müdür yardımcısı, bölüm genel müdürü ve genel müdür yardımcısı olarak görev yaptı. 25 yıldır Donghai Securities'de kıdemli ve Donghai Securities'in başkanı olarak görev yaptı. Asistan, Başkan Yardımcısı, Finans Direktörü, Donghai Futures Genel Müdürü vb.
Varlık yönetimi işi sık sık gök gürültüsüne adım attı
Aslında, Donghai Securities'in varlık yönetimi işinde riskler taşıdığı haber değil.
28 Haziran 2019'da Donghai Menkul Kıymetler, Jiangsu Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından düzenlenen bir bilet aldı ve aşağıdaki konularda yazılı bir düzeltme raporunu düzeltmesi ve sunması emredildi: Donghai Menkul Kıymetler, denizaşırı iştirakleri yerinde kontrol etmedi ve denizaşırı iştirakleri uyumluluk risklerini güçlendirmeye etkin bir şekilde teşvik edemedi İşi ihtiyatlı bir şekilde yönetin ve yürütün; 2014 yılında, varlık yönetimi planının durum tespiti yetersizdi, dayanak varlıkların değerlendirilen değeri hakkında makul bir yargıya varılmadı ve iş geliştirme sürecinde herhangi bir durum tespiti yapılmadı.
O sırada Donghai Securities, varlık yönetimi şubesinin sorunları ile ilgili olarak, şirketin varlık yönetimi iş yönetimini daha da standart hale getireceğini, varlık yönetimi iş sistemini kapsamlı bir şekilde inceleyip iyileştireceğini, durum tespiti kalitesini iyileştireceğini, varlık yönetimi iş sürecini optimize edeceğini ve iş geliştirme sürecinde olmasını sağlayacağını belirtmişti. Durum tespiti yapabilmek ve varlık değerini makul ve dikkatli bir şekilde değerlendirebilmek.
2019 altı aylık raporuna göre, Donghai Securities tarafından yönetilen birçok varlık yönetimi şirketi gök gürültüsüne adım atmayı planlıyor. Bunların arasında, "Yueyueying Toplu Varlık Yönetim Planı" 15 takım tezgahı CP004, 16 büyük takım tezgahı SCP003, 16 Zhongke Construction PPN001, 16 Zhongke Construction PPN002 dört tahvil üzerine art arda adım attı, ilgili varlıkların değer düşüklüğü için birikimli provizyon 136 milyon yuan.
Donghai Securities tarafından yönetilen "Tüm Borç Çifte Fayda Toplu Varlık Yönetim Planı" ve "Yingduo Toplu Varlık Yönetim Planı" da gök gürültüsüne adım attı ve değer düşüklüğü için toplam 9,27 milyon yuan tahakkuk etti. Ek olarak, kapsamlı saklama hizmetleri sağlayan "China Investment Huiheng Road Infrastructure Phase III Asset Management Plan" tasfiye edilmediği ve programa göre dağıtılmadığı için Donghai Securities, yatırımcılar tarafından "ikinci davalı" olarak listeleniyor ve tazminat için müşterek ve çeşitli sorumluluklar taşıması gerekiyor.
2019'da 6 bilet aldı
Varlık yönetimi işinin, Donghai Menkul Kıymetler için gök gürültüsüne basmanın tek noktası olmadığını belirtmekte fayda var. Donghai Securities, 2019 yılının tamamında toplam 6 para cezası aldı.Yukarıda bahsedilen denizaşırı iştiraklerin yetersiz yönetimi ve varlık yönetimi iş düzenlemelerinin ihlali gibi sorunlara ek olarak, Donghai Securities tarafından alınan cezaların içeriğinde tahvil işi ihlalleri ve uyumsuzluklar da yer aldı. Mükemmellik, fon saklama işinin ihlali ve işletme departmanının kaotik yönetimi.
Örneğin, Ocak 2019'da Donghai Securities, Jiangsu Securities Regulatory Bureau tarafından bir uyarı mektubu yayınladı. Asıl neden, Donghai Securities'in "15 Shunfeng 01" mütevelli olarak görevlerini yerine getirememesi ve tahvil tröst yönetim anlaşmasına uygun olarak ihracı denetlemeye devam etmemesiydi. İhraççı tarafından toplanan fonların kullanımı zamanında keşfedilmemiştir. Aynı zamanda, Donghai Menkul Kıymetler, emanet edilen yönetim işleri raporunda, ihraççının artırılan fonlar için özel hesabının düzenlemelere uygun olarak çalıştığını ve toplanan fonların kötüye kullanılması veya başkalarına transfer edilmediğini açıkladı.
Eylül 2019'da Donghai Securities, tahvil işi ihlalleri nedeniyle Jiangsu Securities Regulatory Bureau'dan tekrar bir uyarı mektubu aldı. "16 Hongye 02" nin sigorta kurumu ve mütevellisi olarak Donghai Securities, Hongye Chemicalın hâkim hissedarlarının ve diğer şirketlerdeki gerçek kontrolörlerinin büyük yatırımlarını dikkatli bir şekilde araştırmadı; Hongye Chemicalın fonlarının son üç yılda kötü muamele görüp görmediğini tam olarak araştırmadı. Hâkim hissedarlar, fiili kontrolörler ve ilişkili tarafları yasadışı bir şekilde işgal ederler veya hâkim hissedarlar, fiili kontrolörler ve bunların ilgili tarafları için teminatlar sağlar; Hongye Chemical Industry'nin ipotek, rehin, garanti vb. Varlıklarını kontrol edemez; hazır "16 Hong "Ye 02" şirket tahvillerine ilişkin durum tespiti raporunun içeriği eksiktir, durum tespiti personelinin imzası, rapor tarihi ve resmi mühür yoktur.
Nisan 2019'da Donghai Menkul Kıymetler, şirketin genel merkez uyum departmanında menkul kıymetler, finans, hukuk, muhasebe, bilgi teknolojisi ve diğer ilgili alanlarda 3 yıldan fazla iş tecrübesine sahip uyum yönetimi personelinin sayısının, genel merkez personelinin toplam sayısından daha az olduğunu söyledi. % 1.5 ", Jiangsu Securities Regulatory Bureau tarafından bir uyarı mektubu yayınladı.
Ağustos 2019'da, Yize Haoyang Fonu'nun kapsamlı sorumlusu olan Donghai Securities'in imzalanan orijinal fon sözleşmesini almaması ve muhafaza etmemesi nedeniyle, fona özel sermaye fonları için kapsamlı saklama hizmetleri sunmadı. Jiangsu Securities Regulatory Bureau'dan uyarı mektubu.
Kasım 2019'da, Jiangsu Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Donghai Menkul Kıymetleri'nin Fuqing Zhonghuan Menkul Kıymetler İşletme Departmanının 2018'de toplam 20 tamamlanmamış CISP görevi olduğunu belirtti; gerektiği gibi nitelikli tam zamanlı uyum yönetimi personeli sağlamadı; 13 menkul kıymetler komisyoncusu Dosya yönetimi yapılmadı, 1 menkul kıymetler komisyoncusu iş öncesi eğitim vermedi, 1 menkul kıymet komisyoncusu sertifikası gerektiği gibi düzenlenmedi, 1 menkul kıymetler broker sertifikası kalemlerin zamanında değiştirilmediğini belirtti vb .; müşteri uygunluğu ve kara para aklamayı önleme çalışmaları yapılmadı , Bilim-teknoloji inovasyon kurulu yetkisini açan müşterilerin bilgilerinin zamanında doğrulanmaması ve araştırılmaması ve kara para aklama ile mücadele çalışma raporlarının zamanında sunulmaması, işletme departmanının eksik iç kontrolünü ve kaotik yönetimi yansıtır.
İki düzenleyici arka plan yöneticisi hava indirme
Belki de son yıllarda çok fazla ihlal olduğu için Donghai Menkul Kıymetler, yakın zamanda Jiangsu Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosundan iki üst düzey yöneticiyi görevlendirdi.
Bunlar arasında, Donghai Securities'in yeni başkanı Yin Jianhua, 15 Ocak'ta şirketin başkanı olarak atandı ve uyum direktörü ve baş risk sorumlusu olarak görev yaptı. Özgeçmişine göre, Yin Jianhua Kasım 1962'de doğdu ve üniversite diplomasına sahipti. Ekim 2016'dan Aralık 2019'a kadar, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Jiangsu Düzenleme Bürosu'nun Parti Komitesi üyesi ve Disiplin Komitesi Sekreteri olarak görev yaptı. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Qingdao Özel Komiseri Ofisi Listeleme Bölümünün başkanı, müdür yardımcısı ve direktörü ve Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Qingdao Düzenleme Bürosu'nun müdürü, parti komitesi üyesi, müdür yardımcısı ve müdür yardımcısıydı.
25 Şubat'ta, Jiangsu Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Ma Yun'un üst düzey yönetim niteliklerini onayladı ve Donghai Menkul Kıymetler Uyum Direktörü ve baş risk sorumlusu görevi, 5 ay boş kaldıktan sonra nihayet yeni bir adayı başlattı. Ma Yun, Ağustos 1977'de doğdu ve yüksek lisans derecesine sahip. Haziran 2017'den Ocak 2020'ye kadar, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Jiangsu Düzenleme Bürosu'nun Muhasebe Denetleme Bölümü'nde araştırmacı ve yönetici olarak görev yaptı. Nanjing Denetim Üniversitesi'nde öğretmen ve öğretim asistanı olarak görev yaptı; Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Jiangsu Düzenleme Bürosu Kadrosu; Profesyonel Asistan, Baş Personel Yardımcısı, Baş Personel Üyesi ve Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Jiangsu Düzenleme Bürosu Müdür Yardımcısı; Jiangsu Düzenleme Bürosu Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Muhasebe Denetim Bölümü Müdür Yardımcısı, Araştırmacı; Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Jiangsu Düzenleme Bürosu Bürosu Araştırmacısı.
Donghai Menkul Kıymetler, Nisan 2019'da ayrıca menkul kıymetler, finans, hukuk, muhasebe, bilgi teknolojisi ve diğer ilgili alanlarda 3 yıldan fazla iş tecrübesine sahip şirketin genel merkez uyum departmanındaki uyum yönetimi personelinin genel müdürlük personeli sayıldığını belirtmek gerekir. Jiangsu Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından bir uyarı mektubu yayınladı "toplam oranın oranı% 1,5'ten az. Bu bağlamda Donghai Securities, uyum yönetimi personelinin sayısını derhal tamamladığını ve uygun kadro, ücretlendirme ve diğer koruma önlemlerine yatırımı daha da güçlendireceğini belirtti.
Bugün, menkul kıymetler düzenleme sisteminden iki yönetici, gelecekteki uyum ve risk kontrol çalışmalarına yeni değişiklikler getirebilecek havadan Donghai Menkul Kıymetlerine sahip.
Yöneticiler, süpervizörler ve üst düzey yöneticiler ihtilaflı oy kullandı
Bu arada, aracı kurum Çinli muhabirler de Donghai Securities'in son duyurularını okurken bazı ilginç öneriler buldular.
Örneğin, 15 Ocak'ta, Donghai Menkul Kıymetler Yönetim Kurulu, "Profesyonel Yöneticiler Reformuna Başlama Önerisi" ni tartıştı ve kabul etti ve özel bir plan oluşturmayı planladı. Hissedarların, yönetmenlerin ve denetçilerin yoğun taleplerine dayanarak, kurul ilk olarak Changzhou Belediye Parti Komitesi ve Belediye Hükümeti'nden talimat istedi. Daha sonra bunu görüşülmesi için yönetim kuruluna ve hissedarlar genel kuruluna sunun ve profesyonel yöneticilerin reformunu ciddiyetle teşvik edin.
Ancak, Donghai Securities'in bağımsız direktörü Bayan Li Yingqi, bu konudaki oylamada çekimser kaldı ve açıkça, "Bu, toplantıdan önceki gece eklenen geçici bir tekliftir. Önceden hiçbir iletişim yoktu ve toplantı prosedürleriyle tutarsızdı. Teklifin içeriği çok basitti ve ilgili destekleyici materyallerden yoksundu. Teklif, teklifin mükemmelleşmesini bekler ve olgunlaştığında onu tartışır. "
Daha önce, 13 Aralık 2019'da, Donghai Menkul Kıymetler Yönetim Kurulu, şirketin çalışma koşullarını ve diğer menkul kıymet firmalarının işletme koşullarını dikkate alarak "Şirket Denetçileri için Tahsisat Standartlarının Ayarlanması Önerisi" ni gözden geçirmiş ve onaylamıştır. Her yıl 80.000 yuan 150.000 yuan'a (vergi öncesi RMB) ayarlanmaktadır.
Bununla birlikte, Donghai Securities yöneticisi Zhou Juan ve Donghai Securities yöneticisi Jin Ri, aynı zamanda muhalefetlerini dile getirdiler ve mevcut işletme koşullarına göre masraflardan tasarruf etmeyi önerdiler.
Aynı zamanda, Direktör Zhou Juan, "Şirketin Baş Bilgi Sorumlusu Görevlerini Yapması için Başkan Yardımcısı Wang Yijun'un Atanması Önerisi" için oy kullanmaktan da çekimser kaldı çünkü finansal bilgi teknolojisinde profesyonel temellere sahip genç yeteneklerin dışarıdan tanıtılması tavsiye ediliyor. Özgeçmişine göre Donghai Securities başkan yardımcısı Wang Yijun, bu yıl 60 yaşında. 2009 yılından beri Donghai Futures'ın genel müdürü ve Ağustos 2015'ten bu yana şirketin başkan yardımcısı.
Faiz oranlarını düşürüyor musunuz? Şu anda Merkez Bankası, Maliye Bakanlığı ve Çin Bankacılık Düzenleme Komisyonu ile bir telefon konferansı düzenledi! RMB 500 puandan fazla yükseldi ve kurumlar bağırdı: Hisse senetleri küresel bir güvenli liman haline geliyor
Kaldıraç çöküyor mu? Fed'in büyük hareketi ABD hisse senetlerini kurtaramadı ve Dow 800 puan daha düştü! 10 yıllık hazine bonosu yeni bir düşüş yaşadı ve dünya suları serbest bırakıyor. Çin takip edecek mi?
Küresel merkez bankaları güçlerini birleştirdi ve faiz indirimi dalgası geliyor! Avustralya, faiz oranlarını rekor düşük seviyeye düşürmede başı çekiyor, Fed'in% 100 izleme şansı var ve daha fazla teşvik politikası hala yolda.
Bugün, ipotek sözleşmeniz "çıpayı değiştirmek" üzere! Kim transfer etmek ister? Nasıl transfer edilir? Ne kadar uygun maliyetli? Nereye gitmeli? En kapsamlı rehbere bakın
Salgın baskını! Küresel borsalar düşmeye devam etti ve ABD hisse senetleri gün içi ticarette 1.000 puan düştü! Birçok merkez bankası harekete geçti ve Fed'in Mart ayında faiz oranlarını düşürme olasılığı% 100'e yükseldi
A-hisse yeniden finansmanı patlak verdi! En az 42 şirket, finansman planının yeni versiyonunu 5 günde zorluyor ve% 20 indirimden yararlanıyor! Ayrıca, yönetim kurulu başkanı tüm sabit artış hisselerini kazanmak için 550 milyon yuan harcadı.
